圆通速递:中国国际金融股份有限公司关于圆通速递股份有限公司2020年度非公开发行股票2021年度持续督导工作报告

中国国际金融股份有限公司
关于圆通速递股份有限公司2020年度非公开发行股票
2021年度持续督导工作报告
上市公司名称：圆通速递股份有限公司（以下简称“圆通速递”或“上市公司”或“公司”）
保荐机构：中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）
2020年度非公开发行股票保荐联系方式：010-65051166
代表人姓名：田聃联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层
2020年度非公开发行股票保荐联系方式：010-65051166
代表人姓名：李懿范联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层经中国证券监督管理委员会《关于核准圆通速递股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3347 号）核准，公司实际非公开发行人民币普通股（A 股）
269943019股，每股面值1元，发行价格14.04元/股，本次非公开发行募集资金总额
为人民币379000.00万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用，募集资金净额为人民币376770.88万元。上述资金已于2021年11月29日全部到位，立信已就募集资金到账事项进行了审验并出具了《圆通速递股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第ZA15885 号）。公司按规定对募集资金进行了专户存储管理。
中金公司担任圆通速递2020年度非公开发行股票的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规指引规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查等尽职调查方式对圆通速递进行持续督导，具体情况如下：
一、保荐机构自上市公司发行证券起对上市公司的持续督导工作情况工作内容完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对已建立健全并有效执行了持续督导制度，并根
具体的持续督导工作制定相应的工作计划据公司的具体情况制定了相应的工作计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始
已与圆通速递签订保荐协议，该协议已明确了前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议（以双方在持续督导期间的权利义务下简称“协议”），明确双方在持续督导期间的权利
1工作内容完成或督导情况义务，并报上海证券交易所备案
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查与圆通速递保持日常沟通和定期回访，针对持
等方式开展持续督导工作续督导事项专门进行了尽职调查
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
本持续督导期内，未发生须按有关规定公开发规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易表声明的发行人违法违规事项所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日本持续督导期内，圆通速递或相关当事人无违起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包法违规情况；相关当事人无违背承诺的情况
括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业本持续督导期内，未发现上市公司及相关当事务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各人出现违法违规或不履行承诺的情况项承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，
核查了圆通速递执行相关制度的履行情况，均包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以得到了有效执行且符合相关法规要求
及董事、监事和高级管理人员的行为规范等
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计对圆通速递内控制度的设计、实施情况进行了制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对核查，该等内控制度符合相关法规并得到了有外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决效执行策的程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确详见“二、保荐机构对上市公司信息披露的审信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚阅情况”
假记载、误导性陈述或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在详见“二、保荐机构对上市公司信息披露的审问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正阅情况”或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完详见“二、保荐机构对上市公司信息披露的审成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文阅情况”
件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海经核查，本持续督导期内，上市公司或其控股证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取员未发生该等情况措施予以纠正
2工作内容完成或督导情况
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
本持续督导期内，圆通速递及控股股东、实际行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等控制人不存在违背相关承诺的情况
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露经核查，本持续督导期内，上市公司未发生该未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应等情况及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
15、发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司
做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证
券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈经核查，本持续督导期内，上市公司未发生该述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）等情况上市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）第七十一条、第七十二条规定
的情形；（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情形
16、制定对上市公司的现场检查工作计划或专项现场保荐机构已制定现场检查的相关工作计划，并
检查计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工明确了现场检查工作要求，以确保现场检查工作质量作质量
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当
知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人及其关经核查，本持续督导期内，上市公司未发生需联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违规担保；
专项现场检查的情形
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、监
事和高级管理人员涉嫌侵占公司利益；（五）资金往
来或者现金流存在重大异常；（六）上海证券交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。
18、持续关注关注公司募集资金的专户存储、募集资经核查，公司严格按照募集资金管理制度的相
金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项关规定进行募集资金的存放及使用
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，保荐机构对圆通速递2021年持续督导期间在上交所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及3格式、履行的相关程序进行了检查。保荐机构认为公司信息披露情况与实际情况相符合，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
本持续督导期内，圆通速递不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的其他事项。
4（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于圆通速递股份有限公司2020年度非公开发行股票2021年度持续督导工作报告》之签章页）
保荐代表人：
田聃李懿范中国国际金融股份有限公司年月日
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