南天信息:中信建投证券股份有限公司关于云南南天电子信息产业股份有限公司2021年度保荐工作报告

中信建投证券股份有限公司
关于云南南天电子信息产业股份有限公司
2021年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：南天信息
保荐代表人姓名：蔡诗文联系电话：010-85130823
保荐代表人姓名：冯雷联系电话：010-65608435
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数0次，均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数0次，均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数0次，均事前审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容无
（3）报告事项的进展或者整改情况无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
1（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2022年2月
（3）培训的主要内容上市公司信息披露，上市公司董事、监事、高级管理人员的相关规定与要求，募集资金使用及合规管理，承诺履行
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务无不适用资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无不适用合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等无不适用方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺
1、控股股东云南省工业投资控股集团有限公司
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承是不适用诺
2、控股股东云南省工业投资控股集团有限公司
是不适用关于认购资金来源及股份限售承诺
3、控股股东云南省工业投资控股集团有限公
司、股东南天电子信息产业集团公司关于股份是不适用减持承诺
4、控股股东云南省工业投资控股集团有限公司是不适用
2关于2019年非公开发行股票填补即期回报措
施能够得到切实履行的承诺
5、公司股东南天电子信息产业集团公司关于同
是不适用
业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
6、公司2019年非公开发行股票认购对象关于
是不适用认购资金来源及股份限售的承诺
7、公司关于2019年非公开发行股票摊薄即期
是不适用回报采取的措施的承诺
8、公司关于募集资金使用承诺是不适用
9、公司关于遵守《公司法》《证券法》《上市
是不适用公司证券发行管理办法》等法律法规的承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
无荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）3（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于关于云南南天电子信息产业股份有限公司2021年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：____________________________蔡诗文冯雷中信建投证券股份有限公司年月日
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