九鼎投资:九鼎投资2022年第一季度报告

2022年第一季度报告
证券代码：600053证券简称：九鼎投资
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2022年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表
信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增减项目本报告期
变动幅度(%)
营业收入91579933.21246.48
归属于上市公司股东的净利润44382280.49102.05归属于上市公司股东的扣除非经常
44650945.16103.55
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额59964557.09399.97
基本每股收益（元/股）0.1024102.05
稀释每股收益（元/股）0.1024102.05
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本报告期比上年同期增减项目本报告期
变动幅度(%)
加权平均净资产收益率（%）1.6067增加0.79个百分点本报告期末比上年度本报告期末上年度末
末增减变动幅度(%)
总资产3351971648.073321475624.590.92归属于上市公司股东的
2783953156.012740807065.661.57
所有者权益
说明：报告期内，公司实现营业收入9157.99万元，同比增加246.48%，实现归属于上市公司股东的净利润4438.23万元，同比增加102.05%。
其中私募股权投资管理业务实现营业收入7326.55万元，同比增加328%，实现归属于上市公司股东的净利润4238.80万元，同比增加25.17%，营业收入及净利润增加主要系公司在管基金当期退出项目收益率同比上期增加导致公司计提管理报酬相应增加所致。
房地产业务实现营业收入1831.45万元，同比增加96.63%，实现归属于上市公司股东的净利润199.43万元，同比增加116.76%，营业收入及净利润增加主要系本期尾盘促销收入增加，同时，借款规模减少对应融资费用降低促使净利润进一步增加。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本期金额说明非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
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允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-15534.24
其他符合非经常性损益定义的损益项目-235272.64
减：所得税影响额17845.28
少数股东权益影响额（税后）12.52
合计-268664.67
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）主要系公司在管基金当期退出项目收益率同
营业收入246.48比上期增加导致公司计提管理报酬相应增加所致
归属于上市公司股东的净利润102.05主要系收入增加对应利润同比增加归属于上市公司股东的扣除非
103.55主要系收入增加对应利润同比增加
经常性损益的净利润主要系本期房地产业务销售回款和私募股权
经营活动产生的现金流量净额399.97投资管理业务管理报酬收入增加所致
基本每股收益102.05主要系利润增加对应每股收益同比增加
稀释每股收益102.05主要系利润增加对应每股收益同比增加
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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报告期末表决权恢复的优先股报告期末普通股股东总数178770
股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限质押、标记或冻结情况持股比股东名称股东性质持股数量售条件股
例(%)股份状态数量份数量
江西中江集团有限责任公司境内非国有法人25633000059.120质押256330000
江西紫星企业管理有限公司境内非国有法人5740730913.240无
查国平未知93000002.150未知拉萨昆吾九鼎产业投资管理
境内非国有法人50385411.160质押5000000有限公司
陈雪明未知42924000.990未知
金建华未知30889000.710未知
金洪正未知25000000.580未知
金洪庆未知16985000.390未知
中信证券股份有限公司未知12188890.280未知
王清珍未知9801580.230未知前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量江西中江集团有限责任公司256330000人民币普通股256330000江西紫星企业管理有限公司57407309人民币普通股57407309查国平9300000人民币普通股9300000拉萨昆吾九鼎产业投资管理
5038541人民币普通股5038541
有限公司陈雪明4292400人民币普通股4292400金建华3088900人民币普通股3088900金洪正2500000人民币普通股2500000金洪庆1698500人民币普通股1698500中信证券股份有限公司1218889人民币普通股1218889王清珍980158人民币普通股980158
公司控股股东江西中江集团有限责任公司与江西紫星企业管理有限公司、拉萨昆吾九
鼎产业投资管理有限公司为一致行动人，且江西中江集团有限责任公司、江西紫星企业上述股东关联关系或一致行管理有限公司及拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司和其他股东均不存在关联关系。
动的说明
公司未知前10名其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况如下：查国平通过信用证券账户持有9300000股较上年度末相比无增减变动；陈雪朋通过信用证券账前10名股东及前10名无限
户持有4292400股，较上年度末增加2400股；金建华通过信用证券账户持有3088900售股东参与融资融券及转融
股较上年度末相比无增减变动；金洪正通过信用证券账户持有2500000股，较上年通业务情况说明（如有）
度末增加300000股；金洪庆通过信用证券账户持有1698500股，较上年度末增加
828500股；王清珍通过信用证券账户持有980158股，较上年度末增加229657股。
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三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年3月31日2021年12月31日
流动资产：
货币资金158717246.23125142136.93结算备付金拆出资金
交易性金融资产66116661.54102118793.80衍生金融资产应收票据
应收账款75003585.5983806276.77应收款项融资
预付款项71.00应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款30624408.0329542148.15
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1634834852.001637696040.57合同资产持有待售资产
5/112022年第一季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产15899746.4817619339.18
流动资产合计1981196570.871995924735.40
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资60471808.9463007113.31其他权益工具投资
其他非流动金融资产901739444.17864829665.08
投资性房地产224616701.14210481164.14
固定资产27809555.7828252378.99在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产35886782.4337568975.37
无形资产86091.8393232.81开发支出
商誉366827.91366827.91
长期待摊费用2627718.312890490.17
递延所得税资产117170146.69118061041.41其他非流动资产
非流动资产合计1370775077.201325550889.19
资产总计3351971648.073321475624.59
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款33690662.2642258127.68
预收款项2825968.182825968.18
合同负债17134351.2716381624.57卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬8947570.5418886148.57
应交税费14072731.6912010064.63
其他应付款282307414.75282360442.18
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其中：应付利息2160500.01应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债5379441.054504123.15
其他流动负债1020442.03946922.17
流动负债合计365378581.77380173421.13
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债26707591.4827221113.30
长期应付款2677629.502677629.50长期应付职工薪酬
预计负债75522536.3475522536.34
递延收益1671403.771671403.77
递延所得税负债55887970.6152073519.68其他非流动负债
非流动负债合计162467131.70159166202.59
负债合计527845713.47539339623.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）433540800.00433540800.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积186382071.16186146798.52
减：库存股
其他综合收益10654106.2512125569.03专项储备
盈余公积216770400.00216770400.00一般风险准备
未分配利润1936605778.601892223498.11
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计2783953156.012740807065.66
少数股东权益40172778.5941328935.21
所有者权益（或股东权益）合计2824125934.602782136000.87
负债和所有者权益（或股东权益）总计3351971648.073321475624.59
公司负责人：康青山主管会计工作负责人：易凌杰会计机构负责人：易凌杰
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合并利润表
2022年1-3月
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入91579933.2126431898.04
其中：营业收入91579933.2126431898.04利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本51269097.5155131294.39
其中：营业成本2317741.275059158.40利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2249842.71791051.24
销售费用3359401.442025718.06
管理费用41133331.3039549785.83研发费用
财务费用2208780.797705580.86
其中：利息费用2522296.097990994.00
利息收入211080.04524394.75
加：其他收益130714.1146346.57
投资收益（损失以“－”号填列）24229042.4137968053.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-2535304.375560518.44以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-10003676.3513161492.69
信用减值损失（损失以“-”号填列）-636629.18-31091.28
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）54030286.6922445404.86
加：营业外收入0.10
减：营业外支出146248.4510897.05
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）53884038.3422434507.81
8/112022年第一季度报告
减：所得税费用9541791.741132746.67
五、净利润（净亏损以“－”号填列）44342246.6021301761.14
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）44342246.6021301761.14
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填
44382280.4921966306.39
列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-40033.89-664545.25
六、其他综合收益的税后净额-1587585.51-28103014.85
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
-1471462.78-28299897.30额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益-1471462.78-28299897.30
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-1496080.31-28299897.30
（7）其他24617.53
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-116122.73196882.45
七、综合收益总额42754661.09-6801253.71
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额42910817.71-6333590.91
（二）归属于少数股东的综合收益总额-156156.62-467662.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.10240.0507
（二）稀释每股收益(元/股)0.10240.0507
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：康青山主管会计工作负责人：易凌杰会计机构负责人：易凌杰
9/112022年第一季度报告
合并现金流量表
2022年1-3月
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金104566054.8538177278.62客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金50550881.1844449662.45
经营活动现金流入小计155116936.0382626941.07
购买商品、接受劳务支付的现金31687165.1217558550.78客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金38292992.9030231707.08
支付的各项税费6428708.634349289.45
支付其他与经营活动有关的现金18743512.2950477825.80
经营活动现金流出小计95152378.94102617373.11
经营活动产生的现金流量净额59964557.09-19990432.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金14849712.3915949650.17
取得投资收益收到的现金29354208.551961559.34
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计44203920.9417911209.51
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
84955.009998.98
金
10/112022年第一季度报告
投资支付的现金29403986.566026238.91质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计29488941.566036237.89
投资活动产生的现金流量净额14714979.3811874971.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金7825651.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金41000000.00423669.70
筹资活动现金流出小计41000000.008249320.95
筹资活动产生的现金流量净额-41000000.00-8249320.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-104427.17-538711.14
五、现金及现金等价物净增加额33575109.30-16903492.51
加：期初现金及现金等价物余额125142136.93170584213.76
六、期末现金及现金等价物余额158717246.23153680721.25
公司负责人：康青山主管会计工作负责人：易凌杰会计机构负责人：易凌杰
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会
2022年4月28日