力源科技:中信证券股份有限公司关于浙江海盐力源环保科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司关于浙江海盐力源环保科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为浙江海盐力源环保科
技股份有限公司（以下简称“力源科技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范
性文件的要求，对力源科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年4月6日出具的《关于同意浙江海盐力源环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1125号），同意浙江海盐力源环保科技股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 26750000 股，并于 2021 年 5 月 13 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 80200000 股，首次公开发行 A 股后总股本为106950000股，其中有限售条件流通股82611764股，占公司发行后总股本的77.2434%，无限售条件流通股24338236股，占公司发行后总股本的
22.7566%。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上市之日起12个月。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为42870000股，共涉及限售股股东数量为271名和一个未确认持有人证券专用账户，占公司当前总股本（112765000股）的38.0171%，将于5月13日上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1公司首次公开发行后股本为106950000股，其中有限售条件流通股
82611764股，无限售条件流通股24338236股。2022年3月18日，公司2022年限
制性股票激励计划第一类限制性股票授予部分共计5815000股在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司完成股份登记。本次第一类限制性股票授予完成后，公司总股本由106950000股变更为112765000股。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股份，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市的限售股股东所作承诺如下：
1、持有公司股份的董事、高级管理人员林虹辰、黄瑾、金史羿、杨建平、沈学恩、裴志国承诺
（1）公司通过上海证券交易所关于首次公开发行股票并在科创板上市的审
核并经中国证监会同意发行注册后，自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购前述股份。
（2）上述十二个月锁定期满且本人在公司担任董事或高级管理人员期间，每年转让的公司的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，任期届满离职后半年内不得转让公司股份。如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，如上述十二个月锁定期满，则每年转让的公司的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，但自离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。
（3）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首
2次公开发行股票时的发行价。
（4）公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后六个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）低于公司首次公开发行股
票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。
（5）若本人违反上述承诺，本人将承担由此引起的一切法律责任。
（6）若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。
（7）如相关法律法规、规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所等监管机构对股份锁定期有其他要求的，本人同意对本人所持公司股份的锁定期进行相应调整。
2、持有公司股份的董事、高级管理人员及核心技术人员曹洋承诺
（1）公司通过上海证券交易所关于首次公开发行股票并在科创板上市的审
核并经中国证监会同意发行注册后，自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购前述股份。
（2）上述十二个月锁定期满且本人在公司担任董事或高级管理人员期间，每年转让的公司的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，任期届满离职后半年内不得转让公司股份。如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，如上述十二个月锁定期满，则每年转让的公司的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，但自离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。
（3）本人作为公司核心技术人员，承诺自公司股票上市满十二个月之日起四年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的百分
3之二十五。如本项减持承诺与本承诺函的其他内容相冲突，本人承诺将按照少减
持的原则进行减持。
（4）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。
（5）公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后六个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）低于公司首次公开发行股
票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。
（6）若本人违反上述承诺，本人将承担由此引起的一切法律责任。
（7）若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。
（8）如相关法律法规、规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所等监管机构对股份锁定期有其他要求的，本人同意对本人所持公司股份的锁定期进行相应调整。
3、持有公司股份的监事危波、周浙川承诺
（1）公司通过上海证券交易所关于首次公开发行股票并在科创板上市的审
核并经中国证监会同意发行注册后，自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购前述股份。
（2）上述十二个月锁定期满且本人在公司担任监事期间，每年转让的公司
的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，任期届满离职后半年内不得转让公司股份。如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定
4的任期内和任期届满后六个月内，如上述十二个月锁定期满，则每年转让的公司
的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，但自离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。
（3）若本人违反上述承诺，本人将承担由此引起的一切法律责任。
（4）若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。
（5）如相关法律法规、规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所等监管机构对股份锁定期有其他要求的，本人同意对本人所持公司股份的锁定期进行相应调整。
4、持有公司股份的核心技术人员张彬斌承诺
（1）公司通过上海证券交易所关于首次公开发行股票并在科创板上市的审
核并经中国证监会同意发行注册后，自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购前述股份。离职后六个月内，不转让本人所直接或间接持有的公司股份。
（2）在前述锁定期届满后四年内，本人每年转让的首发前股份不得超过上
市时直接或间接所持公司首发前股份总数的25%。减持比例可以累积使用。
（3）若本人违反上述承诺，本人将承担由此引起的一切法律责任。
（4）若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。
（5）如相关法律法规、规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所等监管机构对股份锁定期有其他要求的，本人同意对本人所持公司股份的锁定期进行相应调整。
5、发行上市前持有公司5%以上股份的股东深圳市中广核汇联二号新能源
股权投资合伙企业（有限合伙）承诺
（1）公司通过上海证券交易所关于首次公开发行股票并在科创板上市的审
5核并经中国证监会同意发行注册后，自公司股票上市之日起十二个月内，本企业
不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购前述股份。
（2）若本企业违反上述承诺，本企业将承担由此引起的一切法律责任。
（3）如相关法律法规、规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所等监管机构对股份锁定期有其他要求的，本企业同意对本企业所持公司股份的锁定期进行相应调整。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为42870000股，本次上市流通的限售股
全部为公司首次公开发行限售股，无战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为2022年5月13日。
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股持有限售股占公司本次上市流剩余限售股序号股东名称数量（股）当前总股本比例通数量（股）数量（股）深圳市中广核汇联二
1号新能源股权投资合50000004.4340%50000000
伙企业（有限合伙）
2金善杭29500002.6161%29500000
3沈学恩38000003.3698%28000001000000
海盐联海股权投资基4金合伙企业（有限合25540002.2649%25540000伙）
5王伯华20500001.8179%20500000
6张琪18000001.5962%18000000
7浦泉兴12600001.1174%12600000
8严剑英8050000.7139%8050000
69王金耀7270000.6447%7270000
中信证券股份有限公
107130000.6323%7130000
司
11包林荣7100000.6296%7100000
12张美萍6970000.6181%6970000
13林虹辰11500001.0198%650000500000
14黄瑾6500000.5764%6500000
15陈中辉6490000.5755%6490000
16李智6000000.5321%6000000
17刘凤玲5960000.5285%5960000
18周彦明5790000.5135%5790000
19汪路进5300000.4700%5300000
20薛炳明5110000.4532%5110000
21李文武5000000.4434%5000000
22张浩4920000.4363%4920000
23曹洋4800000.4257%47000010000
24王校明7930000.7032%443000350000
25彭建强4300000.3813%4300000
26杨小萍4210000.3733%4210000首正泽富创新投资（北
274180000.3707%4180000
京）有限公司
28张文雄4000000.3547%4000000
29皋龙梅4000000.3547%4000000
30陈彩娟4000000.3547%4000000
31陆斌3980000.3529%38800010000
32危波3600000.3192%3600000
33顾宏萍3470000.3077%3470000
浙江三花绿能实业集
343310000.2935%3310000
团有限公司
35李清龙3300000.2926%3300000
36金史羿3700000.3281%33000040000
37沈丽华3170000.2811%3170000
宁波晟川资产管理有
38限公司－晟川永晟三3150000.2793%3150000
号私募证券投资基金
39姚亦华3020000.2678%3020000
740张凯波3000000.2660%3000000
深圳畇德投资咨询有
412870000.2545%2870000
限公司
42金超2700000.2394%2700000
43邵寅源2600000.2306%2600000
44杨建平2400000.2128%2400000
东兴证券股份有限公
452070000.1836%2070000
司
46邹云飞2040000.1809%2040000
47姚春贤2000000.1774%2000000
48严伟虎2000000.1774%2000000
49柏志荣2000000.1774%2000000
50周浙川1900000.1685%1900000
51徐建明1900000.1685%1900000
52许昶1810000.1605%1810000
53高凤勇1710000.1516%1710000
54褚潋1610000.1428%1610000
55苏敏君1500000.1330%1500000
56柳德庆1500000.1330%1500000
三花控股集团有限公
571400000.1242%1400000
司
58叶卫阳1330000.1179%1330000
59徐良章1250000.1108%1250000
60沈亚英1240000.1100%1240000
粤开证券股份有限公
611230000.1091%1230000
司
62徐丽娟2200000.1951%120000100000
63郑奇枫1190000.1055%1190000
64陈志林1100000.0975%1100000
65余庆1080000.0958%1080000
66王联欢2010000.1782%101000100000
67曾瑶1000000.0887%1000000
68徐祖勇1000000.0887%1000000
69裴志国1500000.1330%10000050000
70浦学华1000000.0887%1000000
71江洁1000000.0887%1000000
8中科招商航空科技有
721000000.0887%1000000
限公司
73杨超望970000.0860%970000
74陈伟峰850000.0754%850000
75梁锦棉800000.0709%800000
76冯卿740000.0656%740000
77钱井明700000.0621%700000
78陈敏燕1700000.1508%70000100000
79朱伟军800000.0709%7000010000
80刘砚喜690000.0612%690000
81段冉680000.0603%680000
82李守序640000.0568%640000
83李向明620000.0550%620000
84张时剑1110000.0984%6100050000
85陈菊良580000.0514%580000
86王松550000.0488%550000
87汲海臣550000.0488%550000
88刘亚莉530000.0470%530000
89陆益平810000.0718%5100030000
开源证券股份有限公
90510000.0452%510000
司
91贺怡枫500000.0443%500000
92张佳敏440000.0390%440000
93沈健健930000.0825%4300050000
94陆建飞420000.0372%420000
95陈小玲410000.0364%410000
96徐卫仁400000.0355%400000
97林娜400000.0355%400000
98张承智400000.0355%400000
99张一平380000.0337%380000
100胡刚320000.0284%320000
101蔡小飞320000.0284%320000
102章腾凯310000.0275%310000
103张昃辰300000.0266%300000
104张红忠300000.0266%300000
9105尤森妹300000.0266%300000
106卢伟晶300000.0266%300000
107黄兴武300000.0266%300000
上海天循久奕投资管
108300000.0266%300000
理有限公司
109林绍康280000.0248%280000
110高杰270000.0239%270000
111尹治标250000.0222%250000
112谢国林250000.0222%250000
113崔彦军250000.0222%250000
114朱振佳550000.0488%2500030000
115肖更宁240000.0213%240000
哈尔滨伟创投资管理
116有限公司－伟创锦囊1240000.0213%240000
号投资基金
117富伟峰430000.0381%2300020000
118李树芬220000.0195%220000
119丁凯军220000.0195%220000
120祝小虎210000.0186%210000
121周扬210000.0186%210000
122王浦达210000.0186%210000
123任仕伟210000.0186%210000
124盛云峰210000.0186%210000
北京美好愿景咨询管
125210000.0186%210000
理有限公司
126吴德君300000.0266%2000010000
127王鹏200000.0177%200000
128经文炜200000.0177%200000
129刘晋宏200000.0177%200000
130葛福朋190000.0168%190000
131张宇180000.0160%180000
132王伟180000.0160%180000
133沈艺昕180000.0160%180000
134沙娜180000.0160%180000
135陈金玉180000.0160%180000
10136张万一170000.0151%170000
137李林祥170000.0151%170000
138陈振170000.0151%170000
139张素珍160000.0142%160000
140吴细平160000.0142%160000
141吴静160000.0142%160000
142张来臣150000.0133%150000
143夏龙150000.0133%150000
144沈炜炜140000.0124%140000
145金康定140000.0124%140000
146高英惠140000.0124%140000
147余似苹130000.0115%130000
148徐伟文130000.0115%130000
149平张民130000.0115%130000
150刘春凤130000.0115%130000
151周洪萍120000.0106%120000
152赵静120000.0106%120000
153张霞120000.0106%120000
154王放120000.0106%120000
155庞剑锋120000.0106%120000
156林青110000.0098%110000
北京国华汇金资产管
理有限公司－国华汇
157110000.0098%110000
金新三板100分层指数基金1号
158周洪秀100000.0089%100000
159赵后银100000.0089%100000
160张彬斌100000.0089%100000
161许向红100000.0089%100000
162徐浩100000.0089%100000
163王进100000.0089%100000
164刘爽100000.0089%100000
165刘风华100000.0089%100000
166冯立平100000.0089%100000
167陈静纪100000.0089%100000
11168陈璟华100000.0089%100000
169蔡科100000.0089%100000
170蒋雪明100000.0089%100000
宁夏冠岳投资管理有
171100000.0089%100000
限公司
172王红星90000.0080%90000
173黎菊梅90000.0080%90000
174邵亚萍80000.0071%80000
175陆志强80000.0071%80000
176单贡华80000.0071%80000
177陈涛80000.0071%80000
178陈丽清80000.0071%80000
179朱学东70000.0062%70000
180张达加70000.0062%70000
181张超70000.0062%70000
182尹俊杰70000.0062%70000
183王雅丽70000.0062%70000
184杜剑峰70000.0062%70000
185陈莉70000.0062%70000
186李宝华70000.0062%70000
187沈为红60000.0053%60000
188冯君超60000.0053%60000
189丁永辉60000.0053%60000
190张正杰60000.0053%60000
191郦雅琴50000.0044%50000
192张博50000.0044%50000
193辛国清50000.0044%50000
194万刚50000.0044%50000
195陆思佳50000.0044%50000
196陆军50000.0044%50000
197林瑞发50000.0044%50000
198黄海英50000.0044%50000
199洪斌50000.0044%50000
200初志明50000.0044%50000
12201陈世益50000.0044%50000
202蔡连岳50000.0044%50000
成都标讯科技发展有
20350000.0044%50000
限公司
204郑亚珠40000.0035%40000
205张振厚40000.0035%40000
206应金凤40000.0035%40000
207姚金妹40000.0035%40000
208杨凯40000.0035%40000
209许志明40000.0035%40000
210廖东良40000.0035%40000
211李雪兵40000.0035%40000
212姜姗40000.0035%40000
213姚继红30000.0027%30000
214杨巍30000.0027%30000
215杨鲁豫30000.0027%30000
216杨斌30000.0027%30000
217李祥政30000.0027%30000
218李昌华30000.0027%30000
219冯仁妹30000.0027%30000
220翟凤英30000.0027%30000
221戴必霞30000.0027%30000
222陈伟宏30000.0027%30000
223杨晓勇20000.0018%20000
224须琳20000.0018%20000
225谢剑刚20000.0018%20000
226吴墀衍20000.0018%20000
227王莉20000.0018%20000
228王宏群20000.0018%20000
229陶愚德20000.0018%20000
230汤菲20000.0018%20000
231曲世伟20000.0018%20000
232罗光治20000.0018%20000
233李仁业20000.0018%20000
13234蒋小钢20000.0018%20000
235霍锦连20000.0018%20000
236胡科飞20000.0018%20000
237韩苗苗20000.0018%20000
238池圣亮20000.0018%20000
239陈燕20000.0018%20000
240房瑞昌20000.0018%20000
四合投资控股有限公
24120000.0018%20000
司
242瞿荣10000.0009%10000
243朱少明10000.0009%10000
244周文勇10000.0009%10000
245张和林10000.0009%10000
246曾艳10000.0009%10000
247袁媛10000.0009%10000
248叶志伟10000.0009%10000
249徐振锋10000.0009%10000
250徐瑞彬10000.0009%10000
251吴建伟10000.0009%10000
252王振海10000.0009%10000
253王富堂10000.0009%10000
254唐国友10000.0009%10000
255沈仲明10000.0009%10000
256钱江涛10000.0009%10000
257马金建10000.0009%10000
258吕晓庄10000.0009%10000
259荆明10000.0009%10000
260姜有勇10000.0009%10000
261华慧宁10000.0009%10000
262何佳洪10000.0009%10000
263杭建江10000.0009%10000
264顾罗炳10000.0009%10000
265高世跃10000.0009%10000
266傅细芳10000.0009%10000
14267陈淑娴10000.0009%10000
268陈蓓10000.0009%10000
269杨昆10000.0009%10000
苏州凯英工业材料有
27010000.0009%10000
限公司
盛京酒店投资（深圳）
27110000.0009%10000
有限公司浙江海盐力源环保科技股份有限公司未确
272680000.0603%680000
认持有人证券专用账户
合计4533000040.1986%428700002460000
注1：持有限售股占公司当前总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股4287000012
合计4287000012
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，力源科技本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次首次公开发行部分限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意力源科技本次首次公开发行部分限售股上市流通。
（以下无正文）
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