大北农:2021年度监事会工作报告

北京大北农科技集团股份有限公司
2021年度监事会工作报告
一、监事会对2021年度经营管理行为及业绩的评价
根据《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法
律、法规的有关规定，监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，对2021年公司各方面情况进行了监督。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管人员勤勉尽责，经营中不存在违规操作行为。
二、监事会日常工作情况
公司监事会按照《公司法》和《公司章程》等有关规定，认真地履行监察督促职能。报告期内，公司共计召开了7次会议，包括公司第五届监事会第六次会议至
第五届监事会第十二次，会议内容如下：
1、第五届监事会第六次会议
会议于2021年4月19日在公司会议室召开，应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名，会议审议通过了如下议案：
1.1《2020年度监事会工作报告》；
1.2《及摘要》；
1.3《2020年度审计报告》；
1.4《2020年度财务决算报告》；
1.5《关于2020年度利润分配预案的议案》；
1.6《关于公司的议案》；
1.7《关于续聘2021年度审计机构的议案》；
1.8《关于公司继续使用自有闲置资金购买低风险理财产品的议案》。
2、第五届监事会第七次会议
会议于2021年4月26日在公司会议室召开，应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名，会议审议通过了如下议案：
2.1《2021年第一季度报告》；
3、第五届监事会第八次会议
会议于2021年8月11日在公司会议室召开，应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名，会议审议通过了如下议案：
3.1《关于聘任公司监事的议案》；
4、第五届监事会第九次会议
会议于2021年8月22日在公司会议室召开，应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名，会议审议通过了如下议案：
4.1《关于公司2021年半年度报告全文及摘要的议案》；
5、第五届监事会第十次会议
会议于2021年9月8日在公司会议室召开，应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名，会议审议通过了如下议案：
5.1《北京大北农科技集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》；
5.2《北京大北农科技集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》。
6、第五届监事会第十一次会议
会议于2021年10月19日在公司会议室召开，应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名，会议审议通过了如下议案：
6.1《关于公司2021年第三季度报告的议案》；
6.2《关于选举余世臣先生为第五届监事会主席的议案》。
7、第五届监事会第十二次会议
会议于2021年10月25日在公司会议室召开，应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名，会议审议通过了如下议案：
7.1《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》；
7.2《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
三、监事会对报告期内公司有关情况发表的意见
公司监事会依据《公司法》、《证券法》，根据中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法规范运作、经营管理、财务状况、募集资金使用、重大投资与出售资产、关联交易、对外担保、股东大会决议执行、公司内部控制评价等情况以
及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督与核查，对下列事项发表了意见
1、公司依法规范运作情况
2021年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序
和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了必要的严格监督，对重要事项进行全程监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定，并已建立了较为完善的内部控制制度，规范运作，决策合理，工作负责，认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；公司董事、高级管理人员执行职务不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
2021年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查。监事会认为，公
司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状
况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的2021年度审计报告，确认了公司依据《企业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定编制的2021年度财务报表，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、对外担保情况
2021年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，
也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
4、股东大会决议执行情况
2021年，监事会认真履行职权，全面落实了股东大会的各项决议。
5、对公司内部控制评价的意见
监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制定了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格地执行。公司出具的《公司2021年度内部控制评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
四、监事会2022年度工作计划
公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。2022年的主要工作计划有：
1、抓好监事的学习
2022年度，公司监事会成员将进一步加强自身学习，强化监督管理职能，与董
事会和全体股东一起促进公司的规范运作，确保公司内控措施的有效执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展。
2、加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督
上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重大的影响，公司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风险。2022年监事会成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运作，通过公司全体员工的共同努力，圆满完成公司各项经营目标。
北京大北农科技集团股份有限公司监事会
2022年4月22日