华天科技:关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002185证券简称：华天科技公告编号：2022-017
天水华天科技股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次限售股份上市流通数量为464480874股，占公司总股本的14.49%；
2、本次限售股份上市流通日期为2022年5月9日。
一、本次非公开发行限售股份基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）464480874股，每股发行价格为10.98元。本次非公开发行新增股份于2021年11月9日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行股票后，公司总股本由2740003774股增加至
3204484648股。本次非公开发行新增股份自发行上市之日起六个月内不得转让。
公司本次非公开发行股票的具体情况详见2021年11月5日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的《非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书》。
二、本次解除限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份可上市流通日为2022年5月9日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为464480874股，占公司总股本的14.49%。
3、本次解除限售股份均不存在被质押、冻结的情况。
4、本次解除限售的发行对象为20名，涉及57个股东证券账户，具体解除
限售及上市流通情况如下：
1本次解除限
序限售股份持有人证券账持有限售股占公司总股限售股份持有人名称售股份数量
号户名称数量（股）本的比例
（股）兴业国信资产管理有兴业国信资产管理有限
111839708118397080.37%
限公司公司上海景熙资产管理有上海景熙资产管理有限
2限公司－景熙一号私公司－景熙一号私募证11839708118397080.37%
募证券投资基金券投资基金陕西省民营经济高质陕西省民营经济高质量
3量发展纾困基金合伙发展纾困基金合伙企业27322404273224040.85%企业（有限合伙）（有限合伙）南京盛世扬子基金投资南京疌盛智造投资基
管理有限公司－南京疌4金合伙企业（有限合18214936182149360.57%盛智造投资基金合伙企
伙）业（有限合伙）华芯投资管理有限责任国家集成电路产业投
公司－国家集成电路产
5资基金二期股份有限1029144001029144003.21%
业投资基金二期股份有公司限公司
第一创业证券－张月娇
－第一创业富荣精选定209471820947180.07%增单一资产管理计划
第一创业证券－杨小彬
－第一创业富高精选定9107479107470.03%增单一资产管理计划
第一创业证券－佛山国
贸进出口有限公司－第
4553734553730.01%
一创业富源精选定增单一资产管理计划
第一创业证券－中嘉信
达投资有限公司－第一
第一创业证券股份有9107479107470.03%
6创业富阳精选定增单一
限公司资产管理计划
第一创业证券－费战波
－第一创业富好精选定4553734553730.01%增单一资产管理计划
第一创业证券－陈细－
第一创业富泽精选定增182149418214940.06%单一资产管理计划
第一创业证券－冯喜－
第一创业富隆精选定增9107479107470.03%单一资产管理计划
第一创业证券－杨长胜
182149418214940.06%
－第一创业富晋精选定
2本次解除限
序限售股份持有人证券账持有限售股占公司总股限售股份持有人名称售股份数量
号户名称数量（股）本的比例
（股）增单一资产管理计划
第一创业证券－罗志文
－第一创业富鸿精选定9107479107470.03%增单一资产管理计划
第一创业证券－王振国
－第一创业富益精选定9107469107460.03%增单一资产管理计划
第一创业证券－陈小红
－第一创业富恒精选定4553734553730.01%增单一资产管理计划
第一创业证券－国鼎富润二号定增私募股权基
金－第一创业富润二号4553734553730.01%精选定增单一资产管理计划青岛德泽六禾投资中青岛德泽六禾投资中心
711839708118397080.37%心（有限合伙）（有限合伙）中国国际金融股份有中国国际金融股份有限
812932604129326040.40%
限公司公司嘉兴聚力柒号股权投嘉兴聚力柒号股权投资9资合伙企业（有限合31056466310564660.97%合伙企业（有限合伙）
伙）甘肃长城兴陇丝路基金
甘肃长城兴陇丝路基管理有限公司－甘肃长
1027322404273224040.85%金（有限合伙）城兴陇丝路基金（有限合伙）中国银河证券股份有中国银河证券股份有限
1113752276137522760.43%
限公司公司
财通基金－孙韬雄－财
通基金玉泉963号单一1366121366120.00%资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲2号私募证券投资基
45537455370.00%
财通基金管理有限公金－财通基金添盈增利
12
司8号单一资产管理计划
财通基金－江佐华－财
通基金玉泉1127号单一91075910750.00%资产管理计划
财通基金－光大银行－
4553744553740.01%
中国银河证券股份有限
3本次解除限
序限售股份持有人证券账持有限售股占公司总股限售股份持有人名称售股份数量
号户名称数量（股）本的比例
（股）公司
财通基金－华泰证券股
份有限公司－财通基金
482695848269580.15%
君享永熙单一资产管理计划
财通基金－来涛－财通
基金玉泉定增1388号单1821491821490.01%一资产管理计划
财通基金－陈忠－财通
基金开源定增1号单一1821491821490.01%资产管理计划
财通基金－江海证券有
限公司－财通基金玉泉
4553744553740.01%
998号单一资产管理计
划
财通基金－东兴证券股
份有限公司－财通基金
9107479107470.03%
东兴2号单一资产管理计划
财通基金－南昌大道投
资有限责任公司－财通
637522863752280.20%
基金玉泉1083号单一资产管理计划
财通基金－陕西工业技改电子轻工产业投资基
金合伙企业（有限合伙）537340653734060.17%
－财通基金安吉339号单一资产管理计划
财通基金－华民科创肆期（青岛）私募股权投资基金合伙企业（有限
173041917304190.05%
合伙）－财通基金安吉
331号单一资产管理计
划
财通基金－西安推航股权投资合伙企业（有限合伙）－财通基金推航9107479107470.03%掘金1号单一资产管理计划
财通基金－陕西众投湛
163934416393440.05%
卢一期股权投资合伙企
4本次解除限
序限售股份持有人证券账持有限售股占公司总股限售股份持有人名称售股份数量
号户名称数量（股）本的比例
（股）业（有限合伙）－财通基金安吉332号单一资产管理计划
财通基金－西安高新区创业中小企业服务有限
公司－财通基金安吉182149318214930.06%
118号单一资产管理计
划
财通基金－东方证券股
份有限公司－财通基金
1821491821490.01%
安吉100号单一资产管理计划广东恒健资本管理有广东恒健资本管理有限
1318032786180327860.56%
限公司公司广东恒数一号投资合广东恒数一号投资合伙
1418032786180327860.56%
伙企业（有限合伙）企业（有限合伙）
南方天辰（北京）投南方天辰（北京）投资
资管理有限公司－南管理有限公司－南方天
1516575591165755910.52%
方天辰景晟22期私募辰景晟22期私募证券投证券投资基金资基金广东恒阔投资管理有广东恒阔投资管理有限
1636247723362477231.13%
限公司公司国泰君安证券股份有限
582877958287790.18%
国泰君安证券股份有公司
17
限公司国泰君安证券股份有限
12568306125683060.39%
公司上海富善投资有限公上海富善投资有限公司
司－富善投资－睿远－富善投资－睿远特殊
1811930783119307830.37%
特殊机遇2期私募证机遇2期私募证券投资券投资基金基金
诺德基金－蓝墨专享9
号私募证券投资基金－
2732242732240.01%
诺德基金浦江121号单一资产管理计划
诺德基金－东兴证券股诺德基金管理有限公
19份有限公司－诺德基金
司273224027322400.09%浦江66号单一资产管理计划
诺德基金－国联证券股
份有限公司－诺德基金364298736429870.11%浦江96号单一资产管理
5本次解除限
序限售股份持有人证券账持有限售股占公司总股限售股份持有人名称售股份数量
号户名称数量（股）本的比例
（股）计划
诺德基金－中国银河证
券股份有限公司－诺德
4553744553740.01%
基金浦江107号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙3
号私募证券投资基金－
1821491821490.01%
诺德基金浦江223号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选三号私募证券投资基
金－诺德基金纯达定增273224127322410.09%精选3号单一资产管理计划
诺德基金－陆标－诺德
基金浦江139号单一资91075910750.00%产管理计划
诺德基金－华泰证券股
份有限公司－诺德基金
1821491821490.01%
浦江218号单一资产管理计划
诺德基金－福建隆高投
资合伙企业（有限合伙）
5464495464490.02%
－诺德基金浦江229号单一资产管理计划
诺德基金－中国国际金
融股份有限公司－诺德
318761331876130.10%
基金浦江126号单一资产管理计划
诺德基金－浙江泓盛天
成资产管理有限公司－
1821491821490.01%
诺德基金浦江22号单一资产管理计划上海盛宇股权投资中上海盛宇股权投资中心心（有限合伙）－盛（有限合伙）－盛宇致
2024590163245901630.77%
宇致远2号私募证券远2号私募证券投资基投资基金金
合计46448087446448087414.49%
6三、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次限售股份上市流通前后，公司股权结构变化情况如下：
本次限售股份本次限售股份上市流通前本次增减上市流通后股份类别
持股数量持股比变动（+/-）持股数量持股比
（股）例（%）（股）例（%）
一、有限售条件流通股46529125514.52-4644808748103810.03
高管锁定股8103810.03－8103810.03
首发后限售股46448087414.49-464480874－－
二、无限售条件流通股273919339385.48+464480874320367426799.97
三、总股本3204484648100.00－3204484648100.00
四、本次解除限售的股东履行承诺情况
本次非公开发行的发行对象兴业国信资产管理有限公司、上海景熙资产管理
有限公司－景熙一号私募证券投资基金、陕西省民营经济高质量发展纾困基金合
伙企业（有限合伙）、南京疌盛智造投资基金合伙企业（有限合伙）、国家集成
电路产业投资基金二期股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、青岛德泽六
禾投资中心（有限合伙）、中国国际金融股份有限公司、嘉兴聚力柒号股权投资
合伙企业（有限合伙）、甘肃长城兴陇丝路基金（有限合伙）、中国银河证券股
份有限公司、财通基金管理有限公司、广东恒健资本管理有限公司、广东恒数一
号投资合伙企业（有限合伙）、南方天辰（北京）投资管理有限公司－南方天辰
景晟22期私募证券投资基金、广东恒阔投资管理有限公司、国泰君安证券股份有
限公司、上海富善投资有限公司－富善投资－睿远特殊机遇2期私募证券投资基
金、诺德基金管理有限公司、上海盛宇股权投资中心（有限合伙）－盛宇致远2号私募证券投资基金均承诺所认购的公司本次非公开发行的股份自股份发行结
束之日（指本次非公开发行的股份上市之日）起6个月内不转让。
截至本公告披露日，本次解除限售股份的股东均履行了上述承诺。本次解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东进行担保的行为。
五、保荐人核查意见
7公司本次非公司发行股票保荐人天风证券股份有限公司对本次非公开发行
限售股份上市流通事项进行了专项核查，发表核查意见如下：
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反其在公司非公开发行股票中做出的承诺的情形。公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、有关规则的规定。公司与本次限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、天风证券股份有限公司关于公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见。
特此公告。
天水华天科技股份有限公司董事会
二○二二年五月五日
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