亚信安全:董事会审计委员会2021年度履职情况报告

亚信安全科技股份有限公司
董事会审计委员会
2021年度履职情况报告
根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定及《亚信安全科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《亚信安全科技股份有限公司审计委员会工作细则》（以下简称“《审计委员会工作细则》”）的有关规定，现将亚信安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会审计委员会2021年度履职情况
汇报如下：
一、董事会审计委员会组成情况
公司第一届董事会审计委员会由3名成员组成，分别为独立董事郭海兰女士、独立董事杨义先先生、董事刘东红女士，其中，郭海兰女士经2021年1月7日召开
的第一届董事会第四次会议选举担任董事会审计委员会召集人。
二、董事会审计委员会会议召开情况
2021年度，审计委员会共计召开4次会议，全体成员均亲自出席会议，就公
司的财务报告、审计工作、聘任会计师事务所、内部控制等重要事项进行了审议，具体情况如下：
时间会议届次会议议题2021年《关于公司2017年度、2018年度、2019年度、2020年1-9月财务
第一次会议
1月20日报告的审核意见》
1、《关于公司2020年度财务决算报告的审核意见》2、《关于公司2018年度、2019年度、2020年度财务报告的审核意见》
2021年
第二次会议3、《关于公司2020年度内部控制评价报告的审核意见》
4月23日4、《关于聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务审计机构的审核意见》
5、《关于利用自有资金进行委托理财的审核意见》
2021年
第三次会议《关于公司会计差错更正及修改申报财务报表的审核意见》
7月5日2021年《关于公司2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-6月财务
第四次会议
9月26日报告的审核意见》三、董事会审计委员会2021年度主要工作内容
（一）监督评估外部审计工作
报告期内，董事会审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行充分核查和严格监督，认可其在执业过程中勤勉尽责，遵循了客观、独立、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的义务和责任。
（二）审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，董事会审计委员会秉持客观、公正、独立的原则，对公司财务报告进行了审慎审阅，认为公司财务报告按照《企业会计准则》的规定进行编制，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形，能公允地反映公司财务状况和经营成果。
（三）评估内部控制的有效性报告期内，董事会审计委员会积极推动公司内部控制体系的建设，按照《公司法》《证券法》等有关法律法规的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度，审议并通过了公司《内部控制评价报告》，促进公司内控制度的落实和实现公司的合规运营，从而切实保障公司和股东的合法权益。
（四）审核公司关联交易情况
报告期内，董事会审计委员会对公司与关联方发生的日常关联交易进行了核查，认为公司与关联方之间2020年度日常关联交易和2021年度日常关联交易均为正常业务所需，遵循了公开、公平、公正的原则，交易价格按照市场公允价格结算，不存在影响公司独立性的情况，不存在损害中小投资者利益的情形。
（五）协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会与公司管理层、内部审计部门和外部审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）保持了充分、良好的沟通，积极协调审计过程中出现的问题，提高审计效率，保障财务报告的审计工作顺利开展。
四、总结
2021年度，董事会审计委员会充分履行了法律法规及《公司章程》《审计委员会工作细则》赋予的职责，充分发挥了审查、监督作用，积极参与公司的规范治理，对公司财务情况进行尽职核查，指导审计工作与内部控制的有效开展，促进了公司良性经营发展，切实维护了公司与全体股东的共同利益。2022年，董事会审计委员会将根据监管要求，继续秉持审慎、客观、独立的原则，以及对公司和全体股东负责的精神，充分发挥审计委员会的监督职能，在完善内控建设方面充分发挥审计委员会的重要作用，积极维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范、稳健发展。
亚信安全科技股份有限公司董事会审计委员会
2022年4月28日