安旭生物:民生证券股份有限公司关于杭州安旭生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的专项核查意见

民生证券股份有限公司
关于杭州安旭生物科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为杭州安
旭生物科技股份有限公司（以下简称“安旭生物”、“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券易交所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规
和规范性文件的要求，民生证券对安旭生物首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，发表如下核查意见：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2021年9月28日出具的《关于同意杭州安旭生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3138号），同意安旭生物首次公开发行股票的注册申请。公司向社会公开发行人民币普通股15333400股，并于2021年11月18日在上海证券交易所科创板上市交易，发行完成后总股本为61333400股，其中有限售条件流通股47270960股，无限售条件流通股14062440股。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，锁定期自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月，共涉及限售股股东数量为176户，对应股票数量为657624股，占公司总股本的1.0722%，具体内容详见公司于2021年 11 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州安旭生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为657624股，将于2022年5月18日起上市流通。
1二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月。截至本核查意见出具日，与本次限售股份相关的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为657624股
（二）本次上市流通日期为2022年5月18日
（三）限售股上市流通明细清单持有限售持有限售本次上市剩余限售序投资者名称股数量股占公司流通数量股数量号
（股）股本比例（股）（股）
1中英人寿保险有限公司41770.0068%41770
中意人寿保险有限公司－万能－个
241770.0068%41770
险股票账户
中国邮政储蓄银行有限责任公司－
3中欧中小盘股票型证券投资基金41770.0068%41770
(LOF)
中国银行股份有限公司－泰达宏利
441770.0068%41770
宏达混合型证券投资基金
中国银行－华夏回报二号证券投资
541770.0068%41770
基金
中国银行－大成蓝筹稳健证券投资
641770.0068%41770
基金中国石油天然气集团公司企业年金
741770.0068%41770
计划－中国工商银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司企业年
841770.0068%41770
金计划－中国银行股份有限公司
9中国农业银行股份有限公司－信诚41770.0068%41770
2持有限售持有限售本次上市剩余限售
序投资者名称股数量股占公司流通数量股数量号
（股）股本比例（股）（股）四季红混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－景顺
10长城资源垄断混合型证券投资基金41770.0068%41770（LOF）
中国建设银行股份有限公司－华商
1141770.0068%41770
盛世成长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－博时
12主题行业混合型证券投资基金41770.0068%41770（LOF）
中国工商银行股份有限公司－南方
13新兴消费增长股票型证券投资基金41770.0068%41770（LOF）
中国工商银行股份有限公司－金鹰
1441770.0068%41770
元禧混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华商
15新趋势优选灵活配置混合型证券投41770.0068%41770
资基金
中国工商银行－招商核心价值混合
1641770.0068%41770
型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华夏经典
1741770.0068%41770
配置混合型证券投资基金
阳光人寿保险股份有限公司－万能
1841770.0068%41770
保险产品兴业证券股份有限公司企业年金计
19划－上海浦东发展银行股份有限公41770.0068%41770
司
兴业银行股份有限公司－华安沪深
2041770.0068%41770
300量化增强证券投资基金
山西省电力公司企业年金计划－中
2141770.0068%41770
国建设银行股份有限公司
景顺长城基金－建设银行－中国人
22寿－中国人寿委托景顺长城基金公41770.0068%41770
司股票型组合资产
交通银行－中海优质成长证券投资
2341770.0068%41770
基金
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证
2441770.0068%41770
券投资基金(LOF)
交通银行－华安宝利配置证券投资
2541770.0068%41770
基金
26交通银行股份有限公司－博时新兴41770.0068%41770
3持有限售持有限售本次上市剩余限售
序投资者名称股数量股占公司流通数量股数量号
（股）股本比例（股）（股）成长混合型证券投资基金
27华泰财产保险有限公司－普保41770.0068%41770
国华人寿保险股份有限公司－传统
2841770.0068%41770
二号贵州省农村信用社联合社企业年金
2941770.0068%41770
计划－中国工商银行股份有限公司广东省能源集团有限公司企业年金
3041770.0068%41770
计划－中国工商银行股份有限公司工银如意养老1号企业年金集合计
3141770.0068%41770
划－中国光大银行股份有限公司中国能源建设集团有限公司企业年
3241770.0068%41770
金计划－中国银行股份有限公司
中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任
33公司企业年金计划－中信银行股份41770.0068%41770
有限公司
中国工商银行股份有限公司－南方
34创新经济灵活配置混合型证券投资41770.0068%41770
基金
中国工商银行股份有限公司－东方
3541770.0068%41770
主题精选混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－宝盈
36转型动力灵活配置混合型证券投资41770.0068%41770
基金
中国工商银行股份有限公司－中欧
3741770.0068%41770
瑾和灵活配置混合型证券投资基金
国信证券股份有限公司－方正富邦
3841770.0068%41770
中证保险主题指数型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商制造
39业转型灵活配置混合型证券投资基41770.0068%41770
金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－
40南方利安灵活配置混合型证券投资41770.0068%41770
基金
中国银行股份有限公司－华夏高端
4141770.0068%41770
制造灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中欧
4241770.0068%41770
医疗健康混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－博时
4341770.0068%41770
鑫源灵活配置混合型证券投资基金
4持有限售持有限售本次上市剩余限售
序投资者名称股数量股占公司流通数量股数量号
（股）股本比例（股）（股）
中国工商银行股份有限公司－华夏
44网购精选灵活配置混合型证券投资41770.0068%41770
基金
中国光大银行股份有限公司－南方
45中证500量化增强股票型发起式证41770.0068%41770
券投资基金
宁波银行股份有限公司－银华盛世
46精选灵活配置混合型发起式证券投41770.0068%41770
资基金
华泰优逸二号混合型养老金产品－
4741770.0068%41770
中国工商银行股份有限公司华夏基金华兴1号股票型养老金产
4841770.0068%41770
品－中国建设银行股份有限公司
49基本养老保险基金八零三组合41770.0068%41770
50基本养老保险基金三零六组合41770.0068%41770
中国工商银行股份有限公司－博时
5141770.0068%41770
量化平衡混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华夏
5241770.0068%41770
能源革新股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方
53中证申万有色金属交易型开放式指41770.0068%41770
数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华安
5441770.0068%41770
幸福生活混合型证券投资基金
国联人寿保险股份有限公司－自有
5541770.0068%41770
资金
中国建设银行股份有限公司－银河
5641770.0068%41770
睿达灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中欧
57品质消费股票型发起式证券投资基41770.0068%41770
金
中国建设银行股份有限公司－华夏
5841770.0068%41770
行业龙头混合型证券投资基金中国海洋石油集团有限公司企业年
59金计划－中国工商银行股份有限公41770.0068%41770
司
招商银行股份有限公司－南方成安
6041770.0068%41770
优选灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华夏
6141770.0068%41770
养老目标日期2040三年持有期混合
5持有限售持有限售本次上市剩余限售
序投资者名称股数量股占公司流通数量股数量号
（股）股本比例（股）（股）
型基金中基金（FOF）
中国工商银行股份有限公司－招商
6241770.0068%41770
丰韵混合型证券投资基金
山东省（贰号）职业年金计划－中国
6341770.0068%41770
银行
山东省（叁号）职业年金计划－农业
6441770.0068%41770
银行
招商银行股份有限公司－博时优势
65企业3年封闭运作灵活配置混合型41770.0068%41770
证券投资基金（LOF）
招商银行股份有限公司－景顺长城
6641770.0068%41770
绩优成长混合型证券投资基金
湖北省（伍号）职业年金计划－浦发
6741770.0068%41770
银行
湖北省（肆号）职业年金计划－工商
6841770.0068%41770
银行
北京市（柒号）职业年金计划－建设
6941770.0068%41770
银行新疆维吾尔自治区柒号职业年金计
7041770.0068%41770
划－光大银行
湖北省（玖号）职业年金计划－中信
7141770.0068%41770
银行
安徽省贰号职业年金计划－农业银
7241770.0068%41770
行
上海市肆号职业年金计划－浦发银
7341770.0068%41770
行
上海市柒号职业年金计划－建设银
7441770.0068%41770
行
上海市柒号职业年金计划－建设银
7541770.0068%41770
行
上海市贰号职业年金计划－工商银
7641770.0068%41770
行
中国建设银行股份有限公司－博道
7741770.0068%41770
伍佰智航股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华夏中证
78银行交易型开放式指数证券投资基41770.0068%41770
金
中国银行股份有限公司－华夏中证
79全指证券公司交易型开放式指数证41770.0068%41770
券投资基金
6持有限售持有限售本次上市剩余限售
序投资者名称股数量股占公司流通数量股数量号
（股）股本比例（股）（股）
江苏省贰号职业年金计划－工商银
8041770.0068%41770
行
江苏省肆号职业年金计划－中国银
8141770.0068%41770
行
江苏省捌号职业年金计划－光大银
8241770.0068%41770
行
辽宁省贰号职业年金计划－工商银
8341770.0068%41770
行
招商银行股份有限公司－中欧启航
8441770.0068%41770
三年持有期混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司－社保基金
8541770.0068%41770
16011组合
中国银行股份有限公司－华安汇智
86精选两年持有期混合型证券投资基41770.0068%41770
金
黑龙江省柒号职业年金计划－招商
8741770.0068%41770
银行
中国建设银行股份有限公司－华夏
88国证半导体芯片交易型开放式指数41770.0068%41770
证券投资基金
河北省柒号职业年金计划－招商银
8941770.0068%41770
行
四川省壹号职业年金计划－建设银
9041770.0068%41770
行
中国银行股份有限公司－博时研究
91优选3年封闭运作灵活配置混合型41770.0068%41770
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－财通
9241770.0068%41770
资管价值发现混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－
93南方誉慧一年持有期混合型证券投41770.0068%41770
资基金
上海银行股份有限公司－博时鑫荣
9441770.0068%41770
稳健混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－招商科技
95动力3个月滚动持有股票型证券投41770.0068%41770
资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－
96银华汇益一年持有期混合型证券投41770.0068%41770
资基金
7持有限售持有限售本次上市剩余限售
序投资者名称股数量股占公司流通数量股数量号
（股）股本比例（股）（股）
中国邮政储蓄银行股份有限公司－
97南方誉鼎一年持有期混合型证券投41770.0068%41770
资基金
上海银行股份有限公司－中欧达益
98稳健一年持有期混合型证券投资基41770.0068%41770
金
中国银行股份有限公司－中信建投
9941770.0068%41770
医药健康混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－
100景顺长城顺鑫回报混合型证券投资41770.0068%41770
基金
广东省陆号职业年金计划－农业银
10141770.0068%41770
行
广东省壹号职业年金计划－工商银
10241770.0068%41770
行
招商银行股份有限公司－南方阿尔
10341770.0068%41770
法混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－西部
104利得量化优选一年持有期混合型证41770.0068%41770
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－招商
10541770.0068%41770
品质升级混合型证券投资基金
浙江省肆号职业年金计划－中信银
10641770.0068%41770
行
浙江省伍号职业年金计划－交通银
10741770.0068%41770
行
中国银行股份有限公司－华安优势
10841770.0068%41770
企业混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－博道嘉丰
10941770.0068%41770
混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－银华中证
110沪港深500交易型开放式指数证券41770.0068%41770
投资基金
宁波银行股份有限公司－景顺长城
111成长龙头一年持有期混合型证券投41770.0068%41770
资基金
北京银行股份有限公司－南方宝顺
11241770.0068%41770
混合型证券投资基金
幸福人寿保险股份有限公司－财富
11341770.0068%41770
恒享两全（2019）
8持有限售持有限售本次上市剩余限售
序投资者名称股数量股占公司流通数量股数量号
（股）股本比例（股）（股）
中国建设银行股份有限公司－华夏
11441770.0068%41770
内需驱动混合型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－光大保德
11541770.0068%41770
信锦弘混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－中信保诚
116丰裕一年持有期混合型证券投资基41770.0068%41770
金
中国农业银行股份有限公司－大成
11741770.0068%41770
创新趋势混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－浦银安盛
11841770.0068%41770
鑫福混合型证券投资基金
上海银行股份有限公司－中欧产业
11941770.0068%41770
前瞻混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华商远见
12041770.0068%41770
价值混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方
12141770.0068%41770
价值臻选混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华夏中证
122科创创业50交易型开放式指数证券41770.0068%41770
投资基金
交通银行股份有限公司－招商景气
12341770.0068%41770
精选股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－宝盈祥庆
12441770.0068%41770
9个月持有期混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－华安研究
12541770.0068%41770
驱动混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－华夏时代
126前沿一年持有期混合型证券投资基41770.0068%41770
金
中国工商银行股份有限公司－银华
127鑫盛灵活配置混合型证券投资基金39270.0064%39270（LOF）
中信银行股份有限公司－信诚新悦
12838430.0063%38430
回报灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－银华
12938430.0063%38430
乐享混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－上银
13037600.0061%37600
新兴价值成长混合型证券投资基金
山西潞安矿业（集团）有限责任公司
13137600.0061%37600
企业年金计划－中国工商银行股份
9持有限售持有限售本次上市剩余限售
序投资者名称股数量股占公司流通数量股数量号
（股）股本比例（股）（股）有限公司
陕西省（拾壹号）职业年金计划－光
13237600.0061%37600
大银行新疆维吾尔自治区捌号职业年金计
13336760.0060%36760
划－农业银行
中国民生银行股份有限公司－中加
13435930.0059%35930
科盈混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－前海
13535090.0057%35090
开源恒泽混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－博时
13634250.0056%34250
裕益灵活配置混合型证券投资基金广东省能源集团有限公司企业年金
13734250.0056%34250
计划－中国工商银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－东吴
138价值成长双动力混合型证券投资基33420.0054%33420
金中国太平洋人寿保险股份有限公司
13933420.0054%33420
－传统保险产品宁夏回族自治区贰号职业年金计划
14033420.0054%33420
－农业银行
交通银行股份有限公司－景顺长城
14133420.0054%33420
量化成长演化混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华商
142新常态灵活配置混合型证券投资基32580.0053%32580
金
平安银行股份有限公司－富荣福锦
14331750.0052%31750
混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-大成科
14431750.0052%31750
技创新混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－博时
14531750.0052%31750
荣华灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－景顺
14629240.0048%29240
长城智能生活混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－淳厚
147欣颐一年持有期混合型证券投资基29240.0048%29240
金新疆生产建设兵团肆号职业年金计
14828410.0046%28410
划－交通银行
黑龙江省柒号职业年金计划－招商
14928410.0046%28410
银行
10持有限售持有限售本次上市剩余限售
序投资者名称股数量股占公司流通数量股数量号
（股）股本比例（股）（股）
中国邮政储蓄银行股份有限公司－
150东方成长收益灵活配置混合型证券27570.0045%27570
投资基金国网北京市电力公司企业年金计划
15127570.0045%27570
－中国光大银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－大成内需
15226740.0044%26740
增长混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－汇丰晋信
15326740.0044%26740
双核策略混合型证券投资基金南方基金创享消费主题股票型养老
15426740.0044%26740
金产品－中国银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司－
15525900.0042%25900
博时创新经济混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－中信保诚
156中证800医药指数型证券投资基金24230.0040%24230（LOF）新疆维吾尔自治区捌号职业年金计
15724230.0040%24230
划－农业银行中国煤炭科工集团有限公司企业年
15823390.0038%23390
金计划－中信银行股份有限公司中国能源建设集团有限公司企业年
15923390.0038%23390
金计划－中国银行股份有限公司
兴业银行股份有限公司－浦银安盛
160经济带崛起灵活配置混合型证券投22560.0037%22560
资基金
中国工商银行股份有限公司－西部
161利得中证人工智能主题指数增强型20890.0034%20890
证券投资基金
招商银行股份有限公司－银华中证
162虚拟现实主题交易型开放式指数证20890.0034%20890
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华安
16319220.0031%19220
安享灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商
164电子行业量化股票型发起式证券投18380.0030%18380
资基金
中国工商银行股份有限公司－博时
16517550.0029%17550
国企改革主题股票型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－红塔
16617550.0029%17550
红土盛金新动力灵活配置混合型证
11持有限售持有限售本次上市剩余限售
序投资者名称股数量股占公司流通数量股数量号
（股）股本比例（股）（股）券投资基金
中国农业银行股份有限公司－南方
16717550.0029%17550
人工智能主题混合型证券投资基金新疆生产建设兵团叁号职业年金计
16815880.0026%15880
划－浦发银行
博时基金（国际）有限公司－博时新
16914800.0024%14800
兴成长策略专户
中国工商银行股份有限公司－南方
170新兴龙头灵活配置混合型证券投资14210.0023%14210
基金
招商证券股份有限公司－诺德量化
17114210.0023%14210
蓝筹增强混合型证券投资基金
北京银行股份有限公司－北信瑞丰
172平安中国主题灵活配置混合型证券13370.0022%13370
投资基金
中国工商银行股份有限公司－博时
17313370.0022%13370
研究慧选混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泰达宏利
17412540.0020%12540
业绩驱动量化股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－大成
175智惠量化多策略灵活配置混合型证11700.0019%11700
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－金鹰
17610030.0016%10030
元和灵活配置混合型证券投资基金
合计6576241.0722%6576240
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发网下配售限售股6576246
合计6576246
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，安旭生物上述限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
12上市流通时间等均符合相关法律、行政法规、部门规章和股东承诺，安旭生物关
于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对安旭生物首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
13