安路科技:中国国际金融股份有限公司关于上海安路信息科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于上海安路信息科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为上
海安路信息科技股份有限公司（以下简称“安路科技”或“公司”）持续督导的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律、法规和规
范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对2021年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意上海安路信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3093号）同意注册，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5010 万股，发行价为每股人民币
26.00元，本次发行募集资金总额为130260.00万元；扣除本次发行的承销保荐费（不含增值税）人民币84669000.00元，公司于2021年11月9日实收募集资金共计人民币1217931000.00元，扣除已支付的承销保荐费和其他发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为1200642462.30元。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
信会师报字[2021]第 ZA15786 号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2021年12月31日，公司2021年度募集资金使用及结余情况如下：
1项目金额（元）
募集资金总额1302600000.00
加：2021年度专户利息收入1726803.21
减：募投项目本年支出17442414.05
减：直接支付的发行费费用（不含增值税）92492584.92
减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额106571857.33
减：以自筹资金支付发行费用置换金额4729103.74
减：手续费支出3011.04
2021年12月31日募集资金余额1083087832.13
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，结合公司实际情况，制定了募集资金使用管理办法（以下简称“管理办法”）。
根据募集资金使用管理办法，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了募集资金专户存储三方监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2021年12月31日，公司均严格按照募集资金专户存储三方监管协议的规定，存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元监管募集资金项目公司开户银行银行账户募集资金余额类型新一代现场可编上海安路信息科技招商银行股份有限12193145101三方
程阵列芯片及产290469383.34股份有限公司公司上海分行0858监管业化项目现场可编程系统上海安路信息科技交通银行股份有限31006644101三方
274094718.67
级芯片研发项目股份有限公司公司上海静安支行3004007514监管
2发展与科技储备上海安路信息科技中信银行股份有限81102010141三方
312781034.29
基金股份有限公司公司上海分行01350388监管上海安路信息科技中信银行股份有限81102010140三方
超募资金96535071.65股份有限公司公司上海分行01350123监管上海安路信息科技招商银行股份有限12193145101三方
超募资金109207624.18股份有限公司公司上海分行0662监管
合计1083087832.13
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至2021年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附件1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2021年12月14日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第
四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金为人民币
111300961.07元，其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额
为106571857.33元，以自筹资金支付的发行费用金额为4729103.74元。
截至2021年12月31日止，公司已完成本次募集资金置换工作。
上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2021年12月14 日出具信会师报字[2021]第 ZA15894 号《关于上海安路信息科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。
中国国际金融股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具了《中国国际金融股份有限公司关于上海安路信息科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
3（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2021年12月31日，公司不存在现金管理，投资相关产品的情况。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2021年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2021年12月14日，公司召开第一届董事会第十次会议及第一届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，同意公司在募投项目实施期间，使用自有资金方式支付募投项目所需部分资金，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
除此之外，截至2021年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2021年12月31日，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公
4司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构的核查措施及核查意见经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定以及公司募集资金使用管理办法，对募集资金进行了专户存放和使用，截至2021年12月31日，公司募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
5附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额120064.25本年度投入募集资金总额12401.43
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额12401.43
变更用途的募集资金总额比例0.00截至期末累项目达截至期末是否项目可行已变更项截至期末截至期末计投入金额到预定本年度募集资金承调整后投本年度投投入进度达到性是否发
承诺投资项目目，含部承诺投入累计投入与承诺投入可使用实现的诺投资总额资总额入金额（%）(4)预计生重大变
分变更金额(1)金额(2)金额的差额状态日效益
＝(2)/(1)效益化
(3)＝(2)-(1)期新一代现场可编程阵列2024年否37938.2837938.2837938.288967.598967.59-28970.6923.64%不适用—否芯片研发及产业化项目4月现场可编程系统级芯片2024年否30061.7230061.7230061.722682.412682.41-27379.318.92%不适用—否研发项目4月发展与科技储备资金否32000.0032000.0032000.00751.43751.43-31248.572.35%不适用不适用—否
承诺投资项目小计100000.00100000.00100000.0012401.4312401.43-87598.57
超募资金不适用20064.2520064.25不适用不适用不适用—否
超募资金小计20064.2520064.25不适用
合计120064.25120064.2512401.4312401.43
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无公司于2021年12月14日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置募集资金投资项目先期投入及置换情况换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金为人民币
111300961.07元，其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为106571857.33元，以自筹资金支付的发
6行费用金额为4729103.74元。
截至2021年12月31日止，公司已完成本次募集资金置换工作。
上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2021 年 12 月 14 日出具信会师报字[2021]第 ZA15894 号《关于上海安路信息科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无2021年12月14日，公司召开第一届董事会第十次会议及第一届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，同意公司在募投项目实施期间，使募集资金其他使用情况
用自有资金方式支付募投项目所需部分资金，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
7（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海安路信息科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）保
保荐代表人：
姚迅贾义真中国国际金融股份有限公司年月日
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