南新制药:2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688189证券简称：南新制药公告编号：2022-021
湖南南新制药股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，湖南南新制药股份有限公司（以下简称“公司”或“南新制药”）对公司2021年度募集资金的存放与使用情况说
明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南南新制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕318号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3500.00万股，每股面值人民币 1元，每股发行价格为人民币34.94元，募集资金总额为人民币1222900000.00元，扣除各项发行费用共计人民币87617700.00元后，实际募集资金净额为人民币
1135282300.00元。上述募集资金已于2020年3月20日全部到位，且经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了（天职业字[2020]16008号）《验资报告》。公司将募集资金存放于开立的募集资金专用账户进行管理。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金672009103.69元，收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为28477723.77元，募集资金实际余额491750920.08元。明细见下表：单位：人民币元项目金额
募集资金总额1222900000.00
减：发行有关费用87617700.00
减：募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额)672009103.69
其中：创新药研发项目85620987.29
营销渠道建设975000.00
补充流动资金项目140000000.00
闲置募集资金暂时补充流动资金300000000.00
“NX-2016”等5个项目 6413116.40
超募资金永久补充流动资金139000000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额28477723.77
截至2021年12月31日募集资金余额491750920.08
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司已于2020年3月与保荐机构西部证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司广州南方支行、中国银行股份有限公司广州荔湾支行分别签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《三方监管协议》的约定执行。（二）募集资金专户存储情况截至2021年12月31日，公司有2个募集资金专户募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行账号存款方式余额中国工商银行股份有限公司
3602041729200699761活期488321155.71
广州南方支行中国银行股份有限公司广州
725072848313活期3429764.37
荔湾支行
合计//491750920.08
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定使用募集资金。公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”(见附表)。
（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2020年4月28日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币22335962.91元置换预先已投入募集资金投资项目
和发行费用的自筹资金。截至2020年6月30日，公司已将募集资金
22335962.91元置换公司先期投入的自筹资金。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于2020年11月22日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币250000000.00元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过次日起不超过12个月。2021年7月21日，公司将上述暂时补充流动资金的250000000.00元提前归还至募集资金专用账户。
公司于2021年7月21日召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币300000000.00元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。2022年
1月13日，公司将上述暂时补充流动资金的300000000.00元提前归还至募集资金专用账户。
公司于2022年1月13日召开第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币300000000.00元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
（四）超募资金使用情况
1、使用超募资金用于投资建设项目
公司于2020年11月22日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设帕拉米韦生产基地三期工程项目的议案》。公司原“帕拉米韦生产基地三期工程项目”投资总额为人民币43130.17万元，其中拟使用超募资金32590.73万元，拟由公司和全资子公司广州南鑫药业有限公司在广州南鑫药业有限公司厂区内实施，计划工程建筑物总占地面积 9314.00 m2，总建筑面积 33285.00 m2。
公司于2021年3月26日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设“帕拉米韦生产基地三期工程项目”变更为“NX-2016”等 5 个项目的议案》。2021 年 6 月 25 日，公司召开2020年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设“帕拉米韦生产基地三期工程项目”变更为“NX-2016”等 5个项目的议案》，具体调整如下：公司拟将部分超募资金 32590.73 万元用于“NX-2016”等 5 个项目，其中：NX-2016 项目计划使用超募资金 7561.33 万元；GK 激活剂项目计划使用
超募资金 6331.79 万元；JAK3 抑制剂项目计划使用超募资金 8412.14 万元；
P2X3拮抗剂项目计划使用超募资金 8342.44 万元；研发实验室建设项目计划使
用超募资金1943.03万元，剩余部分由公司以自有资金或自筹资金投入。
截至 2021年 12 月 31日，公司使用超募资金用于“NX-2016”等 5个项目的金额为6413116.40元。
2、使用超募资金永久补充流动资金情况
公司于2020年11月22日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
2021年6月25日，公司召开2020年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金139000000.00
元用于永久补充流动资金。
截至2021年12月31日，公司使用超募资金用于永久补充流动资金的金额为139000000.00元。
（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况公司于2020年6月22日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币95000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起至2021年2月28日。
公司于2021年3月26日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币85000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司第一届董事会第十五次会议决议有效期结束之日起至
2022年2月28日。
2021年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
余额预计年化收存款期限存放银行产品名称存款方式到期日
(万元)益率(%)(天)挂钩汇率区间累
中国工商银行计型法人人民币结构性存款50000.002021.02.033.0092结构性存款产品挂钩汇率区间累
中国工商银行计型法人人民币结构性存款10000.002021.01.212.7035结构性存款产品挂钩型结构性存
中国银行结构性存款6000.002021.01.193.1435款产品挂钩汇率区间累
中国工商银行计型法人人民币结构性存款10000.002021.03.012.5033结构性存款产品挂钩型结构性存
中国银行结构性存款6000.002021.03.103.0735款产品
中国工商银行单位存款产品定制大额存单30000.002021.05.063.0090挂钩汇率区间累
中国工商银行计型法人人民币结构性存款20000.002021.05.063.0090
结构性存款产品中国工商银行单位存款产品定制大额存单25000.002021.08.293.1590
中国工商银行单位存款产品定制大额存单25000.002021.08.303.1590
中国工商银行单位存款产品定制大额存单40000.002021.12.273.1590
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截止2021年12月31日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放和实际使用情况，对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，不存在募集资金管理违规的情形。
六、会计师事务所对公司2021年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为：南新制药《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了南新制药2021年度募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见西部证券股份有限公司针对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具了《关于湖南南新制药股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》。保荐机构认为：南新制药2021年度募集资金存放和使用情况符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》和《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
湖南南新制药股份有限公司董事会
2022年4月30日附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：湖南南新制药股份有限公司2021年12月31日单位：人民币元
募集资金总额1222900000.00本年度投入募集资金总额[注1]187927770.66
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额372009103.69
变更用途的募集资金总额比例-已变更项截至期末项目可截至期末累计投入项目达到目，含投入进度本年度实是否达行性是承诺投资募集资金承诺投截至期末承诺投入截至期末累计投金额与承诺投入金预定可使
部分调整后投资总额本年度投入金额（%）(4)现的效益到预计否发生
项目资总额金额(1)[注2]入金额(2)额的差额(3)＝用状态日
变更＝[注3]效益重大变
(2)-(1)期
（如(2)/(1)化有）创新药研
无409600000.00409600000.00409600000.0041539654.2685620987.29-323979012.7120.90不适用不适用-否发营销渠道
网络升级无120100500.00120100500.00120100500.00975000.00975000.00-119125500.000.81不适用不适用-否建设补充流动
无140000000.00140000000.00140000000.00-140000000.00-100.00----资金“NX-2016”等5个项无325907300.00325907300.006413116.406413116.40-319494183.601.97不适用不适用-否目超募资金
无139000000.00139000000.00139000000.00139000000.00-100.00不适用不适用否永久补流
合计669700500.001134607800.001134607800.00187927770.66372009103.69-762598696.3132.79
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无公司于2020年4月28日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资募集资金投资项目先期投入及置换情况金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币22335962.91元置换预先已投入募集资金投资项目和发行费用的自筹资金。截至2020年6月30日，公司已将募集资金22335962.91元置换公司先期投入的自筹资金。
公司于2020年11月22日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分用闲置募集资金暂时补充流动资金情况闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币250000000.00元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过次日起不超过12个月。2021年7月21日，公司将上述暂时补充流动资金的250000000.00元提前归还至募集资金专用账户。
公司于2021年7月21日召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币300000000.00元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。2022年1月13日，公司将上述暂时补充流动资金的300000000.00元提前归还至募集资金专用账户。
公司于2022年1月13日召开第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币300000000.00元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况”。
公司于2020年11月22日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。2021年6月25日，公司召开2020年度股东大会，审议通过了《关于使用部分用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金13900.00万元用于永久补充流动资金。截至2021年12月31日，公司使用超募资金用于永久补充流动资金的金额为13900.00万元。
募集资金结余的金额及形成原因本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。