有方科技:2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688159证券简称：有方科技公告编号：2022-015
深圳市有方科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
1．实际募集资金的金额及到账情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市有方科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2971号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2292 万股，每股发行价格20.35元，募集资金总额为466422000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为412662868.55元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对有方科技首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（[2020]第 ZI10010 号）。公司对上述募集资金进行专户存储管理，扣除保荐及承销费用后的募集资金已存入募集资金专户，并已与存放募集资金的商业银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。
2.募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
截至2021年12月31日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
金额项目
(人民币元)
募集资金总额466422000.00
减：支付发行有关费用53759146.00
减：募集资金累计使用金额（不包括尚未置换的先期投入金244162207.87额）
其中：研发总部项目35915249.19
4G 及 NB 无线通信模块和解决方案研发及产业化项
41098668.77
目
5G 无线通信模块和解决方案研发及产业化项目 44555376.61
V2X 解决方案研发及产业化项目 21835256.07
补充流动资金100757657.23
减：暂时补充流动资金60000000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额10957118.16
截至2021年12月31日募集资金余额119457764.29
其中：募集资金专户余额59457764.29
理财产品余额60000000.00注1：公司于2020年6月29日发布了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》，拟置换资金2843.21万元。截至2021年12月31日已从募集资金监管户中置换转出2843.21万元。
注2：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致。
注3：年末理财产品余额中，招商银行股份有限公司深圳新安支行
10000000.00元结构性存款已于2021年12月31日到期，尚未转回募集资金账户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关
文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规以及规范
性文件和《公司章程》《募集资金管理制度》，公司与开户银行、募投项目联合实施主体、保荐机构华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》、协议内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
上述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《上市公告书》和《有方科技：关于签订募集资金专户存储三方和四方监管协议的公告》（公告编号：2020-020）等相关公告。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
募集资金余额银行账号（人民币元）
东莞银行松山湖科技支行53000390100354011944326.61
东莞银行松山湖科技支行51000390100354117403278.09
杭州银行深圳龙岗支行4403040160000293213455635.82
花旗银行深圳分行1791138805636365.98
招商银行深圳新安支行755919797010917479648.03
招商银行深圳新安支行7559489279108261054473.19
招商银行深圳新安支行7559197970107040.00
招商银行深圳新安支行1299098706107261137068.27
招商银行深圳新安支行129909870610618669964.12
招商银行深圳新安支行129909870610558733501.24
中国银行深圳福星支行7458732086232749673.04
民生银行深圳南山支行6317638290.00
兴业银行深圳分行营业部3370101001017346820.00
中国光大银行深圳财富支行782001880001963430.00
中国银行建设深圳泰然支行442501000039000026151197278.75
上海浦东发展银行深圳前海分行7935007880160000150520996551.15
合计59457764.29
截至2021年12月31日，公司已对部分募集资金专户及募集资金的验资账户完成注销，具体情况如下：开户主体开户银行银行账号账户性质中国民生银行股份有限
631763829
公司深圳南山支行中国光大银行股份有限深圳市有方科技股78200188000196343募集资金专户公司深圳分行财富支行份有限公司兴业银行股份有限公司
337010100101734682
深圳分行招商银行深圳新安支行755919797010704募集资金验资账户
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用募集资金。公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”(见附表1)。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
公司于2020年6月23日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2538.02万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金、
使用募集资金305.19万元置换以自筹资金预先支付的发行费用扣除以募集资金支付的发行费用增值税后净额，详见《有方科技：关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-023）。
截至2021年12月31日，公司置换资金已从募集资金账户中转出2843.21万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2020年6月23日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用部分闲置募集资金6000万元暂时补充流动资金，单次补充流动资金时间不得超过12个月。截止2021年4月22日，公司已将上述6000万元用于暂时补充流动资金的募集资金提前悉数归还至募集资金专户。
公司于2021年4月26日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用部分闲置募集资金6000万元暂时补充流动资金，单次补充流动资金时间不得超过12个月。截止2022年1月8日，公司已将上述6000万元用于暂时补充流动资金的募集资金提前悉数归还至募集资金专户。
公司于2022年1月12日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币8000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
公司于2021年2月9日召开了第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金充足和保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。同时，公司独立董事发表了明确同意意见，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表无异议核查意见。截至2021年12月31日，募集资金已购买未到期结构性存款情况如下：
金额预计理财产收益类预计到期受托方（人民币认购日收益品型日
元）率东莞银行保本浮
结构性2021-10-2022-01-1.85-
松山湖科动收益50000000.00
存款22213.5%技支行型招商银行保本浮
股份有限结构性2021-12-
动收益10000000.002021-12-33.00%公司深圳存款31型新安支行
合计60000000.00---
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司无超募资金，也不存在用超募资金永久补流或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司无超募资金，也不存在用超募资金用于在建工程及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司未发生结余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日，除上述已披露情况外，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司的募集资金投资项目未发生变更。
2022年4月28日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目的议案》，详见公司于2022年4月29日披露的《有方科技：关于调整部分募集资金项目的公告》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《募集资金管理制度》的相关规定，真实、准确、完整、及时地披露了公司募集资金的使用及管理情况，不存在募集资金管理违规的情形。
深圳市有方科技股份有限公司董事会
2022年4月29日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额41266.29本年度投入募集资金总额6043.72
变更用途的募集资金总额-
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额24416.22
-总额比例已变更截至期末累计截至期末项目达项目，项目可行截至期末截至期末投入金额与承投入进度到预定含部分募集资金承调整后投本年度投本年度实是否达到性是否发
承诺投资项目承诺投入累计投入诺投入金额的（%）(4)可使用变更诺投资总额资总额入金额现的效益预计效益生重大变
金额(1)金额(2)差额(3)＝＝状态日
（如化
(2)-(1)(2)/(1)期
有）
研发总部项目无6653.886653.886653.88336.003591.52-3062.3653.982020年不适用不适用否
4G 及 NB 无线
通信模块和解决
无8547.535394.905394.902618.254109.87-1285.0376.182022年不适用不适用否方案研发及产业化项目
5G 无线通信模
块和解决方案研无22210.5114018.4814018.481265.174455.54-9562.9431.782023年不适用不适用否发及产业化项目
V2X 解决方案
研发及产业化项无8237.205199.035199.031824.292183.53-3015.5042.002022年不适用不适用否目
8补充流动资金无10000.0010000.0010000.000.0110075.7775.77100.76不适用不适用不适用否
合计—55649.1241266.2941266.296043.7224416.22-16850.0759.17————
公司在首次公开发行股份并在科创板上市后，近两年受全球新冠疫情的影响业绩亏损，且公司首次公开发行募集资金净额低于拟使用募集资金的总投资额，因此公司基于控制成本和降低风险的原则，对“4G 及 NB 无线通信模块和解决方案研发及产业化项目”、“ 5G 无线通信模块和解决方案研发及产业化项目”和“V2X 解决方案研发及产业化项目”三大研发及产业化项目以及“研发总部项目”的募集资金的使用，尤其是募集资金用于购置设备方面更加谨慎，以应对宏观经济环境的不确定性。因此，公司募集资金投资项目的投入进程较慢，故将募集资金投资项目的建设期予以延长。
“V2X 解决方案研发及产业化项目”包括 C-V2X 通信模块、C-V2X 解决方案、增强型 OBD 三类车联网产品。其中 C-V2X 通信模块和增强型 OBD 与 4G 车规级技术、5G 车规级技术、智能化技术结合度更强，公司在开展“4G 及 NB 无线通信模块和解决方案研发及产业化项目”和“5G 无线通未达到计划进度原因 信模块和解决方案研发及产业化项目”时融合了 C-V2X 技术研发，开发出了车规级增强型智能 OBD、（分具体募投项目） 车规级 5G+C-V2X 通信模块等产品。为便于项目整体核算，公司将上述产品项目投入资金归集于“4G及 NB 无线通信模块和解决方案研发及产业化项目”和“5G 无线通信模块和解决方案研发及产业化项目”，因此“V2X 解决方案研发及产业化项目”的投入进程较慢。
未来 OBD 的市场趋势以 4G、车规级、智能化为主，因此增强型 OBD 与 4G 车规级和高性能智能化技术的联系更强，为便于管理和核算，公司拟将“V2X 解决方案研发及产业化项目”研发的增强型 OBD 项目划入“4G 及 NB 无线通信模块和解决方案研发及产业化项目”，因此相应拟调减“V2X解决方案研发及产业化项目”投资总额3201.34万元（其中使用募集资金投入金额2020.57万元），相应拟调增“4G 及 NB 无线通信模块和解决方案研发及产业化项目” 投资总额 3201.34 万元（其中使用募集资金投入金额2020.57万元），用于产品开发费、测试认证费和铺底流动资金。
详见公司于2022年4月29日披露的《有方科技：关于调整部分募集资金使用计划的公告》项目可行性发生不适用重大变化的情况说明
募集资金投资项目公司于2020年6月23日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议，审议先期投入及置换情况通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公
9司使用募集资金2538.02万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金、使用募集资金305.19万
元置换以自筹资金预先支付的发行费用扣除以募集资金支付的发行费用增值税后净额。截至2021年
12月31日，置换资金已从募集资金账户中全额转出2843.21万元。
公司于2020年6月23日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用额度不超过人民币6000万元暂时补充流动资金，单次补充流动资金时间不得超过12个月，截止2021年4月22日，上述暂时补充流动资金已归还至募集资金专用户，详见《有方科技：关于提前归还临时用于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2021-021）。
公司于2021年4月26日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十九次会议，审议用闲置募集资金
通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币6000万元暂时暂时补充流动资金情况
补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，截止2022年1月8日，上述暂时补充流动资金已归还至募集资金专用户，详见《有方科技：关于提前归还临时用于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2022-001）。
公司于2022年1月12日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币8000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
公司于2021年2月9日召开了第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十七次会议，审对闲置募集资金进行议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用额度不超过人民现金管理，投资相关产品情况币2.50亿元的闲置募集资金进行现金管理。截至2021年12月31日，使用闲置募集资金现金管理的余额为6000万元。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：上表单项数据相加与合计数存在的尾数差异系小数点四舍五入导致。
10注2：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致。
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