星球石墨:2021年度股东大会会议资料

南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
南通星球石墨股份有限公司
2021年年度股东大会
会议资料
股票简称：星球石墨
股票代码：688633
2022年5月
1南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
南通星球石墨股份有限公司会议资料目录
南通星球石墨股份有限公司........................................1
2021年年度股东大会...........................................1
会议资料..................................................1
股东大会会议须知..............................................3
2021年年度股东大会会议议程.....................................5
议案一：关于《公司2021年度董事会工作报告》的议案...............7
议案二：关于《公司2021年度财务决算报告》的议案.................8
议案三：关于《公司2021年度利润分配预案》的议案.................9
议案四：关于公司续聘2022年度会计师事务所的议案................10
议案五：关于《公司2021年度监事会工作报告》的议案..............11
议案六：关于审议公司董事2022年度薪酬的议案....................12
议案七：关于审议2021年年度报告全文及摘要的议案................13
议案八：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案.............14
议案九：关于监事2022年度薪酬的议案............................15
议案十：关于2022年度日常关联交易预计的议案....................16
附件一：公司2021年度董事会工作报告............................20
附件二：2021年度财务决算报告..................................31
附件三：关于公司2021年度监事会工作报告........................41
附件四：2021年度独立董事述职报告..............................44
2南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、《南通星球石墨股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
3南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
4南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
2021年年度股东大会会议议程
一、会议召开形式本次股东大会所采用现场投票和网络投票相结合的方式召开
二、现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年5月20日14:00
召开地点：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路8号公司会议室
三、网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月20日至2021年5月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
四、现场会议议程：
（一）参会人员签到，股东进行登记
（二）主持人宣布会议开始并介绍现场出席人员到会情况
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票人员
（五）逐项审议各项议案
1、关于《公司2021年度董事会工作报告》的议案
2、关于《公司2021年度财务决算报告》的议案
3、关于《公司2021年度利润分配预案》的议案
4、关于公司续聘2022年度会计师事务所的议案
5、关于《公司2021年度监事会工作报告》的议案
6、关于审议公司董事2022年度薪酬的议案
7、关于审议2021年年度报告全文及摘要的议案
8、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
5南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
9、关于监事2022年度薪酬的议案
10、关于2022年度日常关联交易预计的议案
注：独立董事将在本次股东大会上进行2021年度述职报告
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东对各项议案投票表决
（八）休会（统计现场表决结果）
（九）复会，宣布现场会议表决结果
（十）见证律师出具股东大会见证意见
（十一）与会人员签署会议记录等相关文件
（十二）宣布现场会议结束
6南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案一：关于《公司2021年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
2021年，南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及《董事会议事规则》等法律法规和规范性文件所赋予的职责，贯彻落实股东大会各项决议，促进公司规范运作、科学决策，不断提升公司治理水平。根据2021年度公司经营情况以及董事会工作情况，现编制《公司2021年度董事会工作报告》，详见议案附件一。
本报告已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过。
现提请各位股东审议。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年5月20日
7南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案二：关于《公司2021年度财务决算报告》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》的相关规定，公司编制了《公司2021年度财务决算报告》，报告内容详见议案附件二。
本报告已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过。
现提请各位股东审议。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年5月20日
8南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案三：关于《公司2021年度利润分配预案》的议案
各位股东及股东代表：
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为人民币121851130.40元，其中，母公司实现净利润
128228327.04元。截至2021年12月31日，公司当年期末可供分配利润为人
民币256139863.66元。公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
本公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税）。截至2021年
12月31日，公司总股本72733334股，以此计算合计拟派发现金红利
14546666.80元（含税）。占公司2021年度合并报表归属公司股东净利润的
11.94%。
如在公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
公司独立董事根据相关规定发表独立意见，同意该利润分配安排。
本报告已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过。
现提请各位股东审议。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年5月20日
9南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案四：关于公司续聘2022年度会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
公司聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构。在2021年度审计工作中，致同会计师事务所（特殊普通合伙）按照《企业会计准则》和《审计准则》相关规定，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，完成了公司委托的2021年度财务报告等工作。
建议续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司及控股子公司2022年度审计机构，致同会计师事务所（特殊普通合伙）与公司互相独立，之间不存在关联关系。
根据相关规定公司独立董事已发表事前认可意见并做出独立意见。
本报告已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过。
现提请各位股东审议。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年5月20日
10南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案五：关于《公司2021年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
2021年，公司监事会规范运作，严格按照《公司法》规定，认真履行《公司章程》和股东大会赋予的职责，严格按照《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职责和义务，充分行使监督职能，积极了解公司生产经营情况，掌握董事会的决策情况和总经理的主要工作情况，从维护股东单位权益和公司利益的角度出发，发表监事会的意见和建议，为完善公司治理和促进企业规范运作起到了积极作用。根据2021年度公司经营情况以及董事会工作情况，现编制《公司2021年度监事会工作报告》，详见议案附件三。
本报告已经公司第一届监事会第十二次会议审议通过。
现提请各位股东审议。
南通星球石墨股份有限公司监事会
2022年5月20日
11南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案六：关于审议公司董事2022年度薪酬的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》的相关规定，经公司董事会薪酬与考核委员会考核，现确认公司2021年度公司董事薪酬发放情况和2022年度董事薪酬方案如下：
一、2021年度董事薪酬发放基本情况如下：经核查确认，2021年度公司非
独立董事人员薪酬发放合计4171138.53元，独立董事发放津贴合计
180000.00元。
二、2022年度董事薪酬方案：
1.董事（不含独立董事）：在公司担任具体职务的董事，根据其在公司所属
的具体职务、岗位领取相应的薪酬，董事不以其在公司的董事身份领取薪酬。薪酬由基本薪酬、绩效薪酬构成。基本薪酬是年度的基本报酬，按月领取；绩效薪酬根据公司相关考核制度领取。
2.独立董事：独立董事谷正芬、张跃华、洪加健津贴为6万元/年（含税）。
3.公司董事（不含独立董事）从公司取得薪酬中绩效薪酬与公司年度经营
指标完成情况以及个人绩效评价相挂钩。薪酬及考核委员会具体组织管理对考核对象的年度绩效考核工作，并对薪酬制度执行情况进行监督，公司企管部配合具体实施。实际支付金额会有所波动。公司董事因换届、任期内辞职等原因离任的，按实际任期计算并予以发放。
本议案已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过。
现提请各位股东审议。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年5月20日
12南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案七：关于审议2021年年度报告全文及摘要的议案
各位股东及股东代表：
公司《2021年年度报告》和《2021年年度报告摘要》已于2022年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露，敬请查阅。
现提请各位股东审议。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年5月20日
13南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案八：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
各位股东及股东代表：
在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司的盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营。
公司向社会公开发行股票实际募集资金净额为551120742.42元，其中超募资金金额为179927642.42元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为
53000000.00元，占超募资金总额的比例为29.46%。公司最近12个月内不存
在使用超募资金永久补充流动资金的情况，不存在违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定的情况。
本议案已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过。
现提请股东大会审议。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年5月20日
14南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案九：关于监事2022年度薪酬的议案
各位股东及股东代表：
为完善和规范公司治理，依据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他相关法律法规的规定和要求，结合公司经营情况及实际工作量，拟对公司
2022年度监事薪酬方案制定如下：
公司监事按其岗位、行政职务，以及在实际工作中的履职能力和工作绩效领取薪酬，不领取监事津贴。
本议案已经公司第一届监事会第十二次会议审议通过。
现提请股东大会审议。
南通星球石墨股份有限公司监事会
2022年5月20日
15南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十：关于2022年度日常关联交易预计的议案
各位股东及股东代表：
根据相关法律法规和《南通星球石墨股份有限公司关联交易管理制度》的规定，公司结合日常经营和业务开展的需要，对2022年度内可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：
一、公司2022年度日常关联交易预计发生情况
单位：万元本年年初至上年本次预计金额
2022年占同类披露日与关占同类
关联交实际与2021年实际关联人度预计业务比联人累计已业务比易类别发生发生金额差异
金额例（%）发生的交易例（％）金额较大的原因金额向关联南通利泰根据公司业务
人购买化工设备500.0030000发展需求，增加原材料有限公司业务合作
合计500.0030000-
二、前次日常关联交易的预计和执行情况公司2021年度未发生关联交易。
三、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况名称南通利泰化工设备有限公司
统一社会信用代码 91320682768269939U
类型有限责任公司(自然人投资或控股)
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化工机械设备制造、销售；衬四氟设备、衬塑设备、
防腐管道、衬胶设备、衬橡胶设备、衬玻璃树脂鳞片设备、
玻璃钢设备、密封件销售；防腐保温工程专业承包；非金经营范围
属管道、贮槽制造、销售；四氟涂层制品、氟塑料制品的生产、加工、制造与销售。（以上不含危险化学品，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）法定代表人冯玲芳注册资本人民币伍仟零捌拾万元整成立日期2004年12月14日
住所如皋市九华镇九华居15、26组
主要办公地址如皋市九华镇九华居15、26组主要股东或实际控制冯玲芳人
2021年度未经审计总资产：23977万元；净资产：
最近一年财务状况13009万元；营业收入：22198万元，净利润2466万元
（二）与上市公司的关联关系序号关联方与公司的关联关系
钱文林（董事长钱淑娟之弟）持股31.50%，
1南通利泰化工设备有限公司冯玲芳（钱文林之配偶）持股68.50%并担
任执行董事兼总经理。
（三）履约能力分析
上述关联人依法存续且正常经营，财务状况较好，具备良好履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
四、日常关联交易主要内容与定价政策
（一）关联交易主要内容
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公司2022年度预计与关联方之间发生的日常关联交易，主要是为满足公司日常经营所需的辅材配件采购关联交易。
（二）定价政策及定价依据
公司与关联方之间发生的各项关联交易，均在平等自愿、公平公允的原则下进行，关联交易的定价方法为：以市场化为原则，确定交易价格；若交易的产品或劳务没有明确的市场价格时，由交易双方根据成本加上合理的利润协商定价。
关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿等市场原则，不损害公司及其他股东的利益。
（三）关联交易协议签署情况
公司2022年度日常关联交易额度预计事项经股东大会审议通过后，公司将根据业务开展情况与关联方签署具体的合同或协议。
五、日常关联交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
公司预计的2022年日常关联交易，主要系新冠疫情对公司部分原材料采购的物流运输环节造成一定的影响，考虑到南通利泰化工设备有限公司所生产、销售的辅材配件种类较为齐全，且与公司之间的运输距离较短、配送较为便利，有利于保障公司相应原材料供应，因此预计增加向其购买部分辅材配件。上述关联交易是公司日常经营和业务发展所需，对于本公司生产经营有着积极的作用，符合公司和全体股东利益，具有必要性。
（二）关联交易的公允性和合理性
公司关联方交易的内容主要为管道材料等标准件，交易价格均以市场价为基础，符合公平、公正、公开的原则，定价公允合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，公司对关联方也不会形成依赖，也不会影响公司的独立性。
（三）关联交易的持续性
在公司业务存在切实需求的情况下，与上述关联人之间的关联交易将持续存在。
本议案已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过。
现提请股东大会审议。
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南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年5月20日
19南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
附件一：公司2021年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2021年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等相关规定，切实维护公司利益和广大股东的权益，认真履行了股东大会赋予的职责，不断规范运作、科学决策，积极推动公司各项事业的发展。按照公司既定发展战略，努力推进各项工作，使公司持续稳健发展。
报告期内，尽管面对大宗原材料价格上涨、疫情反复、能耗双控等外部因素带来的市场需求变化波动，但是在公司全体股东的大力支持下，在公司管理层及全体员工的努力配合下，公司按照年度战略发展目标，较好地完成了全年的工作任务。
报告期内，公司于上交所科创板正式挂牌上市，进入了发展新阶段。公司紧紧围绕战略定位，着眼长期发展目标，坚定围绕“材料、设备、系统、服务”四位一体进行产业布局，现将公司2021年度董事会工作报告如下，请予以审议。
一、2021年度经营情况回顾
公司主要从事石墨设备的研发、生产、销售及维保服务，为客户提供石墨合成炉、石墨换热器、石墨反应塔器等各型号石墨设备、配套系统及相关配件，始终坚持发掘石墨潜力，致力于石墨设备的深度应用，助力高端装备产业的发展。
公司产品主要应用于化工、环保行业及相关防腐蚀领域。
报告期内，公司实现营业收入514516750.25元，归属于上市公司股东净利润121851130.40元，同比分别减少8.05%和19.62%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润100255328.21元，同比减少26.72%。公司营业收入变动主要系产品安装调试周期相对较长的大型成套设备发货占比提高，该类项目收入确认周期较长，导致本期营业收入下降净利润随之下降。
报告期内，公司重点工作情况如下：
1.持续产业技术创新，致力材料深度应用
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报告期内，公司持续深化核心技术发展，以客户及市场为导向，持续加大研发投入，成功研制高副产（1.0MpaG）全石墨二合一合成炉，并且已投放市场。
该型号石墨合成炉可将氯气、氢气燃烧合成热量的90%转化为蒸汽，副产蒸汽是上一代合成炉的1.4倍，以单台合成炉氯化氢年产能50000吨计算，每年可副产蒸汽约45000吨，按照蒸汽250元/吨测算，年创造直接效益1100多万元，可减少约 3800多吨煤炭的使用量，减少 CO2 排放约 1.1万吨。公司将全力配合形成绿色生产生活方式，持续打好污染防治攻坚战，实现减污降碳协同效应。充分挖掘以合成炉为代表石墨设备的节能减排潜力，为碳达峰碳中和在行业中做进一步贡献。
报告期内，公司始终坚持以客户需求为中心，积极研发新工艺新技术，开拓石墨高效节能设备的新兴领域的应用，如公司制备磷酸浓缩石墨蒸发釜，利用低品位磷矿和副产盐酸进行反应，经过离心机多级萃取净化制备工业级磷酸，助力客户完善循环经济的发展模式。
报告期内，内蒙古新材料拟投资两万吨特种与化工专用石墨建设项目，其中包括煅烧、成型、焙烧、浸渍、石墨化等全套工序，该项目环境影响报告批复、节能报告批复等相关建设手续已经办理完结，并按计划推进项目建设。目前石墨成型工序、原料仓库及相关配套设施已经建成。
报告期内，公司通过加大节能环保技术和产品研发力度，致力成为绿色制造系统解决方案供应商，被江苏省工业和信息化厅认定为“江苏省服务型制造示范企业（节能环保服务）”。截至目前公司共主导、参与制定国际标准1项、国家标准8项、行业标准9项、团体标准1项。公司坚持发掘石墨潜力，开展新技术的研究，加大公司产学研的投入力度，先后通过与中国科学院山西煤炭化学研究所、吉林大学、上海应用技术大学等科研机构及高校院所持续展开合作。多角度完善研发管理制度和创新激励机制，配合江苏省余热回收利用石墨系统装置工程研究中心、江苏省防腐节能石墨设备工程技术研究中心、江苏省企业技术中心以及江
苏省工业设计中心等四个省级工程技术研究中心平台，不断培养研发人员的创新能力，持续加大研发投入力度，坚持改善研发实验环境，为技术突破和产品创新提供重要的基础和保障。
2.加强市场开拓力度，努力探寻新兴领域
报告期内，公司积极把握市场机遇、加大市场开拓力度，公司以客户需求为
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第一标准，深度挖掘石墨设备在工业磷酸等锂电上游领域的应用，充分发挥其耐
腐蚀、耐高温等优质性能。目前已在该等新市场取得突破，如与山东鲁北化工股份有限公司合作开发单双效浓缩系统，向江苏华盛锂电材料股份有限公司、时代思康新材料有限公司、九江天赐高新材料有限公司等企业销售降膜吸收器、尾气
吸收冷却器、冷凝器等石墨设备。目前在该领域销售占比较低，对公司业绩影响较小，但未来公司将进一步挖掘石墨设备在新兴领域的应用空间。
3.专注企业人才培养，优化打造管理体系
报告期内，公司专注重视人才培养，不断完善与改进现有的人才管理体系、薪酬体系及员工职业生涯管理体系等。通过培养和引进人才，构建高效率、多技能、多层次的创新研发、经营管理团队。公司通过开展“新星计划”“雏鹰计划”等成体系的培训活动，传达公司“诚信创新感恩匠心”的价值观，不断发掘更多优秀人才，维持团队的稳定健康发展，提高公司核心竞争力。
4.提升企业管理方针，形成高效生产模式
报告期内，公司为提高生产安全、生产效率和生产质量进行一系列生产自动化改造，在提高生产水平的同时提高员工工作环境与工作积极性。在生产过程方面，公司通过引入 PMS 管理系统，优化生产流程及工艺，提高产品质量，降低能耗，提升投入产出比；在自动化改造方面，公司与高校、供应商合作，联合开发石墨定制化生产线，持续提高生产效率，推进自动化生产；在设备维护方面，公司通过在线设备监控管理、定期保养维护、日常检验等手段，提高设备使用效率；在管理能力上，公司通过持续推进 SQCDM 管理项目，提高公司整体运营效率、提升内部管理水平，提高盈利水平；同时公司多维度开展安全环保管理相关培训及优化措施，持续提升整体安全环保管理水平。
5.成功登陆科创板上市，奠定高质量发展核心
报告期内，公司于2021年3月24日成功在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行价格为33.62元/股，发行的股票数量为1818.3334万股，总股本为
7273.3334万股。公司将坚持挖掘石墨潜力，持续提升研发投入，优化人才管理方式，加强产学研合作，吸引更多优质高校人才加入星球大家庭，培训专业销售团队，抓住市场机遇，迅速拓宽市场空间。公司坚信上市是手段，走好上市之路，致力于成长为高质量公司。公司管理层也将更加勤勉尽责，以优良的业绩回报广大投资者。
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二、2021年董事会工作情况
（一）董事会召开情况
2021年度，公司共计召开了6次董事会，全部以现场结合通讯方式召开，
共审议了23项有关议案。具体情况如下：
召开时间召开届次议案内容表决情况1.审议通过《关于取消公司首次公开发行
第一届董 人民币普通股股票（A股）部分募集资金项目
2021/1/10事会第九的议案》通过次会议2.审议通过《关于提请召开公司2021年
第一次临时股东大会的议案》
第一届董1、审议《关于使用部分闲置募集资金进
2021/4/12事会第十通过行现金管理的议案》次会议1.审议《关于的议案》2.审议《关于的议案》3.审议《关于的议案》4.审议《关于公司续聘2021年度会计师
第一届董事务所的议案》
2021/4/26事会第十通过5.审议《关于2021年度公司向银行申请一次会议综合授信额度的议案》6.审议《关于审议公司董事2021年度薪酬的议案》7.审议《关于审议公司高级管理人员
2021年度薪酬的议案》8.审议《关于审议2020年年度报告全文及摘要的议案》
23南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料9.审议《关于的议案》10.审议《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》11.审议《关于的议案》12.审议《关于变更公司注册资本、公司类型及修订并办理工商变更登记的议案》
13.审议《关于变更会计政策的议案》14.审议《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》15.审议《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》
第一届董
1.关于审议2021年第一季度报告全文的
2021/4/27事会第十通过
议案二次会议1.审议《关于审议2021年半年度报告及
第一届董其摘要的议案》2021/8/20事会第十2.审议《关于审议2021年半年度募集资通过三次会议金存放及使用情况的专项报告的议案》
3.审议《关于开展票据池业务的议案》
第一届董
2021/10/16事会第十1.关于审议2021年第三季度报告的议案通过
四次会议
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2021年度，公司共计召开了1次股东大会，全部为现场结合通讯方式召开，
共审议了10项有关议案。公司董事会根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行公司股东大会通过的各项决议。股东大会召开具体情况如下：
24南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
召开时间召开届次议案内容表决情况
1、关于《公司2020年度董事会工作报告》
的议案
2、关于《公司2020年度财务决算报告》的
议案
3、关于公司2020年度利润分配预案的议案
4、关于公司续聘2021年度会计师事务所的
议案
5、关于《公司2020年度监事会工作报告》
2021/5/12021年年度
的议案通过
7股东大会
6、关于审议公司董事2021年度薪酬的议案
7、关于审议2020年年度报告全文及摘要的
议案
8、关于变更公司注册资本、公司类型及修
订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
9、关于使用部分超募资金永久补充流动资
金的议案
10、关于监事2021年度薪酬的议案
（三）董事会专门委员会运行情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。各委员会依据各自工作细则规定的职权范围运作，并就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。各专门委员会会议召开具体情况如下：
1、董事会战略委员会
召开时间召开届次议案内容表决情况1、审议《关于的议案》
2021/4/26通过第二次会议2、审议《关于的议案》
25南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料3、审议《关于2021年度公司向银行申请综合授信额度的议案》4、审议《关于的议案》
2、董事会审计委员会
召开时召开届表决情议案内容间次况1、审议《关于的议案》；
2、审议《关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案》；
第一届审计3、审议《关于审议2020年年度报告全文及
2021/4/26委员会第四通过摘要的议案》；
次会议4、审议《关于的议案》；
5、审议《关于审阅公司2020年内部审计工作报告的议案》。
第一届审计关于审议2021年第一季度报告全文的
2021/4/27委员会第五通过
议案次会议1、审议《关于审议2021年半年度报告及其
第一届审计摘要的议案》2021/8/20委员会第六2、审议《关于审议2021年半年度募集资金通过次会议存放及使用情况的专项报告的议案》
3、审议《关于开展票据池业务的议案》
第一届审计
2021/8/20委员会第七关于审议2021年第三季度报告的议案通过
次会议
3、董事会提名委员会
26南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
召开时间召开届次议案内容表决情况提名委员会审议《第一届董事会提名委员会2020
2021/4/26通过
第二次会议年度工作报告》
4、董事会薪酬与考核委员会
召开时间召开届次议案内容表决情况1、审议《议案一：关于审议公司董事2021年度薪酬的议案》薪酬与考核2、审议《关于审议公司高级管理人员2021
2021/4/26委员会第二通过年度薪酬的议案》次会议3、审议《关于的议案》
（四）董事会履职情况
公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，能够主动关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，对提交董事会审议的各项议案，均能深入讨论，为公司的经营发展建言献策，做出决策时充分考虑公司及公司股东的利益，切实增强了董事会决策的科学性，推动公司生产经营各项工作的持续、稳定、健康发展。
（五）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照中国证监会《上市公司独立董事规则》和公司《独立董事工作制度》等相关规定勤勉尽职，积极参与董事会各专门委员会的工作，认真审阅相关议案资料并独立做出判断，针对相关重大事项发表了独立意见；同时积极对内部控制制度的建设及执行、公司年度审计与年报编制工作、与控股股东
及其他关联方的资金往来及重大关联交易情况进行了核查，对董事会决议执行情况进行了监督，并提出建设性意见，为维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
三、2022年董事会工作计划后疫情时代，世界经济形势复杂，但正如2021年，习近平总书记在《把握新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局》一文中提到的：“当前和今后一个时期，虽然我国发展仍然处于重要战略机遇期，但机遇和挑战都有新的发展
27南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料变化，机遇和挑战之大都前所未有，总体上机遇大于挑战。”同时表示“构建新发展格局最本质的特征是实现高水平的自立自强”、“在‘十四五’规划《建议》
中，第一条重大举措就是科技创新，第二条就是突破产业瓶颈。”
对照习近平总书记的重要讲话，结合进入上市后的新发展阶段现状，公司将坚持以发掘石墨潜力为使命，充分利用石墨特性，提高生产能力，加强研发能力，加速在研产品的市场化，继续保持在行业的领先地位，坚定形成以石墨设备及
系统为核心，石墨材料生产为基础，维修保养服务为依托，材料、设备、系统、服务相互支持、相互依赖、相互促进，形成“材料、设备、系统、服务”四位一体的产业格局，助力高端装备产业的发展，形成星球石墨特有的核心竞争力，努力实现企业高水平的自立自强。
1.产能提升计划
公司将持顺应新增应用领域的市场需求，持续推进石墨设备扩产募投项目。
公司将通过新建场地形式逐步提高现有产能，加速在研项目的产业化，推动公司持续发展；同时公司将在新建厂房中进行生产线升级改造，通过引入先进的制造排程和生产管理等软硬件，通过实时监控、动态采集数据等工序，将管理与考核延伸到生产过程中更细微的环节，进一步提高公司管理效率与能力，不断提升企业自动化、标准化、规范化水平，在解决产能不足带来的发展瓶颈的同时减轻员工工作强度，降低单位成本，促进经济效益的提高。
2.技术创新计划
公司将继续紧密跟踪行业技术发展趋势与市场需求，稳步建设研发中心募投项目，完善研发体系，引进高端技术人才，加大产学研合作力度，结合自身技术优势，持续加大行业前沿技术研发投入，推动研发项目的立项和实施，拓展公司的研发宽度和广度，加快技术产业化速度，丰富产品类别和系列，提升产品技术水平、质量和可靠性，增强公司核心持续盈利能力。
3.产业链延伸计划
为持续提升公司的核心竞争力，实现四位一体的产业格局，一方面公司将加快全资子公司内蒙新材料原材料生产项目的推进工作，从而保证原材料供应、稳定连续生产、降低生产成本，大幅提升公司盈利能力和抗风险能力，进而提高公
28南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
司核心竞争力，打牢可持续发展的基石；另一方面公司将持续提高系统集成能力，在硫酸浓缩、萃取系统、多效蒸发、钛白粉等系统集成项目深化研究，提高综
合服务能力，为客户提供系统化的传质、传热、耐腐工艺解决方案。
4.人才培养计划
公司将同步外部引进和自身培养的步伐，两条腿走路，打造星球石墨造血、供血系统。一方面，公司将根据实际情况和未来发展规划，继续引进和培养各方面的人才，整合行业内优势智力资源，优化人员结构；另一方面，公司十分注重员工的学习和成长，同时计划开展“新星计划”关键岗位人才培养项目，依托线上、线下平台，重点对影响因素较大的关键岗位人才实行专项提升，推动企业培训工作，促进企业持续发展。同时公司未来还将根据具体情况对优秀人才持续实施股权或期权激励，将员工利益与股东利益、公司利益相结合，有效的激励优秀人才。
5.内控管理计划
作为科创板上市公司，公司将严格按照法律、法规要求，加强对公司董事、监事、高级管理人员的合规培训，做好独立董事任职资格的培训，不断提高董事、监事和高级管理人员的履职能力。通过不断完善和规范公司内部控制体系建设，做好公司内部规范运作培训，加强公司所有员工合规意识与风险责任意识，切
实提升公司的规范运作水平，提高预防风险的能力。
6.提高信息披露透明度计划
新《证券法》实施以来，交易所及证监会对于上市公司的信息披露更加重视，2021年2月中国证券会对《上市公司与投资者关系工作指引》（证监公司字〔2005〕52号）进行了修订，形成了《上市公司投资者关系管理指引（征求意见稿）》，明确上市公司应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。公司董事会也将继续按照相关监管要求及时、准确地做好信息披露工作，及时编制并披露公司定期报告和临时公告，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整；公司证券部也将积极维护投资者关系，与投资者及时沟通交流，了解投资者关心的问题并做出恰当回复。
29南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料特此报告。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年5月20日
30南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
附件二：2021年度财务决算报告
一、2021年度公司财务报表的审计情况
南通星球石墨股份有限公司(以下简称“公司”)2021年财务审计工作已经完
成并由致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年12月31日的合并及
母公司资产负债表，2021年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
会计师的审计意见为：南通星球石墨股份有限公司的财务报表在所有重大方
面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了南通星球公司2021年12月31日的合并及公司财务状况以及2021年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、2021年度总体经营概况
报告期公司全年完成营业收入51451.68万元，较去年同期减少8.05%；完成营业利润13778.30万元，较去年同期减少17.75%；完成利润总额13853.22万元，较去年同期减少21.27%；完成归属于上市公司股东的净利润12185.11万元，同比减少19.62%。
三、财务数据和指标概况
（一）主要财务数据和指标
单位：元本期比上年同期增减主要会计数据2021年2020年(%)
营业收入514516750.25559568407.11-8.05归属于上市公司股东的
121851130.40151594822.19-19.62
净利润
归属于上市公司股东的100255328.21136805637.17-26.72
31南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流
-51487979.58133768263.99-138.49量净额
基本每股收益（元／股）1.792.78-35.61本期末比上年同期末
2021年末2020年末增减（%）归属于上市公司股东的
1214319245.39593950850.56104.45
净资产
总资产1654417061.23865151038.5991.23
（二）非经常性损益项目及金额
单位：元非经常性损益项目2021年金额2020年金额
非流动资产处置损益9592.1552786.38
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
10400777.9415109593.95
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
32南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损
14196886.692591410.02
益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益-1019389.40-1932498.07
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价值
1689736.631672937.26
变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、
80000.00
合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
33南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外
-248106.87-95161.87收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额3513694.952609882.65
少数股东权益影响额（税后）
合计21595802.1914789185.02
四、财务报表数据发生重大变动的说明
（一）资产变动情况
单位：元项目期末余额期初余额变动率
货币资金566626127.28163830286.36245.86%
交易性金融资产73042173.414352436.781578.19%
应收票据61143978.9328671228.80113.26%
应收账款156244013.21134520861.6216.15%
应收款项融资30786216.2713646752.50125.59%
预付款项44919133.828553638.12425.15%
其他应收款6270187.086124097.892.39%
存货239840238.38143792812.4366.80%
合同资产26677761.2334716434.97-23.16%
其他流动资产100489365.9390279209.3711.31%
流动资产合计1306039195.54628487758.84107.81%
34南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
固定资产160434901.62109432841.5346.61%
在建工程110725580.1160209366.1883.90%
使用权资产328873.45-不适用
无形资产40602159.7841206781.54-1.47%
递延所得税资产3491935.003801185.49-8.14%
其他非流动资产32794415.7322013105.0148.98%
非流动资产合计348377865.69236663279.7547.20%
资产总计1654417061.23865151038.5991.23%
（1）货币资金2021年度期末余额比期初余额增加402795840.92元，增幅比
例245.86%，主要系募集资金到账所致。
（2）交易性金融资产2021年度期末余额比期初余额增加68689736.63元，增幅比例1578.19%，主要系购买结构性存款等低风险理财产品所致。
（3）应收票据2021年期末余额比期初余额增加32472750.13元，增幅比例
113.26%，主要系本期收到的票据增加所致。
（4）应收款项融资2021年期末余额比期初余额增加17139463.77元，增幅
比例125.59%，主要系本期以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据增加所致。
（5）预付款项2021年期末余额比期初余额增加36365495.70元，增幅比例
425.15%，主要系本期订购石墨原材料增加所致。
（6）存货2021年期末余额比期初余额增加96047425.95元，增幅比例
66.80%，主要系本期发出商品增加所致。
（7）固定资产2021年期末余额比期初余额增加51002060.09元，增幅比例
46.61%，主要系本期5-7号厂房投入使用，转增固定资产所致。
（8）在建工程2021年期末余额比期初余额增加50516213.93元，增幅比例
83.90%，主要系本期内蒙古新材料厂房及配套项目购建物资增多所致。
（9）其他非流动资产2021年期末余额比期初余额增加10781310.72元，增
幅比例48.98%，主要系本期石墨扩产项目及内蒙古新材料项目预付工程款、设备款增加所致。
35南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
（二）负债和股东权益变动情况
单位：元项目期末余额期初余额变动率
应付票据54556593.00-不适用
应付账款48036557.9540033003.7419.99%
合同负债189939504.0199906508.3290.12%
应付职工薪酬6349594.7010261206.56-38.12%
应交税费12894159.9921983954.65-41.35%
其他应付款2346701.691164829.60101.46%一年内到期的非流动负
336578.22-不适用
债
其他流动负债125181501.4497292645.2528.66%
流动负债合计439641191.00270642148.1262.44%
递延所得税负债456624.84558039.91-18.17%
非流动负债合计456624.84558039.91-18.17%
负债合计440097815.84271200188.0362.28%
股本72733334.0054550000.0033.33%
资本公积823087868.24290012645.18183.81%
专项储备307225.982862518.15-89.27%
盈余公积36366667.0025446420.4142.91%
未分配利润281824150.17221079266.8227.48%归属于母公司股东权益
1214319245.39593950850.56104.45%
合计
股东权益合计1214319245.39593950850.56104.45%
负债和股东权益总计1654417061.23865151038.5991.23%
（1）合同负债2021年期末余额比期初余额增加90032995.69元，增幅比例
90.12%，主要系本期销售商品收到的预收款增加所致。
36南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
（2）应付职工薪酬2021年期末余额比期初余额减少3911611.86，降幅比例
38.12%，主要系本期末应付职工薪酬减少所致。
（3）应交税费2021年期末余额比期初余额减少9089794.66元，降幅比例
41.35%，主要系本期应缴企业所得税减少所致。
（4）其他应付款2021年期末余额比期初余额增加1181872.09元，增幅比例
101.46%，主要系本期收取的保证金增加所致。
（5）股本2021年期末余额比期初余额增加18183334.00元增幅比例
33.33%，主要系本期公开发行新股所致。
（6）资本公积2021年期末余额比期初余额增加533075223.06元增幅比例
183.81%，主要系本期新股发行溢价款所致。
（7）专项储备2021年期末余额比期初余额减少2555292.17元，降幅比例
89.27%，主要系本期安全生产费使用增加所致。
（8）盈余公积2021年期末余额比期初余额增加10920246.59元，增幅比例
42.91%，主要系本期提取法定盈余公积所致。
（三）利润表
单位：元项目本期金额上期金额变动率
一、营业收入-8.05%
514516750.25559568407.11
减：营业成本-1.58%
300707726.51305547315.06
税金及附加4806900.43-1.36%
4741351.83
销售费用7.36%
21440564.9719971265.12
管理费用7.98%
33676356.5331188666.41
研发费用27.32%
41694265.2932746549.11
37南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
财务费用-607080.6728008.02-2267.52%
加：其他收益3610287.82160.39%
9400777.94
投资收益(损失以“-”号
658911.951899.89%
填列）13177497.29
公允价值变动收益(损失
1672937.261.00%以“-”号填列）1689736.63
信用减值损失(损失以
923397.40不适用“-”号填列）-3583263.95
资产减值损失(损失以
-284218.24-222698.44不适用“-”号填列）
资产处置收益(损失以
12198.99100107.72-87.81%“-”号填列）
二、营业利润(亏损以“-”
-17.75%号填列）137782955.80167515985.32
加：营业外收入8860700.00-88.07%
1056765.65
减：营业外支出307479.36424483.21-27.56%
三、利润总额(亏损总额
-21.27%以“-”号填列）138532242.09175952202.11
减：所得税费用-31.52%
16681111.6924357379.92
四、净利润(净亏损以“-”
-19.62%号填列）121851130.40151594822.19
其中：归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号-19.62%
121851130.40151594822.19
填列）
（1）财务费用本期金额比上期金额减少635088.69元，降幅比例2267.52%，主
38南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
要系本期利息收入增加所致。
（2）其他收益本期金额比上期金额增加5790490.12元，增幅比例160.39%，主要系本期与日常活动有关的政府补助增加所致。
（3）投资收益本期金额比上期金额增加12518585.34元，增幅比例1899.89%，主要系本期交易性金融资产投资收益的增加所致。
（4）资产处置收益本期金额比上期金额减少87908.73元，降幅比例87.81%，主要系本期处置固定资产减少所致。
（5）营业外收入本期金额比上期金额减少7803934.35元，降幅比例88.07%，主要系本期与日常活动无关的政府补助减少所致。
（6）所得税费用本期金额比上期金额减少7676268.23元，降幅比例31.52%，主要系本期所得税费用减少所致。
（四）现金流量表
单位：元项目2021年2020年变动率
经营活动产生的现金流量净额-51487979.58133768263.99-138.49%
投资活动产生的现金流量净额-67356190.99-3041830.04不适用
筹资活动产生的现金流量净额501491408.66-4000000.00不适用汇率变动对现金及现金等价物
-48616.35-125724.91不适用的影响
期末现金及现金等价物余额546322668.78163724047.04233.69%
（1）2021年度经营活动产生的现金流量净额-51487979.58元，同比减少
185256243.57元，主要系银行承兑汇票支付长期资产的增加导致银行承兑汇票
到期托收的现金（销售商品、提供劳务收到现金）减少与购买商品接受劳务支付
的现金增加、支付给职工及为职工支付的现金增加影响所致。
（2）2021年度投资活动产生的现金流量净额-67356190.99元，同比减少
39南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
64314360.95元，主要系主要是购买结构性存款等低风险理财产品所致。
（3）2021年筹资活动产生的现金流量净额501491408.66元，同比增加
505491408.66元，主要系首发募集资金到账所致。
（4）2021年度汇率变动对现金及现金等价物的影响金额-48616.35元，同
比增加77108.56元，主要系汇率变动影响所致。
特此报告。
南通星球石墨股份有限公司董事会
2022年5月20日
40南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
附件三：关于公司2021年度监事会工作报告
2021年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。对公司经营活动、财务状况、对外担保、关联交易、董事会召开程序及董事、高级管理人员履行职责情况等实施了有效监督，保障了公司和全体股东合法权益，促进公司规范运作。监事会认为公司董事会成员、高级管理人员忠于职守，全面落实各项工作，未出现损害股东利益的行为。
现将2021年度监事会主要工作报告如下，请审议：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开6次会议，并列席了历次董事会现场会议、股东大会，对董事会所有通讯表决事项知情。报告期内，监事会会议情况如下：
召开时间召开届次议案内容表决情况1、审议《关于取消公司首次公开
第一届监事会第
2021/1/10 发行人民币普通股股票（A 股）部分募 通过
五次会议集资金项目的议案》第一届监事会第1.审议《关于使用部分闲置募集资
2021/4/12通过六次会议金进行现金管理的议案》1.审议《关于的议案》2.审议《关于监事2021年度薪酬的议案》第一届监事会第3.审议《关于的议案》4.审议《关于的议案》5.审议《关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案》
41南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料6.审议《关于2021年度公司向银行申请综合授信额度的议案》7.审议《关于审议2020年年度报告全文及摘要的议案》8.审议《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》9.审议《关于变更会计政策的议案》10.审议《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
第一届监事会第关于审议2021年第一季度报告全
2021/4/27通过
八次会议文的议案1.审议《关于审议2021年半年度报告及其摘要的议案》2.审议《关于审议2021年半年度
第一届监事会第
2021/8/20募集资金存放及使用情况的专项报告通过
九次会议的议案》3.审议《关于开展票据池业务的议案》
第一届监事会第关于审议2021年第三季度报告的
2021/10/26通过
十次会议议案
二、监事会年度履职情况
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会通过阅览相关文件、列席董事会会议、参加股东大会等方式，参与公司重大决策的讨论，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人
42南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
员履行职务情况进行了严格监督。
经认真检查后，监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》，或有损于公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。2021年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况
报告期内，2021年度公司未发生关联交易。
（四）关联方资金占用及公司对外担保情况监事会对公司截至2021年12月31日控股股东及其他关联方资金占用的情况及
对外担保情况进行了认真核查：
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情形。
报告期内，公司未发生对外担保情况。
本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
三、公司监事会2022年度工作计划
2022年本届监事会将继续忠实勤恳地履行职责，进一步促进公司法人治理结
构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。继续加强相关专业知识的积累，提高专业能力和履职水平。检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
特此报告。
南通星球石墨股份有限公司监事会
2022年5月20日
43南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
附件四：2021年度独立董事述职报告
我们作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2021年度严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律、
法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性。现就我们2021年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人履历
张跃华：男，1969年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，工学博士学位。1990年8月-2004年5月，历任南通师范学院化学系助理实验师、实验师；2004年6月至今，历任南通大学化学化工学院实验师、高级实验师、实验中心副主任；现任公司独立董事、南通大学化学化工学院正高级实验师、实验中心副主任。
谷正芬：女，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师、资产评估师、高级审计师，本科学历。1989年8月至今，历任江苏如皋审计事务所财务审计部办事员、基建预算审计部办事员，现任江苏如皋皋审会计师事务所副所长、副主任会计师、监事，公司独立董事。
洪加健：男，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，律师，本科学历。1997年8月-2002年2月任南通松平律师事务所律师；2002年3月-2006年8月任江
苏金信达律师事务所律师；2006年9月-2008年10月任北京市建元律师事务所南
通分所律师；2008年11月至今任北京大成（南通）律师事务所合伙人；现任公
司独立董事、北京大成（南通）律师事务所合伙人。
（二）关于独立性的说明
作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的
44南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作细则》所要求的独立性和担任公司独
立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事2021年度履职概述
2021年度，我们积极参加董事会，认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，
在审议议案时独立发表意见，依法表决，充分发挥独立董事的作用。我们认为，
2021年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，重大经营决策
事项和其它重大事项方面均履行了相关审批程序，合法有效。我们对公司董事会的各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均投了赞成票，无提出异议、反对或弃权的情形。详细情况请见各次会议的决议、表决和会议记录。
（一）2021年度出席会议的情况如下：
亲自出席委托出席是否连续三次未董事姓名董事会次数缺席次数次数次数亲自出席会议张跃华6600否谷正芬6600否洪加健6600否
报告期内，公司董事会专门委员会共召开7次，其中战略委员会1次，审计委员会4次，薪酬与考核委员会1次，提名委员会1次。
（二）现场考察情况
2021年，我们持续加强与其他董事、监事、高级管理人员以及外聘注册会计师的沟通，充分利用参加公司董事会现场会议和股东大会的时机，对公司日常经营情况、财务状况、内控运行情况、信息披露情况等有关事项进行了细致的考察，听取公司有关部门的汇报，并对公司有关工作与预案提出独立、专业的建议和想法，积极发挥独立董事的作用，促进了董事会决策的科学性和客观性。
（三）上市公司配合情况
公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项的进展情况，征求、听取我们的专业意见。我们行使职权时，公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，不干预我们独立行使职权，公司为我们提供了必要的工作条件和大力支持。
45南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2021年，我们对公司规章制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，详实地听取了相关人员对生产经营、财务管理、关联交易等情况的汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能的经营风险，对董事会科学决策和公司良性发展起到了积极作用。
（一）关联交易情况
经现场考察，2021年度公司未发生关联交易。
（二）对外担保及资金占用情况
经现场考察，2021年度公司不存在对外担保及资金占用情况。
（三）积极监督公司的财务核算与年度审计活动
我们认真了解公司的财务核算管理工作，并与公司聘请的外部会计师积极沟通公司的审计安排与计划，致同会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循了独立、客观、公正的执业准则。
（四）内部控制的执行情况
公司2021年度内部控制体系总体运行情况良好，本年度公司根据上市公司要求完善内部控制基本规范，促进各项业务活动有效进行、保证财务制度有效实施、防范经营风险，保障了公司生产的安全运营和公司治理的规范运作。2022年公司将继续加强内部控制制度管理，强化内部控制监督，通过对风险的事前防范、事中控制、事后监督，提升内部控制质量、有效防范各类风险，促进公司健康、可持续发展。
（五）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及其下属专门委员会积极开展工作，规范运作，认真履行职责，为公司的可持续发展做出了不懈努力。公司经营层全面贯彻落实了2021年历次董事会及其下属委员会的各项决议。2021年未发现有董事、高级管理人员违反法律法规、公司章程及损害股东利益的行为。
（六）董事、高级管理人员薪酬情况
2021年，我们对公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和相关薪酬制度的规定，薪酬发放符合有关法律以及公司章程、规章制度的规定。
（七）聘任或更换会计师事务所情况
46南通星球石墨股份有限公司2021年年度股东大会会议资料公司第一届董事会第十六次会议通过了关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年年度财务报告和内部控制审计机构的议案，我们认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关
业务资格，能够独立对公司财务状况进行审计，满足公司审计工作的要求。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
经公司2020年年度股东大会审议，实施了2020年度利润分配方案。截至2020年12月31日，公司当年期末可供分配利润为人民币189017783.67元。经公司
第一届董事会第十一次会议决议，公司2020年度以实施权益分派股权登记日登记
的总股本为基数分配利润。此次利润分配方案如下：本公司向全体股东每10股派发现金红利6.9元（含税）。公司总股本72733334股，以此计算合计拟派发现金红利50186000.46元（含税）。公司现金分红比例为33.11%。该方案符合公司的经营需要和股东的根本利益，作为独立董事，我们同意该利润分配方案。
（九）信息披露的执行情况2021年，我们积极、持续关注公司信息披露相关工作，督促公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和
有关规定履行信息披露义务，确保所披露信息符合真实、及时、准确、完整、公平的要求，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，2021年度，我们秉持忠实勤勉、恪尽职守的工作态度，严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，进一步推动了公司的规范运作和科学决策，切实维护公司整体利益和全体股东，特别是中小股东合法权益。
2022年，我们将继续加强与公司董事、监事及管理层的沟通，本着诚信与勤
勉的精神以及为公司和全体股东负责的原则，按照法律法规、公司章程的规定和要求行使独立董事权利，履行独立董事义务；积极、主动地提供科学、合理的决策建议，客观公正的保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为公司持续规范运作、不断完善可持续发展发挥积极作用。。
2022年5月20日
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