欣旺达:关于2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的公告

证券代码：300207证券简称：欣旺达公告编号：2022-086
欣旺达电子股份有限公司
关于2022年限制性股票与股票期权激励计划
作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日召开的第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第三十一次会议审议通过了《关于
2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2022年1月19日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，拟向2254名激励对象授予824万股第二类限制性股票，授予价格为19.60元/股；拟向1059名激励对象授予1669万份股票期权，行权价格为每份39.19元/股。公司独立董事发表了独立意见。
2、2022年1月19日，公司召开第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于核实公司的议案》，拟向2254名激励对象授予824万股第二类限制性股票，授予价格为19.60元/股；拟向1059名激励对象授予1669万份股票期权，行权价格为每份39.19元/股。
3、2022年1月20日至2022年1月30日，公司对拟授予激励对象名单的
姓名和职务在公司内部网站进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本激励计1划拟激励对象有关的任何异议。2022年2月7日，公司对《监事会关于2022年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》进行披露。
4、2022年2月11日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022年2月11日，公司召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予第二类限制性股票与股票期权的议案》。鉴于《欣旺达电子股份有限公司2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》确定的激励对象名单中，6名激励对象因为离职或个人原因放弃本激励计划所授予的限制性股票0.6万股，10名激励对象因为离职或个人原因放弃本激励计划所授予的股票期权2万份，因此公司对本激励计划授予的激励对象人数和授予的限制性股票和股票期权总量进行调整。本次调整后，获授第二类限制性股票的激励对象人数由2254人调整为2248人，首次授
予第二类限制性股票的数量由824万股调整为823.4万股，授予价格不变。获授
股票期权的激励对象人数由1059人调整为1049人，首次授予股票期权的数量由1669万份调整为1667万份，行权价格不变。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对2022年限制性股票与股票期权激励计划授予激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。2022年2月21日，公司完成了2022年股票期权首次授予的登记工作。
6、2022年4月25日，公司召开第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计91名（其中一名激励对象同时拥有第二类限制性股票和股票期权）激励对象的限制
性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象75人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计8.1万股，注销股票期权激励对
2象17人本次获授但尚未行权的股票期权共计20.0万份。公司独立董事对相关事
项发表了独立意见。
二、本次作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的具体情况根据公司《2022年限制性股票与股票期权激励计划》（文中简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定，“激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协
商解除劳动合同或聘用协议、公司辞退等，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效；已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权，其未获准行权的股票期权作废，由公司注销。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属/行权部分所涉及的个人所得税。”公司《激励计划》中原审议确定的激励对象中有91名激励对象申请离职或主动放弃，已不符合公司《激励计划》中有关激励对象的规定，公司将对授予该激励对象的限制性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象75人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计8.1万股，注销股票期权激励对象17人本次获授但尚未行权的股票期权共计20.0万份。
三、本次作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权对公司的影响公司本次作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司《激励计划》继续实施。
四、独立董事意见
独立董事认为：公司《激励计划》中原审议确定的激励对象中有91名激励对
象申请离职或主动放弃，已不符合公司《激励计划》中有关激励对象的规定，公司将对授予该激励对象的限制性股票和股票期权进行作废和注销，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》（以下简称“《上市规则》”）、
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《激励计划》中的相关规定，所做的决定履行了必要的程序。因此，我们一致同意公司
作废第二类限制性股票激励对象75人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票
共计8.1万股，注销股票期权激励对象17人本次获授但尚未行权的股票期权共计
20.0万份。
五、监事会意见
3监事会认为：公司《激励计划》中原审议确定的激励对象中有91名激励对
象申请离职或主动放弃，已不符合公司《激励计划》中有关激励对象的规定，公司将对授予该激励对象的限制性股票和股票期权进行作废和注销，符合《上市规则》、《管理办法》以及公司《激励计划》中的相关规定，履行程序合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司作废第二类限制性股票激励对象75人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计8.1万股，注销股票期权激励对象17人本次获授但尚未行权的股票期权共计20.0万份。
六、律师出具的法律意见广东信达律师事务所律师认为，截至本《广东信达律师事务所关于欣旺达电子股份有限公司2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权相关事项的法律意见书》出具日，《激励计划》中原审议确定的激励对象中有91名激励对象申请离职或主动放弃，不符合《激励计划》中有关激励对象的规定；本次作废及注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《欣旺达电子股份有限公司章程》《激励计划》的规定。
七、备查文件
1、第五届董事会第三十一次会议决议。
2、第五届监事会第三十一次会议决议。
3、独立董事对第五届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见。
4、《广东信达律师事务所关于欣旺达电子股份有限公司2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权相关事项的法律意见书》。
特此公告。
欣旺达电子股份有限公司董事会
2022年4月27日
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