工大高科:工大高科2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688367证券简称：工大高科公告编号：2022-014
合肥工大高科信息科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就2021年度募集资金存放
与使用情况作出如下说明：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间根据中国证券监督管理委员会于2021年5月25日出具的《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1782号），同意合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司本次公开发行人民币普通股（A股）2169.00万股，发行价格为人民币11.53元/股，募集资金总额为人民币
25008.57万元，扣除本次发行费用人民币6358.22万元，募集资金净额为人
民币18650.35万元。
上述募集资金已于2021年6月23日全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验并出具《验资报告》（天健验〔2021〕5-4号）。
1（二）募集资金使用及结余情况
截止2021年12月31日，本公司累计已使用募集资金投入募投项目人民币
183.60万元，进行现金管理闲置募集金11000.00万元，支付发行费用人民币
6358.22万元，利息收入58.54万元，募集资金账户余额为人民币7525.29万元（含利息）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《合肥工大高科信息科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定，在制度上保证了募集资金的专款专用及规范使用。
根据《募集资金管理办法》，2021年6月23日、6月24日，公司连同保荐机构国元证券股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司合肥分行、中国银行股份有限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该《三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
截至2021年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金具体存放情况如下：
开户银行银行账号募集资金余额（元）中国光大银行股份有限
7669018800119224940779414.94
公司合肥分行营业部中国银行股份有限公司
182762323334105256.09
合肥颍上路支行
招商银行股份有限公司55190201231090613625375.43
2合肥分行营业部
中国光大银行股份有限
7949018800040026520742859.17
公司合肥阜阳北路支行
合计∕75252905.63
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2021年12月31日，本公司募集资金实际使用情况详见本报告“附件
1募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2021年12月31日，本公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2021年12月31日，本公司2021年度使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况如下：
理财机构名称产品名称类型投资金额（万元）到期日
2021年挂钩汇率
光大银行合肥分行对公结构性存款结构性存款1000.002021.12.31
定制第十一期
点金看跌三层 18D
3000.002021.11.30
结构性存款招商银行合肥分行结构性存款
点金看跌三层 90D
3000.002022.03.01
结构性存款
浙商银行合肥分行营 挂钩 Shibor人民
结构性存款3000.002022.05.10业部币存款对公结构性存款
1000.002022.02.15
中国银行股份有限公20210667结构性存款司合肥颍上路支行对公结构性存款
2000.002022.05.18
20210668
3银河金山收益凭
银河证券合肥祁门路
证9816期收益凭证1000.002022.10.19营业部
（YX3816)国元证券股份有限公【元鼎尊享90号】
司合肥胜利路证券营固定收益凭证收益凭证1000.002022.08.18业部 （SRX9000)
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司首次公开发行股票不存在超募资金情形。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司首次公开发行股票不存在超募资金情形。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司募投项目均处于建设或拟建设阶段，不存在节余募集资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2021年12月31日，公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求和规定存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见我们认为，工大高科公司董事会编制的2021年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
41号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）及相关格式指引的规定，如实反映
了工大高科公司募集资金2021年度实际存放与使用情况。
七、保荐人对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为，工大高科2021年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会和上海证券交易所等法律法规和规范性文件的规定，工大高科董事会披露的2021年度募集资金存放与使用情况与实际相符。
合肥工大高科信息科技股份有限公司董事会
2022年4月27日
5附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：合肥工大高科信息科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额18650.35本年度投入募集资金总额183.60变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额183.60变更用途的募集资金总额比例截至是否已变期末截至期末截至期末累计截至期末投入进项目达到项目可行性是承诺投资更项目募集资金承调整后承诺本年度累计投入投入金额与承诺投本年度实是否达到度（%）预定可使用否发生重大变
项目（含部分诺投资总额投资总额投入投入金额金额入金额的差额现的效益预计效益
(4)＝(2)/(1)状态日期化
变更）金额(2)(3)＝(2)-(1)
(1)
基于 AI与 IIoT的铁路站场智能
无人化作业系统否7100.005100.00-33.4333.43--2023年不适用不适用否研发及产业化项目
基于 5G 的矿井机车无人驾驶及
移动目标精确管否6995.005000.00-21.1521.15--2023年不适用不适用否控系统研发及产业化项目
6工业铁路信号控
制与智能调度产
否8718.006350.35---2023年不适用不适用否品数字化生产车间建设项目基于云服务的业
务支撑平台建设否3000.002200.00-129.02129.02--2023年不适用不适用否项目
合计－25813.0018650.35-183.60183.60-－－-－－
（1）“基于 AI 与 IIoT 的铁路站场智能无人化作业系统研发及产业化项目”和“基于 5G 的矿井机车无人驾驶及移动目未达到计划进度原因（分具体项目）标精确管控系统研发及产业化项目”因项目用地在办理中，目前仅开展部分研发投入。
（2）“工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目”因项目用地在办理中，暂未启动建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用本公司于2021年10月27日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用总额不超过人民币1.2亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限为自公司董事会、监事会对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况审议通过之日起12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司董事会、监事会、独立董事、保荐机构国元证券股份有限公司对该事项发表了同意意见。截至2021年12月31日，使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为11000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
募集资金结余的金额及形成原因截至2021年12月31日，公司募集资金结余金额18525.29万元（含现金管理本金），系募投项目尚未建设完毕所致。
募集资金其他使用情况不适用
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