宝莱特:公司治理相关制度修订对照表

广东宝莱特医用科技股份有限公司
公司治理相关制度修订对照表
广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订公司治理相关制度的议案》，为提升公司管理水平、完善公司治理结构，公司全面梳理相关治理制度，通过对照自查，决定对《股东大会议事规则》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》进行修订，具体修订情况如下：
一、本次修订的制度明细序号制度名称是否提交股东大会审议
1《股东大会议事规则》是《董事、监事和高级管理人员所持本公司股否
2份及其变动管理制度》
二、各个制度修订对比情况
1.《股东大会议事规则》修订对照表
修订前修订后
第一条监事会或股东决定自行召集股东大第一条监事会或股东决定自行召集股东大
会的应当书面通知董事会，同时向公司所会的应当书面通知董事会，同时向交易所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。
备案。在股东大会决议公告前召集股东持股比例在股东大会决议公告前召集股东持股比例不得低于10%。
不得低于10%。
第十七条股东大会会议通知应包括以下内第十七条股东大会会议通知应包括以下内
容：容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权（三）以明显的文字说明：全体股东均有权
出席股东大会，并可以委托代理人出席会议出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（股权登记日与会议日期之间的间隔应当不（股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。）得变更。）
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。（五）会务常设联系人姓名，电话号码。修订前修订后
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序；
第四十一条股东大会审议影响中小投资者第四十一条股东大会审议影响中小投资者
利益的重大事项时，对中小投资者的表决应利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。露。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上股东买入公司有表决权的股份违反《证券有表决权股份的股东或者依照法律、行政法法》第六十三条第一款、第二款规定的，该规或者国务院证券监督管理机构的规定设立超过规定比例部分的股份在买入后的三十
的投资者保护机构，可以作为征集人，自行六个月内不得行使表决权，且不计入出席股或者委托证券公司、证券服务机构，公开请东大会有表决权的股份总数。
求公司股东委托其代为出席股东大会，并代公司董事会、独立董事、持有百分之一以上为行使表决权等股东权利。有表决权股份的股东或者依照法律、行政法公司董事会、独立董事和符合相关规定条件规或者中国证监会的规定设立的投资者保护
的股东可以公开征集股东投票权。征集股东机构，可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。出最低持股比例限制。
第四十九条下列事项由股东大会以特别决第四十九条下列事项由股东大会以特别决
议通过：议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清
（三）公司章程的修改；算；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或（三）公司章程的修改；
者担保金额超过公司最近一期经审计合并报（四）公司在一年内购买、出售重大资产或
表总资产30%的；者担保金额超过公司最近一期经审计合并报
（五）股权激励计划；表总资产30%的；
（六）法律、行政法规或公司章程规定的，（五）股权激励计划；
以及股东大会以普通决议认定会对公司产生（六）法律、行政法规或公司章程规定的，重大影响的、需要以特别决议通过的其他事以及股东大会以普通决议认定会对公司产生项。重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
2.《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》修订
对照表修订前修订后修订前修订后
第一条为加强广东宝莱特医用科技股份有第一条为加强广东宝莱特医用科技股份有
限公司（以下简称“本公司”或“公司”）为加强广东宝莱特医用科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份（以下简称“本公司”或“公司”）董事、
及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据监事和高级管理人员所持本公司股份及其变《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、下简称“《证券法》”）、《深圳证劵交易《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易券法》”）等有关法律、法规、规范性文件所创业板上市公司规范运作指引》、中国证及《广东宝莱特医用科技股份有限公司章程》
监会《上市公司股东、董监高减持股份的若（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，干规定》(证监会公告〔2017〕9号)、《关结合公司实际情况，制订本制度。于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规、规范性文件及《广东宝莱特医用科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第八条公司董事、监事和高级管理人员应当第八条公司董事、监事和高级管理人员应当
遵守《证券法》第四十七条规定，将其持有遵守《证券法》第四十四条规定，将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。起算六个月内又买入的。
第十条公司董事、监事和高级管理人员应当第十条公司董事、监事和高级管理人员应当
确保下列自然人、法人或其他组织不发生因确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品
种的行为：种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配（一）公司董事、监事、高级管理人员的配
偶、父母、子女、兄弟姐妹；偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、修订前修订后
子女、兄弟姐妹；（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司
（四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司
根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关
或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
他组织。上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本制度第十七条股票及其衍生品种的，参照本制度第十七条的规定执行。
的规定执行。
第三十三条公司董事、监事和高级管理人员第三十三条公司董事、监事和高级管理人员
违反本制度规定的，除非有关当事人向公司违反本制度规定的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思的制度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下方式（包括但不限于）追公司可以通过以下方式（包括但不限于）追
究当事人的责任：究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批
评、降职、撤职、建议董事会、股东大会或评、降职、撤职、建议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）对于董事、监事或高级管理人员违反（二）对于董事、监事或高级管理人员违反
本制度第七条规定，在禁止买卖公司股票期本制度第七条规定，在禁止买卖公司股票期间内买卖公司股票的，公司视情节轻重给予间内买卖公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任；责任；
（三）对于董事、监事或高级管理人员违反（三）对于董事、监事或高级管理人员违反
本制度第八条规定，将其所持公司股票买入本制度第八条规定，将其所持公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券
法》第四十七条规定，董事会收回其所得收法》第四十四条规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；益并及时披露相关事项；
（四）给公司造成重大影响或损失的，公司（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；可要求其承担民事赔偿责任；
（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移
送司法机关，追究其刑事责任。送司法机关，追究其刑事责任。
广东宝莱特医用科技股份有限公司
2022年4月25日