杭州柯林:浙商证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

浙商证券股份有限公司
关于杭州柯林电气股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）为杭州柯林电气股份有限
公司（以下简称“杭州柯林”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票科创板上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对杭州柯林2021年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州柯林电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]607号）同意，杭州柯林电气股份有限公司（以下简称“公司”或“杭州柯林”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）
股票1397.50万股，每股发行价格为人民币33.44元，共募集资金人民币
467324000.00元，扣发行费用后，实际募集资金净额为人民币391201128.32元。
上述募集资金全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年4月6日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2021]第146号《验资报告》。杭州柯林对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。具体情况详见公司于2021年4月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金使用和结存情况
截至2021年12月31日，杭州柯林募集资金使用及结存情况如下：
项目序号金额（万元）
募集资金净额 A 39120.11项 目 序号 金 额（万元）
截至期初累计发 项目投入 B1 -
生额 利息收入净额 B2 -
项目投入 C1 9976.14
本期发生额 利息收入净额 C2 214.28
闲置募集金进行现金管理 C3 20000.00
项目投入 D1=B1+C1 9976.14截至期末累计发
利息收入净额 D2=B2+C2 214.28生额
闲置募集金进行现金管理 D3=C3 20000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 9358.25
实际结余募集资金 F 9358.25
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创版股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有法律、法规和规定的要求，结合公司的实际情况，制定了《杭州柯林电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司杭州半山支行、浙商银行杭州延安路支行、中国工商银行股份有限公司杭州解放路支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元序号开户银行银行账户募集资金余额
1工商银行半山支行120202002980011694262174115.292浙商银行杭州延安路支行331001161012010002815831377037.95
3工商银行解放路支行120202072992058881231314.40
合计金额93582467.64
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
（二）募投项目的先期投入及置换情况公司于2021年4月28日召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为1031.49万元。公司独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。具体情况详见 2021 年 4 月 29 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-005）。截至2021年12月31日，上述募集资金已全部置换完毕。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于2021年4月20日召开了第二届董事会第十会议、第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币35000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事、监事会及保荐机构浙商证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。上述事项的详细内容请见公司于2021年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《杭州柯林电气股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-003）。
2021年度，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
单位：人民币元是否银行名称产品名称金额起息日到期日赎回中国工商银行股份有限
结构性存款200000000.002021-04-272022-04-21否公司杭州半山支行中国工商银行股份有限
结构性存款45000000.002021-05-252021-10-28是公司杭州半山支行中国工商银行股份有限
结构性存款53000000.002021-11-042021-12-30是公司杭州半山支行
（五）节余募集资金使用情况不适用
（六）募集资金使用的其他情况
公司于2021年4月20日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募投项目实际募集资金投资额进行调整，独立董事和保荐机构浙商证券股份有限公司发表明确的同意意见，具体情况如下：
公司首次公开发行股票实际募集资金净额39120.11万元低于拟投入的募集
资金金额51277.57万元，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司对募集资金投资项目具体投资额进行调整，调整后，投资项目“电力设备数字化智能化建设项目支出”由原先的投资总额35419.48万元调整为
28620.11万元，投资项目“研发中心建设项目支出”由原先的投资总额9858.09
万元调整为4500.00万元，投资项目“补充流动资金项目”保持不变。
四、募集资金使用及披露中存在的问题公司2021年度募集资金使用及披露不存在重大问题。
五、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：杭州柯林2021年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票科创板上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《杭州柯林电气股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规与公司制度
文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。附件：1募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：杭州柯林电气股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额39120.11本年度投入募集资金总额9976.14
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额9976.14
变更用途的募集资金总额比例0.00是否已截至期末累计项目达到项目可行调整后截至期末承截至期末截至期末投入本年度是否达承诺投资变更项募集资金承本年度投入金额与承诺预定可使性是否发
投资总额诺投入金额累计投入金额进度（%）实现的到预计项目目（含部诺投资总额投入金额投入金额的差额用状态日生重大变[注](1)(2)(4)＝(2)/(1)效益效益分变更）(3)＝(2)-(1)期化电力设备数字化智
否35419.4828620.1128620.112548.442548.44-26071.678.902023年3月不适用不适用否能化建设项目研发中心
否9858.094500.004500.001427.701427.70-3072.3031.732023年3月不适用不适用否建设项目补充营运
否6000.006000.006000.006000.006000.000.00100.00不适用不适用不适用否资金项目
合计－51277.5739120.1139120.119976.149976.14-29143.97－－－－
未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用根据公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换募集资金投资项目先期投入及置换情况资金总额为人民币1031.49万元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《关于杭州柯林电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及预先支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2021〕4185号），截至2021年12月31日，上述募集资金已全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充营运资金情况不适用根据公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币35000万元（含）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2021年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的余额为20000.00万元。
用超募资金永久补充营运资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况[注]根据公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议审议通过的《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》，由于公司首次公开发行股票实际募集资金净额39120.11万元低于拟投入的募集资金金额51277.57万元，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司对募集资金投资项目具体投资额进行调整，调整后，投资项目“电力设备数字化智能化建设项目支出”由原先的投资总额35419.48万元调整为28620.11万元，投资项目“研发中心建设项目支出”由原先的投资总额9858.09万元调整为4500.00万元，投资项目“补充营运资金项目”保持不变。
（以下无正文）