新赛股份:新疆赛里木现代农业股份有限公司2021年度独立董事履职情况报告

新疆赛里木现代农业股份有限公司
2021年度独立董事履职情况报告
作为新疆赛里木现代农业股份有限公司(以下简称“新赛股份”)的独立董
事，2021年我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定和要求，在2021年的工作中，本着对全体股东负责的态度，坚持客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进公司规范运作，切实维护全体股东和公司的利益。
现将2021年的工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
1、龚巧莉，女，汉族，1964年1月出生，研究生学历，会计学教授职称。
现任新疆财经大学会计学院会计学教授，新疆财经大学会计学院 MBA 导师、硕士研究生导师，新疆天润乳业股份有限公司独立董事、新疆合金投资股份有限公司独立董事、2021年2月3日任新赛股份独立董事；兼任中国企业财务管理协会全
面预算管理委员会副主任，新疆生产力促进中心财务评审专家，新疆科技厅财务评审专家，中国管理会计体系研究中心及上海视野管理咨询公司高级名誉顾问。
2、黑永刚：由于任期届满，已于2021年4月12日向公司董事会提交了书
面辞职报告，公司董事会已按照有关规定完成了独立董事的补选工作。公司第七届董事会第十八次会议和2021年第五次临时股东大会审议通过了《公司关于增补独立董事的议案》，同意增补胡斌先生为公司新任独立董事，黑永刚先生不再担任公司独立董事以及董事会下设专门委员会的所有职务。
3、胡斌，男，汉族，1972年8月出生，1994年7月毕业于上海财经大学会
计系会计专业，注册会计师，注册评估师，注册税务师。1994年至1997年任职于新疆会计师事务所，历任审计助理、项目经理；1998年至2000年任职于新疆华西会计师事务所高级项目经理；2001年至2012年4月起历任五洲松德联合会
计师事务所新疆华西分所高级项目经理、副经理、经理；2012年5月至今任中审
华会计师事务所（特殊普通合伙）新疆华西分所合伙人。2003年至2009年曾任新天国际葡萄酒业股份有限公司独立董事、2009年至2015年任新疆机械研究院股份有限公司独立董事。2021年12月10日任新赛股份独立董事。
4、边新俊：男，汉族，1964年出生，1986年7月参加工作，法学学士，具有律师资格。曾任新疆经济律师事务所律师，新疆桑赛律师事务所律师，新疆鼎信旭业律师事务所律师，现任新疆公论律师事务所律师，新疆莎车玫源农业科技开发有限公司监事，新疆润田科技发展有限公司监事，新疆青松建化工（集团）股份有限公司独立董事，新疆天顺供应链股份有限公司独立董事，天康生物股份有限公司独立董事，任新赛股份独立董事。
公司独立董事边新俊先生由于任期届满，已于2022年2月18日向公司董事会提交了书面辞职报告，公司董事会已按照有关规定完成了独立董事的补选工作。第七届董事会第二十次会议和2022年第一次临时股东大会审议通过了《公司关于增补独立董事的议案》，同意增补占磊先生为公司新任独立董事，自2022年3月19日起，边新俊先生不再担任公司独立董事以及董事会下设专门委员会的所有职务。具体内容详见公司分别于2022年3月2日、2022年3月19日披露于《证券时报》、《上海证券报》，以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二、独立董事年度履职概述
1、独立董事的出席董事会和股东大会情况
2021年，公司董事会共召开了9次董事会会议。会前我们认真审阅了会议材料，并在会上充分发表了个人意见。出席会议的具体情况见下表。
委托出
2021年应出席会议次数亲自出席缺席
席董事姓名董事会临时股东年度股东次数次数次数次数大会次数大会次数边新俊9611600龚巧莉8511400
黑永刚（离任）8511400胡斌110200
2021年，公司共召开9次董事会和6次临时股东大会、1次年度股东大会，
独立董事对所审议事项均表示赞成，未提出过异议。
2、审议议案情况我们在召开董事会前认真审阅会议议案，积极了解议案背景资料，充分利用
自身的专业知识参加各议题的讨论并提出合理建议为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
3、年报期间所做的工作
在公司2021年年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，与年审会计师就年报审计工作总体审计策略前进行预沟通；在年审会计师结束现场
工作并初步确定结论前再次进行了沟通，确保了公司2021年年度报告的如期披露。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况
报告期内，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规的
规定和公司《关联交易管理制度》的要求，我们对日常生产经营过程中所发生的关联交易根据客观标准对其是否必要、是否客观、是否对公司有利、定价是否公
允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。
我们认为报告期内发生的关联交易符合公司与全体股东的利益，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
2、对外担保及资金占用情况按照中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，报告期内，公司及控股子公司均不存在对外担保，亦不存在非经营性资金被控股股东及其他关联方占用的情况。
3、高级管理人员薪酬情况
2021年度公司高级管理人员年薪报酬事项，严格按照国资委和公司薪酬管理
制度执行，公司高级管理人员薪酬先按月预发基薪，实际年度薪酬按经营目标完成情况的考核结果进行发放。公司薪酬管理制度的制订、薪酬的发放程序符合国资监管、证券监管相关政策要求，符合有关法律法规、《公司章程》及相关制度的规定，符合公司实际情况。
4、会计政策变更情况2022年4月27日召开的公司第七届董事会第二十二次会议对《公司关于会计政策变更的议案》进行审议。我们认为本次会计政策变更，系根据财政部的有关规定做出的相应变更；执行变更后的会计政策，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形；
本次决议程序符合有关法律、法规和《公司章程》规定。同意公司本次会计政策变更。
5、聘任或者更换会计师事务所情况我们对公司续聘希格玛会计师事务所担任公司审计机构发表了《关于续聘希格玛会计师事务所为公司2022年度审计机构及审计费用的独立意见》，我们认为聘请希格玛会计师事务所作为公司2021年度审计机构符合公司及股东的利益。
希格玛会计师事务所在为公司2021年提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循了独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责地完成了各项审计工作，我们同意继续聘任该事务所担任公司2022年度审计机构，并同意将该项议案提交股东大会审议。
6、现金分红及其他投资者回报情况
经希格玛会计师事务所审计确认，新赛股份公司2021年度实现合并净利润-175054879.75元，归属母公司的净利润-166551526.53元。2021年度新赛股份母公司实现净利润-172767565.03元，根据《公司法》和《公司章程》有关规定，公司以前年度亏损未弥补前不计提盈余公积，加上年初累计未分配利润-399775348.94元，本年度实际可供股东分配的净利润为-572567471.04元。经公司研究决定，本年度不进行现金股利分配也不进行资本公积金转增股本，该议案需提交股东大会审议。
公司及股东承诺履行情况：公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、控股股东对避免同业竞争、股权分置改革承诺事项的情况。
7、信息披露的执行情况
2021年度，信息披露内容包括定期报告及其他临时性公告。公司坚持及时、准确、完整的对外披露信息，未发生违反规定的事项。
8、内部控制的执行情况
公司严格按照监管要求建立、建全、完善内部控制制度，在2011年5月制定了《内部控制规范工作方案》，稳步推进了公司有效实施内部控制规范体系文件的进程，进一步强化了内控规范体系的执行和落实。公司在强化日常监督和专项检查的基础上，对公司的关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性等进行了自我评价，形成了公司《2021年度内部控制自我评价报告》，会计师出具了标准无保留《内部控制审计报告》。
9、董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设的战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，按照公司章程、董事会相关制度进行规范运作，在本年度内专门委员会对各自分属领域的事项分别进行了审议，并向董事会提出专业委员会意见。
四、总体评价
2021年，我们以诚信与勤勉的精神，按照各项法律法规的要求，站在股东特
别是中小股东的角度，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，推动公司不断完善治理结构，提高公司运作水平，切实维护全体股东的合法权益。新的一年，我们将继续谨慎、认真、勤勉地依法依规行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，促进公司健康持续发展，进一步加强同公司董事会、监事会、经营层之间的沟通、交流与合作，推进公司治理结构的完善与优化，维护公司整体利益和股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。（此页无正文，为新疆赛里木现代农业股份有限公司2021年度独立董事履职情况报告的签字页）
独立董事：胡斌龚巧莉占磊新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
2022年4月27日