欧科亿:欧科亿前次募集资金使用情况专项报告（截至2022年3月31日）

错误!未找到引用源。前次募集资金使用情况专项报告株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的规定，株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2022年3月31日前次募集资金使用情况专项报告。
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）募集资金基本情况
1．募集资金到位情况根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2980号文《关于同意株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行 2500 万股人民币普通股 A股股票，每股面值1元，每股发行价格为人民币23.99元，募集资金总额为人民币599750000元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币533377292.71元。上述资金已于2020年12月8日全部到位，并经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了中天运[2020]验字第90070号《验资报告》。
2．本年度募集资金的实际使用及结余情况
截至2022年3月31日，公司累计使用募集资金人民币317372299.6元投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），其中本年度使用募集资金人民币100652496.82元投入募投项目。截至
2022年3月31日，公司募集资金专户余额为人民币196039130.26元（含结构性存款），具体情况
如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金实际到账金额注550570500.00
减：支付的其他发行费用17193207.19
置换预先投入募集项目资金17675916.44
直接投入募集项目资金299696383.18
补充流动资金30000000.00
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项目金额
加：利息收入扣除手续费净额2222694.96
募集资金理财产品收益金额7811442.11
截至2022年3月31日募集资金余额（含结构性存款）196039130.26
注：扣除主承销商承销费后公司实际收到募集资金为550570500.00元。
（二）募集资金管理情况
1．募集资金的管理情况公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定及《株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制定了《株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），《募集资金管理制度》已经公司2020年度
第一次临时股东大会审议通过。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规以及
规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理制度》，公司于2020年12月8日与北京银行股份有限公司株洲分行、保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司于2020年12月8日与中国工商银行股份有限公司株洲董家段支行、民
生证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司于2020年12月8日与株洲农村商业银行
股份有限公司、民生证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、全资子公司株洲欧科亿切削工具有限公司于2022年1月4日与中信银行股份有限公司株洲分行、民生证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2．募集资金专户存储情况
根据《募集资金管理制度》的要求，公司开设了募集资金专户，截至2022年3月31日，募集资金专户的活期存款余额如下：
单位：人民币元银行名称账号存储方式截止日余额
北京银行股份有限公司株洲分行2000300037835750活期148335.88
中国工商银行股份有限公司株洲南华支行1903100319100024049活期52152538.91
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株洲农村商业银行股份有限公司82010600002428266活期8354548.19
中信银行股份有限公司株洲分行8111601011200565846活期15383707.28
合计76039130.26
为提高募集资金使用效益，公司将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，截至2022年3月
31日，未到期的结构性存款情况如下：
单位：人民币元存放银行产品名称余额到期日预计年化收益率存款期限中国工商银行股份有限
结构性存款100000000.002022/8/221.5%-3.45%半年公司株洲南华支行
中泰证券股份有限公司收益凭证20000000.002022/5/232.80%3个月
合计120000000.00
二、前次募集资金使用情况截至2022年3月31日止，本公司前次募集资金使用对照情况，详见附表《前次募集资金使用情况对照表》。
三、前次募集资金变更情况
截至2022年3月31日止，本公司前次募集资金投资项目未发生变更情况。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
（一）截至2022年3月31日止，本公司前次募集资金投资项目未发生对外转让情况。
（二）截至2022年3月31日止，本公司前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年12月30日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币17675916.44元置换已投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币
4711475.16元置换预先支付的发行费用，合计使用募集资金人民币22387391.60元置换预先投入的自筹资金。上述事项由中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金的鉴证报告》（中天运[2020]核字第90546号）。独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
截至本报告期末，该募集资金已全部置换完毕。
2021年2月25日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于使用承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资
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项目并以募集资金等额置换。独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
截止本报告期末，公司使用承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并已以募集资金等额置换共计147913995.97元。
五、前次募集资金投资项目最近2年实现效益的情况
详见附表《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
2021年11月23日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议审议通
过了《关于使用超募资金增加全资子公司实收资本用于新建研发办公楼的议案》，同意公司使用超募资金2490万元增加全资子公司株洲欧科亿切削工具有限公司的实收资本用于数控刀具产业园项目（研发办公楼）的建设。独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。截至本报告期末，公司已经支付了该款项并用于数控刀具产业园项目（研发办公楼）的建设。
七、闲置募集资金的使用
（一）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，公司于2020年12月30日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用最高余额不超过人民币3.5亿元（含3.5亿）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
公司于2022年1月24日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用最高余额不超过人民币1.5亿元（含1.5亿）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
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截至本报告期末，公司使用部分暂时闲置募集资金购买的结构性存款余额为12000万元。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，根据募集资金投资项目资金使用计划及项目的建设进度，公司于2021年5月31日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币10000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
截至本报告期末，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为3000万元。
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至2022年3月31日止，本公司前次募集资金净额533377292.71元，实际使用募集资金317372299.6元（其中包括以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金17675916.44元），尚未使用募集资金196039130.26元（含结构性存款）。
尚未使用的原因：尚未使用的募集资金系投资项目尚在建设中，部分未项尚未使用支付所致。
剩余资金使用计划和安排：本公司按照募集资金承诺投资情况切实保障剩余募集资金的合理使用。
九、前次募集资金使用的其他情况本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露内容不存在差异。
附件1：前次募集资金使用情况对照表
附件2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司
2022年4月28日
5前次募集资金使用情况专项报告
附件1：
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额：599750000.00已累计使用募集资金总额：317372299.62
变更用途的募集资金总额：0各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：0.00%2021年：216719802.80
2022年：100652496.82
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定实际投资金额与募集前承诺投资募集后承诺投资募集前承诺投资募集后承诺投资可使用状态序号承诺投资项目实际投资项目实际投资金额实际投资金额募集后承诺投资金额金额金额金额日期金额的差额年产4000万片高端年产4000万片高
1数控刀片智造基地建端数控刀片智造基450460000.00450460000.00257331396.81450460000.00450460000.00257331396.81-193128603.192022年6月
设项目地建设项目数控精密刀具研发平数控精密刀具研发
258000000.0058000000.0050444842.8158000000.0058000000.0050444842.81-7555157.192022年12月
台升级项目平台升级项目
3超募资金超募资金不适用24917292.719596060.00不适用24917292.719596060.00-15321232.712023年6月
合计508460000.00533377292.71317372299.62508460000.00533377292.71317372299.62-216004993.09-
6前次募集资金使用情况专项报告
附件2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司
金额单位：人民币元实际投资项目截止日投资项目累最近两年实际效益承诺效益截止日累计实现效益是否达到预计效益序号项目名称计产能利用率20202021年产4000万片高端数控刀片智造
1未完成建设期建设期建设期不适用不适用
基地建设项目
2数控精密刀具研发平台升级项目不适用建设期建设期建设期不适用不适用
3超募资金不适用不适用不适用不适用不适用不适用
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