正邦科技:国信证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司的保荐总结报告书

国信证券股份有限公司
关于江西正邦科技股份有限公司
的保荐总结报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司申报时间：2022年4月30日
保荐机构编号：Z27074000
江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“正邦科技”）聘请国信证券
股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）担任2018年度非公开发
行股票和2019年度公开发行可转换公司债券的保荐机构，持续督导期限分别至
2020年12月31日和2021年12月31日。目前，上述持续督导期已经届满，国
信证券按照《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》的相关规定，出具持续督导保荐工作总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况情况内容保荐机构名称国信证券股份有限公司
注册地址深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层主要办公地址广东省深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦法定代表人张纳沙保荐代表人付爱春朱锦峰
保荐代表人联系电话0755-82130333
三、发行人基本情况情况内容发行人名称江西正邦科技股份有限公司注册地址江西省南昌市高新技术开发区艾溪湖一路569号主要办公地址江西省南昌市高新技术开发区艾溪湖一路569号法定代表人林峰联系人祝建霞
联系人电话0791-86397153
2018年非公开发行股票发2019年6月21日
行时间
2019年公开发行可转债发2020年6月17日
行时间
2018年非公开发行股票上2019年7月9日
市时间
2019年公开发行可转债上2020年7月14日
市时间
2018年非公开发行股票和深圳证券交易所
2019年公开发行可转债的
上市地点年报披露时间2019年至2021年年报披露时间分别为2020年4月21日、2021年4月29日和2022年4月30日
四、保荐工作概述
情况内容1、督导上市公司及其董事、监事、高截止本总结报告书出具日，上市公司级管理人员、控股股东、实际控制人控股股东、实际控制人、董事、监事、切实履行其所做出的各项承诺高级管理人员不存在违反承诺的情形。
2、公司信息披露审阅情况我公司保荐保荐代表人认为公司已披露的公告与
代表人对公司信息披露文件进行认真实际情况相符，披露内容完成，不存审阅。在应予披露而未披露的事项。
3、现场检查情况持续督导期内，2019年度，保荐机构
于2020年4月14日至4月15日对公
司进行了现场检查；2020年度，保荐机构于2021年4月15日至16日对公
司进行了现场检查；2021年度，保荐机构于2021年12月23日至24日对公司进行了现场检查。检查了公司的募集资金的存放和使用、公司治理、
内部决策与控制、业绩等情况。保荐机构分别于2020年8月18日、2021年12月24日对公司主要股东、董事、
监事、高级管理人员等人员进行了现场培训。
4、督导公司建立健全并有效执行规章持续督导期内，保荐代表人督导公司制度情况（包括防止关联方占用公司继续完善内控制度，建立健全了相关资源的制度、内控制度、内部审计制内部控制制度，公司在持续督导期内度、关联交易制度等）能有效执行上述规章制度。
5、督导公司建立募集资金专户存储公司对募集资金实行专户存储制度。
制度情况以及查询募集资金专户情（一）2018年非公开发行股票情况况本次非公开发行募集资金总额
992744892.42元，扣除发行费用
13627324.97元，募集资金净额979117567.45元，存放于中国工商银
行股份有限公司南昌阳明路支行。截至2021年12月31日，公司非公开发行募集资金已使用完毕。
（二）2019年公开发行可转债情况本次公开发行可转债募集资金总额16亿元，扣除发行费用18660377.38元元，募集资金净额1581339622.62元，存放于潍坊银行总行营业部。截至
2021年12月31日，公司公开发行可
转债募集资金尚未使用完毕。
在持续督导期内，保荐代表人通过核对银行对账单等方式核实募集资金专用账户资金情况。
6、列席公司董事会和股东大会情况持续督导期间，发行人共召开股东大
会会议20次，董事会会议42次，保荐代表人根据会议的重要性列席现场召开的相关会议。
7、保荐人发表独立意见情况持续督导期内，2019年度公司发表意见如下：*《国信证券股份有限公司关于公司使用募集资金向子公司增资的核查意见》*《国信证券股份有限公司关于公司关联交易事项的核查意见》*《国信证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》；
2020年度公司发表意见如下：*《国信证券股份有限公司关于公司关联交易事项的核查意见》*《国信证券股份有限公司关于公司2019年度募集资金存放与使用专项核查报告》*《国信证券股份有限公司关于公司2019年度内部控制自我评价报告的核查意见》*《国信证券股份有限公司关于公司使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》*《国信证券股份有限公司关于公司使用募集资金向子公司增资的核查意见》*《国信证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》*《国信证券股份有限公司关于公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的核查意见》*《国信证券股份有限公司关于公司开展
2020年度商品期货套期保值业务事项的核查意见》；
2021年度公司发表意见如下：
*国信证券股份有限公司关于公司使用募集资金向子公司增资的核查意见；*国信证券股份有限公司关于公司向控股股东借款暨关联交易的核查意见；*国信证券股份有限公司关于
公司关联交易事项的核查意见；*国信证券关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的核
查意见；*国信证券关于正邦科技使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的核查意见；*国信证券关于公司2020年度内部控制自我评价报告的核
查意见；*国信证券关于公司2020年度募集资金存放与使用专项核查报告；*国信证券关于江西正邦科技股份有限公司变更募集资金专户的核查意见；*国信证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司增加日常
关联交易事项的核查意见；*国信证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司使用节余募集资金永久补
充流动资金的核查意见；⑾国信证券关于正邦科技开展商品期货套期保值业务的核查意见
8、保荐人发表公开声明情况持续督导期内，公司不存在需要保荐
人发表公开声明的事项，保荐人也未曾发表过公开声明。
9、保荐人向交易所报告情况无10、保荐人配合交易所工作情况（包持续督导期内，保荐人按时向交易所括回答问询、安排约见、报送文件等）报送持续督导文件。不存在其他需要保荐人配合交易所工作的情况。
五、对发行人、证券服务机构配合、参与保荐工作的评价项目工作内容
1、发行人配合保荐工作的情况发行人能够按照本保荐人的要求提供
相应资料，能够如实回答保荐人的提问并积极配合现场工作的开展。
2、发行人聘请的证券服务机构参与发行人聘请的证券服务机构勤勉尽
保荐工作的情况责，能够较好完成相关工作。
3、其他无。六、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的
重大事项项目工作内容
1、保荐代表人变更及其理由不存在保荐代表人变更情况。
2、其他无。
七、其他申报事项项目工作内容
1、发行前后发行人经营业绩变动及原2021年度，发行人净利润较上年同期
因分析下降幅度较大，由盈转亏，主要系生猪价格周期性波动所致。
2、持续督导期内中国证监会和交易所无
对保荐人或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项（一）截至2021年12月31日止，发
行人2019年公开发行可转债募集资金
尚未使用完毕，保荐机构在募集资金使用完毕前会持续履行持续督导义务。
（二）2021年4月，正邦科技使用部
分闲置的募集资金补充流动资金，
2022年4月，上述补充流动资金的募
集资金已使用12个月，尚未归还至募集资金专户。保荐机构已通过邮件、督导函等方式提示公司归还期限，并在核查意见中提示投资者技术关注募集资金的归还进度及投资风险。
（以下无正文）（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春朱锦峰
法定代表人：
张纳沙国信证券股份有限公司年月日