中关村:兴业证券股份有限公司关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

兴业证券股份有限公司
关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司2021
年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为北京中关
村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称“中关村”或“公司”）2015年度非公开发行股票的保荐机构和持续督导机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，对北京中关村科技发展（控股）股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情
况进行了专项核查，核查具体情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
兴业证券保荐代表人通过查阅募集资金专户银行对账单、募集资金大额转账凭证、访谈公司高管、现场检查公司募集资金台账，查阅公司编制的《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2022]008172号），对公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经公司第五届董事会2015年度第二次临时会议、第六次临时会议、第二十二
次临时会议审议通过，并经公司2015年第三次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2979号文批准，公司截至2017年1月24日止，实际非公开发行 A股普通股股票 78280042股，每股发行价格 9.07元，实际募集资金总额为709999980.94元，扣除发行费用10088279.81元，本次发行募集资金净额为699911701.13元。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年1月25日出具中兴华验字（2017）第010009号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
1截至2021年12月31日，本次非公开发行股票募集资金的使用情况如下：
单位：万元项目金额
实际募集资金净额69991.17
减：募集资金累计使用金额68237.94
其中：以前年度已投入金额67448.77
本年度投入金额789.17
等于：2021年12月31日募集资金余额1753.23
加：募集资金利息收入扣除手续费净额208.44
等于：2021年12月31日募集资金账户余额1961.67
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
该管理制度于2007年12月20日经公司第三届董事会2007年度第十一次临时会
议审议通过，并经2015年3月27日召开的第五届董事会2015年第二次临时会议、2015年4月13日召开的2015年第二次临时股东大会、2020年7月23日召
开的第七届董事会2020年度第九次临时会议、2020年8月7日召开的2020年
第六次临时股东大会审议通过后进行了修订。
（二）募集资金管理制度的执行
经公司第七届董事会2020年度第九次临时会议、第七届监事会2020年度第
三次临时会议及2020年第六次临时股东大会审议通过，公司决定对与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台项目、盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适
应症项目、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目、华素制药品牌建设
项目的部分募集资金，进行调整并延长投资期限。
公司与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时严格履行三方监管协议的规定，暂
2未发现存在重大问题。
（三）募集资金存放情况
截至2021年12月31日，公司募集资金在银行专户的存储金额为19616719.01元。募集资金的存储情况如下：
单位：元专户名称开户银行账号募集资金金额账户余额存储方式北京中关村科河北银行股份有
技发展（控股）限公司广安街支01191700001438340182401.13--账户注销股份有限公司行北京苏雅医药河北银行股份有
科技有限责任限公司广安街支0119150000143921008900.00249170.91活期公司行江苏银行股份有北京华素制药
限公司北京东直32220188000059823244500000.0015571210.15活期股份有限公司门支行江苏银行股份有海南华素制药
限公司北京东直32220188000066039----账户注销股份有限公司门支行江苏银行股份有山东华素制药
限公司北京东直3222018800005990594220400.003796337.95活期有限公司门支行
合计699911701.1319616719.01--
注1：募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、手续费等累计形成；
注2：公司存储于银行账号：01191700001438的资金用途为“偿还控股股东国美控股借款本金项目”、“偿还中关村建设非经营性占款（专项用于其偿还银行贷款并解除担保）项目”、“补充流动资金项目”，该账户募集资金已按募集资金用途使用完毕，公司已于2018年完成该募集资金专项账户的注销手续。
注3：海南华素医药营销有限公司募集资金已按募集资金用途使用完毕，公司已于2021年完成该募集资金专项账户（银行账号：32220188000066039）的注销手续。
四、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）非公开发行募集资金使用情况表
3单位：元
募集资金总额699911701.13本年度投入募集资金总额7891746.65
报告期内变更用途的募集资金总额--
累计变更用途的募集资金总额170472000.00已累计投入募集资金总额682379405.32
累计变更用途的募集资金总额比例24.36%项目可截至期末投是否已变更项目达到预行性是
承诺投资项目和超募集资金承诺投调整后投资总额截至期末累计投资进度（%）本年度实现是否达到
项目（含部1本年度投入金额定可使用状否发生募资金投向资总额（）入金额（2）（3）＝（2）的效益预计效益分变更）/（1态日期重大变）化承诺投资项目
1.偿还控股股东国2017年2月
否190000000.00190000000.00--190000000.00100.00%不适用是否美控股借款本金20日
2.偿还中关村建设非经营性占款（专2016年11否140000000.00140000000.00--140000000.00100.00%不适用不适用否项用于其偿还银行月7日贷款并解除担保）
2.1建设银行保利2015年12
否90000000.0090000000.00--90000000.00100.00%不适用不适用否支行月29日
2.2南京银行北京2016年11
否50000000.0050000000.00--50000000.00100.00%不适用不适用否分行月7日
3.与军科院毒物药2019年12
物研究所共建药物否21008900.0021008900.00444387.5020993249.5499.93%-3114137.99否否代谢平台月
4.盐酸苯环壬酯片2025年12
和盐酸纳曲酮片增否49500000.0019870400.001722448.005492915.3027.64%不适用不适用否加新适应症项目月
5.收购子公司山东
否15000000.0015000000.00--15000000.00100.00%2015年5月不适用不适用否华素少数股东权益
414日
6.山东华素原料药2019年12
及固体口服制剂生否94220400.0068776500.005724911.1565637339.3595.44%60181640.47是否产线建设月
7.华素制药品牌建
否180000000.0066973000.00--66973000.00100.00%2020年7月不适用不适用否设
8.补充流动资金否20270700.0049581101.13--49581101.13100.00%2020年7月不适用不适用否
9.购买多多药业股
否--128701800.00--128701800.00100.00%2019年5月不适用不适用否权
承诺投资项目小计710000000.00699911701.137891746.65682379405.3297.50%--57067502.48----超募资金投向不适用归还银行贷款（如-------------------有）补充流动资金（如-------------------有）
超募资金投向小计-------------------
合计710000000.00699911701.137891746.65682379405.3297.50%--57067502.48----
1、与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台
截止2021年12月31日，共建药物代谢平台项目累计投入2099.33万元，其中2017年度投入1595.71万元，2018年度投入125.88万元，2019年度投入
21.54万元，2020年度投入311.76万元，2021年度投入44.44万元，待投入金额1.57万元。2021年度确认收入950.14万元，2021年度实现利润-311.41万元。
当前项目进展情况及未按计划使用资金的原因：
未达到计划进度或*药物代谢平台项目已完成总计划金额的99.93%，尚未投入金额1.57万元。其中：实验室装修工程已于2020年6月初竣工并验收完毕，且已正常投入使预计收益的情况和用；动物实验设备采购和实验耗材采购已100%完成计划。受新冠疫情的影响，仪器设备的采购及维护未能按原计划进行。2021年已投入13.69万元，剩余原因（分具体募投1.06万元未按计划投入，受疫情的影响，宣传推广项目未投入部分将延期至2022年投入使用。项目）
*药物代谢平台项目经过近几年的建设，在毒物药物研究所的技术支持下，苏雅医药技术、行业经验逐渐积累，在该领域占有一定的市场的份额。由于该项目前期建设投入较大，实验室的建设、专用设备的购进、技术人员的培养等因素导致苏雅医药成本费用较大，前期建设成本费用高于正常开展中的项目收入；加之受新冠疫情的影响，导致2021年实现利润-311.41万元。
2、盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目
5截止2021年12月31日，该项目累计投入377.04万元，其中2017年度投入264.49万元，2018年度投入62.28万元，2019年度投入37.37万元，2020年度
投入12.90万元，2021年度投入172.24万元，2962.96万元用于永久补充流动资金。
*经公司第七届董事会2020年度第九次临时会议、第七届监事会2020年度第三次临时会议及2020年第六次临时股东大会审议通过，公司决定终止盐酸苯环壬酯片增加眩晕适应症子项目、盐酸纳曲酮片增加克隆病子项目、盐酸纳曲酮片增加新型毒品适应症子项目，使用募集资金1610万元继续开展盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症子项目（仿制药一致性评价）。
*盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症
未按计划使用资金的原因：
盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症项目原计划2018年10月开展验证性临床研究，但由于依照北京市政府的相关要求，2017年北京华素原料药生产车间搬迁河北沧州生物医药园，导致该品种原料药至今停产，临床试验药物无法制备，因此项目计划未能按期执行。
2021年本项目研究进度与项目计划保持一致，募集资金使用率为78.92%，实际使用募集资金与预计使用金额差异未超过30%，而实际项目经费有21.35万
元使用企业自筹资金，未计入募集资金。
3、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设
截止2021年12月31日，该项目已累计投入6563.76万元，其中2017年度投入2918.03万元，2018年度投入1180.74万元，2019年度投入802.13万元，
2020年度投入1090.37万元，2021年度投入572.49万元，待投入金额313.89万元，2021年度计划使用多出3.01万元由自有资金进行支付。本期确认收入
33836.24万元，本期实现利润6018.16万元。累计确认收入91472.83万元，累计实现利润20412.19万元。
目前，该项目已基本完成募投项目的整体任务。厂房已全部竣工并通过验收，净化装修已全部完成，满足前期生产所需的设备、仪器已全部采购到位，盐酸贝尼地平原料、元治、元坦已取得了相应的生产批件及 GMP证书。因生产线不是一次性全部完成建设，后期提高产能的部分设备仪器拟于 2022年 12月
31日前完成采购。
截止2021年12月31日，完成销售收入33836.24万元，预计实现净利润6018.16万元，完成2021年度预期目标。
未按2021年度计划使用金额使用募集资金的原因主要有：
因为疫情原因，导致部分生产厂家生产进度滞后，一些设备选型无法按照计划进行。
达成预期利润的情况说明：
根据可研报告数据，达产后正常年度数值的税后利润为3605.51万元/年，山东华素制药有限公司2018年开始投产，截止2021年12月31日，项目税后利润累计应为14422.04万元，实际净利润累计为20412.19万元，已完成预期利润。
4、华素制药品牌建设
该项目原投资总额为18000万元，变更后投资总额为6697.30万元，该项目已累计投入6697.30万元。经第七届董事会2020年度第九次临时会议、第七届监事会2020年度第三次临时会议及2020年度第六次临时股东大会审议通过，公司决定将该项目剩余资金976.91万元用于永久补充流动资金，至此，该项目实施完毕。
项目可行性发生重不适用大变化的情况说明
超募资金的金额、不适用
6用途及使用进展情
况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况
公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金总额为19799万元。2017年2月24日，公司召开第六届董事会2017年度第二次临时会议及第六届监事会2017
年度第一次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，拟用本次非公开发行募集资金置换预先已投入募投项目募集资金投资项目的自筹资金15500万元。公司尚存预先投入项目的自筹资金4299万元。
先期投入及置换情2017年7月18日，公司召开第六届董事会2017年度第七次临时会议及第六届监事会2017年度第四次临时会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投况入募投项目自筹资金的议案》，公司再次使用本次非公开发行募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金4299万元，至此预先投入募集资金项目的自筹资金已全部被置换完毕。
经公司第七届董事会2020年度第一次临时会议及第七届监事会2020年度第一次临时会议审议通过，公司决定使用非公开发行股票闲置的募集资金不超过
1500万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
用闲置募集资金暂金没有与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情况（详时补充流动资金情见公司2020年1月14日公告，公告编号：2020-003、2020-004、2020-005）。
况2020年12月22日，上述用于暂时补充流动资金的1500万元闲置募集资金已全部归还至银行的募集资金专户。至此，公司本次使用的暂时补充流动资金的募集资金全部归还完毕。
项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户，用于按计划为募投项目的实施提供支持和保障金用途及去向募集资金使用及披截至2021年12月31日，公司已按《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修露中存在的问题或订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披
其他情况露募集资金的存放与使用情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
7（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用过程中的其他事项
2021年3月，公司与荷君（北京）医药咨询服务有限公司（以下简称“荷君医药”）签署研发合同，并支付合同约定预付款项1200万元，后因疫情原因，
2021年6月双方解除合同。双方解除合同后，荷君医药将原款退回公司募集资金账户。
双方解除合同后，公司结合国际相关同类产品情况，将研发范围扩大，药品功效由原来单一解决戒毒、戒酒后依赖症，增加为复合性产品解决综合症，对外联系并签约多家研发机构，同时将项目分类发包，原研究范围发包给荷君医药。
双方于2021年9月再次签署合同，公司向荷君医药支付合同预付款项1000万元，后鉴于荷君医药研发项目组人员调离及体外药学研究杂质对照品购置困难等因素，无法按照合同约定完成工作任务，双方经协商后，于2021年12月解除合同，荷君医药将原款退回公司募集资金账户。
七、募集资金使用及披露中存在的问题2021年度，公司已按《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》和公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放
与使用情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
八、会计师核查意见大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《北京中关村科技发展（控股）股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字
8[2022]008172号）。报告认为，中关村募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了中关村2021年度募集资金存放与使用情况。
九、保荐机构核查意见保荐机构认为中关村2021年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法律法规、规范性文件及
公司相关制度的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的使用履行了必要的决策程序及信息披露义务。
（本页以下无正文）9（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关千北京中关村科技发展（控股）股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）
卫｝、盛海涛马慧兴业证券股份有限公司年月日