拓维信息:中信建投证券股份有限公司关于拓维信息系统股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司关于拓维信息系统股份有限公司
2021年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：被保荐公司简称：
中信建投证券股份有限公司拓维信息
保荐代表人姓名：宋杨联系电话：010-65608368
保荐代表人姓名：赵亮联系电话：010-85156358
现场检查人员姓名：宋杨
现场检查对应期间：□上半年?下半年
现场检查时间：2021年12月31日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规?
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行?
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
?
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认?
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职
?责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
?务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
?和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立?
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争?
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适?
用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
?门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）?
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
?
交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
?
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
?
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
?
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
?
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
?
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
?
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、?合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致?
2.公司已披露的内容是否完整?
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展?
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项?
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
?管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载?
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
?占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
?上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务?
4.关联交易价格是否公允?
5.是否不存在关联交易非关联化的情形?
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务?
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
?形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批?程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议?
2.募集资金三方监管协议是否有效执行?
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形?
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
?
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行?贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
?与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险?
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.业绩是否存在大幅波动的情况?
2.业绩大幅波动是否存在合理解释?
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常?
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.公司是否完全履行了相关承诺?
2.公司股东是否完全履行了相关承诺?
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露?
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露?
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因?
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
?险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险?
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
?求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行、募集资金使用等方面存在违法违规情形。（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓维信息系统股份有限公司
2021年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：____________________________宋杨赵亮中信建投证券股份有限公司年月日