国海证券:2022年一季度报告

证券代码：000750证券简称：国海证券公告编号：2022-30
国海证券股份有限公司
2022年第一季度报告国海证券股份有限公司2022年第一季度报告
国海证券股份有限公司
2022年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容
的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第九届董事会第十五次会议、第九届监事会第十次会议审议通过，公司9名董事、3名监事分别出席董事会、监事会会议并行使表决权。
没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机
构负责人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
公司2022年第一季度财务会计报告未经审计。
2国海证券股份有限公司2022年第一季度报告
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据
□是√否
（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位：人民币元本报告期比上年同
项目2022年1-3月2021年1-3月期增减（%）
营业收入663104291.301069250000.52-37.98
归属于上市公司股东的净利润52245025.30174035256.43-69.98归属于上市公司股东的扣除非
50539542.24173959360.58-70.95
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-671678460.40-16238282714.15不适用
基本每股收益（元/股）0.010.03-66.67
稀释每股收益（元/股）0.010.03-66.67
加权平均净资产收益率（%）0.280.94下降0.66个百分点本报告期末比上年项目2022年3月31日2021年12月31日
末增减（%）
资产总额78269517947.2175867899705.133.17
归属于上市公司股东的净资产18602873022.1218565212841.800.20
截至披露前一交易日的公司总股本：5444525514股
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.01元/股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币元
项目2022年1-3月非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-208159.29计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补5324805.68助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回497.98
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-319483.25
3国海证券股份有限公司2022年第一季度报告
减：所得税影响额1199415.27
少数股东权益影响额（税后）1892762.79
合计1705483.06
注：公司作为证券经营机构，持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具等业务均属于公司的正常经营业务，由此产生的公允价值变动损益-15458.68万元以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资等取得的投资收益
-13605.07万元不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元
项目2022年3月31日2021年12月31日增减（%）主要原因期末收益互换形成的衍
衍生金融资产116006402.6031905685.76263.59生金融资产增加。
期末债券质押式回购业
买入返售金融资产4922772115.383648691533.4734.92务规模增加。
期末期货子公司支付货
其他资产357843346.61193531182.9484.90款保证金及存货增加。
期末借入债券形成的交
交易性金融负债2115207574.561525049827.6938.70易性金融负债增加。
期末收益互换形成的衍
衍生金融负债24460150.86163003770.42-84.99生金融负债减少。
期末子公司预收管理费
合同负债18129913.6211116963.3263.08及货款增加。
期末期货子公司收到场
其他负债464805715.02259561043.6379.07外期权保证金增加。
本期其他债权投资公允
其他综合收益3428074.1018012919.08-80.97价值变动计入其他综合收益的金额减少。
项目2022年1-3月2021年1-3月增减（%）主要原因本期其他债权投资利息
利息净收入其中：利息收入、货币资金及结算
413177492.95294317771.7940.38
收入备付金利息收入及融资业务利息收入增加。
本期处置交易性金融工
投资收益-8441861.88385161574.36不适用具产生的投资收益减少。
投资收益其中：对联营本期对联营和合营企业
企业和合营企业的投-5708192.193675910.79不适用的投资收益减少。
资收益
4国海证券股份有限公司2022年第一季度报告
本期收到政府补助增
其他收益10495541.704331981.09142.28加。
本期交易性金融工具的
公允价值变动收益-154586834.01-71283637.34不适用公允价值变动收益减少。
本期期货子公司现货交
其他业务收入178695137.75266717369.93-33.00易收入减少。
上期因购房进项税留抵
税金及附加8593822.012757888.54211.61及本期缴纳房产税增加。
本期买入返售金融资产
信用减值损失-49754570.3864073736.68不适用减值准备减少。
本期期货子公司现货交
其他业务成本153766898.44259548962.99-40.76易成本减少。
本期期货子公司营业外
营业外收入486877.312620864.38-81.42收入减少。
营业外支出1014709.482614384.93-61.19本期营业外支出减少。
本期利润总额减少导致
所得税费用13902506.1668468336.15-79.69所得税费用相应减少。
归属于母公司股东的
52245025.30174035256.43-69.98本期净利润减少。
净利润归属于母公司所有者的其他综合收益的税本期其他债权投资公允
-15519344.21-35103347.84不适用
后净额其中：其他债权价值变动增加。
投资公允价值变动归属于母公司所有者本期处置重分类计入其的其他综合收益的税
他债权投资的债券，前后净额其中：金融资产970221.10-不适用期计入其他综合收益的重分类计入其他综合金额转出。
收益的金额归属于母公司所有者的其他综合收益的税本期其他债权投资计提
-35721.87-9197061.86不适用
后净额其中：其他债权的信用减值准备减少。
投资信用减值准备归属于母公司所有者
37660180.32129734846.73-70.97本期净利润减少。
的综合收益总额本期为交易目的而持有
经营活动产生的现金的金融工具、拆入资金
-671678460.40-16238282714.15不适用流量净额业务产生的现金净流出减少。
5国海证券股份有限公司2022年第一季度报告
投资活动产生的现金本期收回投资收到的现
3198531410.8615227022712.62-78.99
流量净额金减少。
本期发行债券收到的现筹资活动产生的现金
-856900698.632302212115.88不适用金减少、偿还债务支付流量净额的现金增加。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数（户）174494不适用
股东总数（如有）前10名普通股股东持股情况
持有有限质押或、标记或冻结持股比股东名称股东性质持股数量售条件的情况例（%）股份数量股份状态数量
广西投资集团有限公司国有法人22.4912245474880--
广西融桂物流集团有限公司国有法人5.072758795150--
广西桂东电力股份有限公司国有法人3.782059766380--广西梧州中恒集团股份有限公
国有法人2.881569832690--司株洲市国有资产投资控股集团
国有法人2.531375688070--有限公司广西投资集团金融控股有限公
国有法人2.271234898040--司
香港中央结算有限公司境外法人1.48805960940--
中国建设银行股份有限公司－
基金、理
国泰中证全指证券公司交易型1.47802467500--财产品等开放式指数证券投资基金
广西金融投资集团有限公司国有法人1.32716777440--
中国建设银行股份有限公司－
基金、理
华宝中证全指证券公司交易型0.97529230200--财产品等开放式指数证券投资基金前10名无限售条件普通股股东持股情况持有无限售条股份种类及数量股东名称件股份数量股份种类数量广西投资集团有限公司1224547488人民币普通股1224547488广西融桂物流集团有限公司275879515人民币普通股275879515广西桂东电力股份有限公司205976638人民币普通股205976638
6国海证券股份有限公司2022年第一季度报告
广西梧州中恒集团股份有限公司156983269人民币普通股156983269株洲市国有资产投资控股集团有限公司137568807人民币普通股137568807广西投资集团金融控股有限公司123489804人民币普通股123489804香港中央结算有限公司80596094人民币普通股80596094
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券
80246750人民币普通股80246750
公司交易型开放式指数证券投资基金广西金融投资集团有限公司71677744人民币普通股71677744
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券
52923020人民币普通股52923020
公司交易型开放式指数证券投资基金
根据公司掌握的情况，截至2022年3月31日，公司实际控制人广西投资集团有限公司与广西桂东电力股份有限公司、广西梧州中恒上述股东关联关系或一致行动
集团股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司、广西金融投的说明
资集团有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
前10名普通股股东参与融资融截至2022年3月31日，前10名普通股股东不存在通过信用证券账券业务情况说明户持有公司股份的情形。
注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易。
（二）优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
（一）2022年3月23日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2022〕
11号）。因公司在为山东胜通集团股份有限公司发行债券提供服务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款。针对监管部门指出的问题，公司高度重视，认真总结教训，持续强化投资银行类业务质量管控，进一步提高投资银行类业务风险防范能力。上述事项详见公司于2022年3月24日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会〈行政处罚决定书〉的公告》。
（二）公司再融资工作进展情况
1.2021年1月29日，公司召开第九届董事会第三次会议、第九届监事会
7国海证券股份有限公司2022年第一季度报告
第二次会议，审议通过了非公开发行股票相关议案，同意以非公开发行股票
方式募集资金，预计募集资金总额不超过85亿元；2021年2月26日，公司非公开发行股票有关事项获广西国资委批复；2021年3月24日，公司召开
2021年第一次临时股东大会，审议通过了非公开发行股票相关议案。上述事
项详见公司分别于2021年1月30日、2021年2月27日、2021年3月25日
登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2.根据2020年年度股东大会对公司发行债务融资工具做出的一般性授权，2022年4月14日，公司完成2022年非公开发行公司债券（第一期）的发行工作，发行规模20亿元。上述事项详见公司于2022年4月16日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司 2022 年非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。
四、季度财务报表
（一）公司2022年第一季度财务报表详见附录。
（二）公司2022年第一季度报告未经审计。
附录：2022年第一季度财务报表（未经审计）特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十七日
8国海证券股份有限公司2022年第一季度报告
合并资产负债表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元资产2022年3月31日2021年12月31日
货币资金21706571267.0820045967467.62
其中：客户存款12223161146.2013529328654.44
结算备付金2637042512.722611071698.25
其中：客户备付金2407518919.542318144270.09
融出资金7825322099.038854460419.01
衍生金融资产116006402.6031905685.76
存出保证金4547399259.823708880946.69
应收款项590322876.99561676743.54
买入返售金融资产4922772115.383648691533.47
金融投资：
交易性金融资产22803831342.6520306542648.80
其他债权投资10047989451.6913117814271.92
其他权益工具投资75000000.0075000000.00
长期股权投资349287230.37392820104.67
投资性房地产16594594.0516832779.99
固定资产1375672095.141388577485.78
使用权资产154281394.90170305102.79
无形资产155064033.63152606431.97
商誉22084264.0122084264.01
递延所得税资产566433660.54569130937.92
其他资产357843346.61193531182.94
资产总计78269517947.2175867899705.13
法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：梁江波
9国海证券股份有限公司2022年第一季度报告
合并资产负债表（续）（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元负债和所有者权益2022年3月31日2021年12月31日
负债：
应付短期融资款4163924167.214876189002.80
拆入资金5772678327.824990973581.22
交易性金融负债2115207574.561525049827.69
衍生金融负债24460150.86163003770.42
卖出回购金融资产款17791837086.6415841429135.40
代理买卖证券款17924634162.2518099058233.40
应付职工薪酬1016984468.081153960169.63
应交税费69285922.1061303057.57
应付款项2062045348.192088451184.78
合同负债18129913.6211116963.32
预计负债30247757.9930247757.99
应付债券7292821473.257306850085.06
租赁负债150647175.76166491146.32
递延所得税负债74765024.5575602060.61
其他负债464805715.02259561043.63
负债合计58972474267.9056649287019.84
股东权益：
股本5444525514.005444525514.00
资本公积8990140729.538990140729.53
其他综合收益3428074.1018012919.08
盈余公积747815144.31747815144.31
一般风险准备1768597405.941758322295.71
未分配利润1648366154.241606396239.17
归属于母公司股东权益合计18602873022.1218565212841.80
少数股东权益694170657.19653399843.49
股东权益合计19297043679.3119218612685.29
负债和股东权益总计78269517947.2175867899705.13
法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：梁江波
10国海证券股份有限公司2022年第一季度报告
合并利润表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元
项目2022年1-3月2021年1-3月一、营业收入663104291.301069250000.52
利息净收入132803174.18-885999.93
其中：利息收入413177492.95294317771.79
利息支出280374318.77295203771.72
手续费及佣金净收入504197322.10484750399.06
其中：经纪业务手续费净收入218747613.37214518161.93
投资银行业务手续费净收入44131750.9541709498.25
资产管理业务手续费净收入45903186.9955439801.44
投资收益(损失以"-"号填列)-8441861.88385161574.36
其中：对联营企业和合营企业的投资收益(损失以"-"号填列)-5708192.193675910.79
其他收益10495541.704331981.09
公允价值变动收益(损失以"-"号填列)-154586834.01-71283637.34
汇兑收益(损失以"-"号填列)-58378.17458313.35
其他业务收入178695137.75266717369.93
资产处置收益(损失以"-"号填列)189.63-
二、营业支出570820434.91793919398.69
税金及附加8593822.012757888.54
业务及管理费458214284.84467538810.48
信用减值损失-49754570.3864073736.68
其他业务成本153766898.44259548962.99
三、营业利润(亏损以"-"号填列)92283856.39275330601.83
加：营业外收入486877.312620864.38
减：营业外支出1014709.482614384.93
四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)91756024.22275337081.28
减：所得税费用13902506.1668468336.15
五、净利润(净亏损以"-"号填列)77853518.06206868745.13
(一)按经营持续性分类：
1.持续经营净利润(净亏损以"-"号填列)77853518.06206868745.13
2.终止经营净利润(净亏损以"-"号填列)--
(二)按所有权归属分类：
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以"-"号填列)52245025.30174035256.43
2.少数股东损益(净亏损以"-"号填列)25608492.7632833488.70
六、其他综合收益的税后净额-14584844.98-44300409.70
归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额-14584844.98-44300409.70
(一)将重分类进损益的其他综合收益-14584844.98-44300409.70
1.其他债权投资公允价值变动-15519344.21-35103347.84
2.金融资产重分类计入其他综合收益的金额970221.10-
3.其他债权投资信用损失准备-35721.87-9197061.86
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额63268673.08162568335.43
归属于母公司股东的综合收益总额37660180.32129734846.73
归属于少数股东的综合收益总额25608492.7632833488.70
八、每股收益
(一)基本每股收益0.010.03
(二)稀释每股收益0.010.03
法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：梁江波
11国海证券股份有限公司2022年第一季度报告
合并现金流量表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元
项目2022年1-3月2021年1-3月一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金943849072.32826510095.59
拆入资金净增加额781000000.00-
回购业务资金净增加额722144529.405704002175.51
融出资金净减少额1028520731.67-
代理买卖证券收到的现金净额-512228231.44
收到其他与经营活动有关的现金573726448.97406995688.65
经营活动现金流入小计4049240782.367449736191.19
为交易目的而持有的金融工具净增加额2375145825.1618243614601.51
支付利息、手续费及佣金的现金208923910.16208184839.97
拆入资金净减少额-3700000000.00
融出资金净增加额-159224296.38
代理买卖证券支付的现金净额242549140.42-
支付给职工以及为职工支付的现金376207472.46438260464.43
支付的各项税费101392174.4385955490.66
支付其他与经营活动有关的现金1416700720.13852779212.39
经营活动现金流出小计4720919242.7623688018905.34
经营活动产生的现金流量净额-671678460.40-16238282714.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金3055325012.6015203855215.77
取得投资收益收到的现金185507868.07124761899.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额32857.8720041.86
收到其他与投资活动有关的现金1244515.82-
投资活动现金流入小计3242110254.3615328637157.49
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金43263088.35100324210.49
支付其他与投资活动有关的现金315755.151290234.38
投资活动现金流出小计43578843.50101614444.87
投资活动产生的现金流量净额3198531410.8615227022712.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金16160000.00-
取得借款收到的现金-10000000.00
发行债券收到的现金101039000.002780000000.00
筹资活动现金流入小计117199000.002790000000.00
偿还债务支付的现金834205000.00400000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金118212537.4169566849.34
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润--
支付其他与筹资活动有关的现金21682161.2218221034.78
筹资活动现金流出小计974099698.63487787884.12
筹资活动产生的现金流量净额-856900698.632302212115.88
四、汇率变动对现金的影响额-58378.17458313.35
五、现金及现金等价物净增加额1669893873.661291410427.70
加：期初现金及现金等价物余额22119071267.5417336165752.49
六、期末现金及现金等价物余额23788965141.2018627576180.19
法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：梁江波
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