中色股份:2021年度监事会工作报告

中国有色金属建设股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年，公司监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》和
《监事会议事规则》的有关规定，独立自主开展工作，认真履行监督职能，勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展提供了保障，为保证广大投资者的权益，发挥了应有的作用。现就2021年度监事会工作情况报告如下：
一、召开会议情况
报告期内共召开监事会会议6次，审议议案13项。公司监事均按时参加了各次会议并认真负责的审议了各项决议内容，各次会议召开情况如下：
（一）公司于2021年4月23日以现场加通讯方式召开了第九届监
事会第3次会议，会议审议通过了以下议案：
1、《2020年度监事会工作报告》
2、《2020年度财务决算报告》
3、《2020年年度报告及报告摘要》
4、《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
5、《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》
6、《关于公司会计政策变更的议案》
7、《2020年度内部控制自我评价报告》
8、《有色矿业集团财务有限公司2020年度风险持续评估报告》（二）公司于2021年4月27日以通讯方式召开了第九届监事会第4次会议，会议审议通过了《2021年第一季度报告》，并出具书面审核意见。
（三）公司于2021年6月10日以通讯方式召开了第九届监事会第5次会议，会议审议通过了《关于增补监事的议案》。
（四）公司于2021年7月6日以通讯方式召开了第九届监事会第6次会议，会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。
（五）公司于2021年8月26日以通讯方式召开了第九届监事会第7次会议，会议审议通过了《2021年半年度报告及报告摘要》，并出具书面审核意见。
（六）公司于2021年10月27日以通讯方式召开了第九届监事会第
8次会议，会议审议通过了《2021年第三季度报告》，并出具书面审核意见。
二、监事会意见
1、公司依法运作情况
报告期内公司董事会认真执行了股东大会的决议，公司各项决策程序均能遵守《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定，并履行了应有的合法程序。公司董事会能够严格按照信息披露制度要求及时、准确、完整地履行信息披露义务，没有发现公司有应披露而未披露的重大事项，也没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。公司高级管理人员勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营管理中不存在违规操作行为。2、检查公司财务情况报告期内，公司监事会对公司经营状况、财务状况及公司季度、半年度、年度财务报告及有关文件进行了认真的监督与检查，并提出了书面审核意见。监事会认为，公司严格执行企业会计准则及相关规定，财务制度健全、完善，报告期内各期财务报告真实、准确和客观地反映了公司的财务状况和经营成果，续聘审计机构程序合规。
3、会计政策变更情况报告期内，公司根据财政部2018年12月7日发布的《关于修订印发的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），对会计政策予以相应变更。本次会计政策变更不会对公司当期及前期的总资产、负债总额、净资产及净利润产生重大影响。本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行合理变更的，符合《企业会计准则》及相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。
4、关联交易情况
报告期内公司发生的关联交易，符合公司经营的实际需要，公司与关联方的交易中，交易定价公允合理，决策程序合法，体现了公平、公正、公开的市场原则，未发现损害公司和股东的利益的现象。
5、对外担保情况
报告期内，公司除为控股子公司的担保外，公司无其他对外担保。
公司对控股子公司的担保均按照《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《深圳证券交易所股票上市规则》履行了审批流程并及时进行了信息披露。
6、对公司内部控制评价报告的意见
公司内部控制自我评价报告客观地反映了公司内部控制制度的
建立及运行情况。公司已建立了较为完善、有效的内部控制体系。各项制度建立后，得到了有效贯彻执行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用，公司内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷，符合《上市公司内部控制指引》和《上市公司规范运作指引》等有关规定。
7、公司内幕信息知情人管理制度的执行情况
监事会认为，公司重视内幕信息管理。2021年，在定期报告、对外投资、重大合同签署等重大事项的过程中，均严格按照中国证监会及深圳证券交易所的有关要求及公司《内幕信息知情人管理制度》等
有关规定，控制内幕信息知情人员范围，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等环节内幕信息知情人名单，严防内幕信息知情人违规交易。
2022年，监事会将继续严格执行《公司法》《公司章程》和国家
有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，切实维护公司及公司全体股东利益，持续促进公司的规范运作。
中国有色金属建设股份有限公司监事会
2022年4月27日