三超新材:信达证券股份有限公司关于南京三超新材料股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告

信达证券股份有限公司关于
南京三超新材料股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：信达证券股份有限公司被保荐公司简称：三超新材
保荐代表人姓名：赵轶联系电话：010-83252583
保荐代表人姓名：谢琳娜联系电话：010-83252583
一、保荐工作概述项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理是制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3、募集资金监督情况
对公司2021年度募集资金
银行存放情况、募集资金使
（1）查询公司募集资金专户次数用的记录与凭证进行了2次审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一是致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次
（2）列席公司董事会次数1次
（3）列席公司监事会次数1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数6次首次公开发行股票并在创
业板上市之保荐总结报告、
2020年度持续督导跟踪报
告、2021年度持续督导培
（2）报告事项的主要内容训情况报告、2020年募集资金存放与使用专项核查
报告、2021年定期现场检
查报告、2021年半年度持续督导跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容无
（3）关注事项的进展或者整改情况无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2021年4月23日《中华人民共和国刑法修
正案（十一）》相关内容、（3）培训的主要内容《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
（2020年6月修订）
11、其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1、信息披露无无
2、公司内部制度的建立和执行无无3、“三会”运作无无
4、控股股东及实际控制人变动无无
5、募集资金存放及使用无无
6、关联交易无无
7、对外担保无无
8、收购、出售资产无无9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无无财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无无构配合保荐工作的情况
受金刚线产品价格下降、、其他（包括经营环境、业务持续关注公司业11原材料价格上涨，以及计绩波动情况，督促发展、财务状况、管理状况、核提大额资产减值准备等公司做好相关信心技术等方面的重大变化情况）综合因素的影响，2021息披露工作年度公司利润大幅下滑
三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的原因及解决措公司及股东承诺事项履行承诺施
2017年首次公开发行股票所作的承诺
1、首次公开发行股票前股东对所
持股份自愿锁定、减持意向及减持是不适用价格的承诺
2、避免同业竞争承诺是不适用
3、招股说明书虚假记载、误导性
是不适用陈述或者重大遗漏的赔偿承诺
4、稳定股价的措施是不适用
5、违反承诺的补救措施是不适用
6、填补被摊薄即期回报的承诺是不适用
7、规范关联交易的承诺是不适用
8、守法经营的承诺是不适用
9、关于补缴整体变更个人所得税
是不适用的承诺
2021年公开发行可转换公司债券所作的承诺
1、填补被摊薄即期回报的承诺是不适用
2、避免同业竞争承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1、保荐机构及保荐代表人变更2021年8月，因原保荐代表人毕宗奎离职，保
及其理由荐代表人由毕宗奎、赵轶变更为赵轶、谢琳娜
2、报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或其保荐的公司采不适用取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项不适用（以下无正文）（本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于南京三超新材料股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵轶谢琳娜信达证券股份有限公司年月日