好当家:好当家董事会审计委员会2021年度履职情况报告

山东好当家海洋发展股份有限公司
董事会审计委员会2021年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司董事会审计委员会实施细则》的有关规定山东好当家海洋发展股份有限公司（以下简称“公司”）第
十届董事会审计委员会，现就2021年度工作情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司董事会下设的审计委员会由侯建厂、孙慧玲、宋荣超组成，其中侯建厂、孙慧玲为独立董事，侯建厂为委员会主任。成员简历如下：
侯建厂，男，1959年出生，中国注册会计师、审计师。大学本科，资深注册会计师、注册税务师、高级会计师。现任山东省注册会计师协会常务理事，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，中天运会计师事务所威海分所所长。
本公司独立董事。
孙慧玲，女，1958年7月出生。大学本科学历，水产养殖专业，中国水产科学研究院黄海水产研究所二级研究员。一直从事海水主要经济贝类（如鲍鱼、牡蛎、扇贝、魁蚶等）、海参的繁殖习性、人工育苗、增养殖研究工作。
宋荣超，男，1972年出生，曾任本公司财务部部长，现任董事、财务总监。
二、审计委员会履职情况
1、报告期内，公司董事会审计委员会按照上海证券交易所和山东证监局的
相关要求在年审过程中履行相关职责。在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见。在公司年报编制和披露过程中做好前期沟通，中期监督，后期核查的各项工作并形成书面意见。对公司2021年年报审计工作进行监督、沟通和总结，并形成决议后提交董事会审核。
2、报告期内，根据财政部、证监会财会〔2012〕2号文对外部审计机构的要求，公司审计委员会向董事会建议聘请和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“和信”）为公司2021年度外部审计机构。
3、报告期内，公司审计委员会分别召开4次定期会议，分别审议2020年年度
报告、2021年第一季度报告、2021年半年度报告以及2021年第三季度报告，出具书面意见并提交董事会审议。
三、其他工作
1、对外担保事项
2021年度，审计委员会对公司的对外担保事项进行了核查，未发现有为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及个人提供担保的事项发生。
2、关联交易事项
2021年度，按照监管部门的要求，审计委员会对公司各项关联交易事项进行了审核，对各项关联交易的必要性、公允性等情况进行了解，审慎提出相关意见后提交董事会审议。
3、关于内控的完善与运行持续监督与指导
2021年度，审计委员会协调指导公司内部审计机构重点对控股公司进行内控管理，同时对重大合同、应收帐款、销售费用等内控环节进行了审计，形成了内部审计报告，有效提升了公司内控水平。同时协调公司内审部门与内控审计机构进行沟通，做好内控审计工作。
四、总体评价和建议2021年，公司董事会审计委员会按监管要求认真履行了职责，审阅财务报表
及审议相关重大事项，并发表意见后提交董事会审议，对公司的外部审计进行监督，指导内部审计和内部控制工作，提请董事会聘任审计机构，促进了公司治理和内部控制的完善，保证了审计机构的独立性和公司财务报告信息的真实性和可靠性。
山东好当家海洋发展股份有限公司董事会审计委员会
2022年4月24日（此页为公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告签字页，无正文）
委员签字：
侯建厂孙慧玲宋荣超
2022年4月24日