东方证券:东方证券股份有限公司2022年第一季度报告

东方证券股份有限公司2022年第一季度报告
证券代码：600958证券简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2022年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表
的真实、准确、完整。
公司2022年第一季度报告经公司第五届董事会第十五次会议和公司第五届监事会第八次会议审议通过。未有董事、监事对报告提出异议。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、公司基本情况
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同期项目本报告期
增减变动幅度(%)
营业收入3126093785.97-39.80
归属于上市公司股东的净利润228249413.63-80.60归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
223978661.59-79.77
的净利润
经营活动产生的现金流量净额-10009311.52-100.06
基本每股收益（元/股）0.02-87.50
稀释每股收益（元/股）不适用不适用
加权平均净资产收益率（%）0.29减少1.74个百分点本报告期末比上年度本报告期末上年度末
末增减变动幅度(%)
总资产315188293606.92326599621949.57-3.49归属于上市公司股东的
65193179595.5364127111327.671.66
所有者权益
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(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期金额说明
非流动资产处置损益-144785.30
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定5178519.75财政扶持标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出555573.10
其他符合非经常性损益定义的损益项目105028.51
减：所得税影响额1423584.02
合计4270752.04
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
2022年第一季度资本市场震荡加剧
公司投资收益同比减少；此外大宗商
营业收入-39.80品销售形成的其他业务收入也同比减少。
主要是公司2022年第一季度营业收
归属于上市公司股东的净利润-80.60入减少所致。
归属于上市公司股东的扣除非主要是公司2022年第一季度净利润
-79.77经常性损益的净利润减少所致。
主要是公司2022年第一季度代理买
经营活动产生的现金流量净额-100.06卖证券收到的现金净额减少所致。
主要是公司2022年第一季度净利润
基本每股收益（元/股）-87.50同比减少所致。
主要是公司2022年第一季度净利润
加权平均净资产收益率（%）减少1.74个百分点同比减少所致。
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(四)主要会计科目变动情况
单位：元币种：人民币增减幅度资产负债表项目本报告期末上年度末原因
（%）衍生工具公允价值变
衍生金融资产888301385.84279902234.55217.36动形成的资产增加。
主要是衍生品业务履
存出保证金4066361751.022655369164.8653.14约保证金增加。
主要是应收清算款项
应收款项1994171382.961011537447.8297.14增加。
拆入资金4796227000.018485676644.40-43.48同业拆入资金减少。
主要是商品掉期公允
衍生金融负债164131784.47733828872.69-77.63价值变动所致。
应纳税暂时性差异增
递延所得税负债28623498.5419202032.0249.06加。
主要是本期收到场外
其他负债4701493895.163365204616.3239.71衍生业务保证金所致。
主要是其他权益工具
其他综合收益1354123550.09622007730.04117.70公允价值变动所致。
增减幅度利润表项目本报告期上年同期原因
（%）主要是金融资产投资
投资收益9629476.051380635591.86-99.30收益减少。
汇兑收益19600832.6047642846.70-58.86汇率变动影响。
子公司大宗商品销售
其他业务收入1212424038.101965263071.82-38.31收入减少。
固定资产处置收益减
资产处置收益-13431.8977876.28-117.25少。
主要是计提坏账准备
信用减值损失7155273.522762490.40159.02增加。
子公司大宗商品销售
其他业务成本1172313985.391897402047.45-38.21成本减少。
营业外收入9683626.79102036775.62-90.51收到的政府补助减少。
主要是子公司捐赠支
营业外支出4229187.9910760618.79-60.70出减少。
所得税费用14673667.57264754825.18-94.46税前利润减少。
其他综合收益的主要是其他权益工具
770350792.83-48682857.10不适用
税后净额投资公允价值变动。
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总报告期末表决权恢复的优先股股东总
258792不适用数数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持股持有有限冻结情况股东名称股东性质持股数量比例售条件股股份
(%)份数量数量状态
申能(集团)有限公司国有法人176752242225.27-无-香港中央结算（代理境外法人102697913014.68-未知-
人）有限公司上海海烟投资管理有限
国有法人3454865964.94-无-公司
上海报业集团国有法人2407274063.44-无-
中国邮政集团有限公司国有法人1787432362.56-无-中国证券金融股份有限
未知1780256252.55-无-公司
香港中央结算有限公司境外法人1396086812.00-无-
浙能资本控股有限公司国有法人1387700001.98-无-上海金桥出口加工区开境内非国
1264452041.81-无-
发股份有限公司有法人中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
其他869192231.24-无-券公司交易型开放式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量
申能(集团)有限公司1767522422人民币普通股1767522422
香港中央结算（代理人）有限公司1026979130境外上市外资股1026979130上海海烟投资管理有限公司345486596人民币普通股345486596上海报业集团240727406人民币普通股240727406中国邮政集团有限公司178743236人民币普通股178743236中国证券金融股份有限公司178025625人民币普通股178025625香港中央结算有限公司139608681人民币普通股139608681浙能资本控股有限公司138770000人民币普通股138770000上海金桥出口加工区开发股份有限
126445204人民币普通股126445204
公司
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中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指86919223人民币普通股86919223数证券投资基金上述股东关联关系或一致行动的说不适用明
前 10名股东及前 10名无限售股东参 截至报告期末，公司上述股东中的 A股股东信用证券账与融资融券及转融通业务情况说明户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉上述股（如有）东参与融资融券及转融通业务的其他情况。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、 公司 A+H股配股进展情况：
2022年2月，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准东方证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可[2022]348号），核准公司增发不超过 308124000 股境外上市外资股，每股面值人民币 1 元，全部为普通股。本次 H股配股发行上市尚需取得香港联交所的批准。（详见公告2022-007）2022年3月，公司收到中国证监会出具的《关于核准东方证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2022]540 号），核准公司向原股东配售 1670641224 股 A 股新股。（详见公告 2022-
011）
2022年 4月公司本次 A股配股发行成功，本次 A股配股认购股份数量合计为 1502907061股，认购金额为人民币12714593736.06元。（详见公告2022-037）公司董事会将按照相关法律法规、上述批复文件要求以及公司股东大会的授权办理本次 A+H
股配股相关事宜，并将根据相关事项的进展情况及时披露有关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
2、公司债券发行情况：
2022年1月13日，公司发行“东方证券股份有限公司2022年公开发行次级债券(面向专业投资者)(第一期)”，发行总额为人民币25亿元，债券期限3年，票面利率为3.16%。
3、公司公开发行次级债券获批：
2022年3月，公司收到中国证监会《关于同意东方证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2022]561号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过150亿元次级公司债券的注册申请，此批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行次级公司债券。（详见公告2022-015）
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年3月31日2021年12月31日
资产：
货币资金88572152398.8590555815681.30
其中：客户资金存款66988306068.3567753241808.62
结算备付金29786957023.7425472872307.17
其中：客户备付金25031835056.7622193485650.78
拆出资金381207822.95382832891.31
融出资金21825016680.9424344922073.94
衍生金融资产888301385.84279902234.55
存出保证金4066361751.022655369164.86
应收款项1994171382.961011537447.82
买入返售金融资产10257342056.3311502954709.37
金融投资：
交易性金融资产77871761944.1490584006213.63
债权投资3430753708.243594038525.05
其他债权投资57578437551.2158599581334.22
其他权益工具投资5050743643.694138153440.11
长期股权投资6658663238.416553667681.63
投资性房地产334289090.47352411365.80
固定资产1992334176.802040303849.33
在建工程31619722.2626711841.20
使用权资产764623180.66774012640.08
无形资产224475885.62250646556.04
商誉32135375.1032135375.10
递延所得税资产1227813287.081438837826.38
其他资产2219132300.612008908790.68
资产总计315188293606.92326599621949.57
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负债：
短期借款549080728.65558645151.71
应付短期融资款7154787512.077096802847.29
拆入资金4796227000.018485676644.40
交易性金融负债14692569668.4716588355948.90
衍生金融负债164131784.47733828872.69
卖出回购金融资产款59487808023.0862741993265.92
代理买卖证券款92106622622.3390012125000.44
应付职工薪酬2386340291.992431922745.49
应交税费634121904.21787469604.71
应付款项1475327263.741252818030.48
合同负债82377890.7291412888.86
应付债券60953831890.6567509217139.53
租赁负债769224986.69781841518.28
递延所得税负债28623498.5419202032.02
其他负债4701493895.163365204616.32
负债合计249982568960.78262456516307.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6993655803.006993655803.00
其他权益工具5000000000.005000000000.00
永续债5000000000.005000000000.00
资本公积28420793259.9328353325198.53
其他综合收益1354123550.09622007730.04
盈余公积3999316532.773999316532.77
一般风险准备10092422747.7110028632770.49
未分配利润9332867702.039130173292.84归属于母公司所有者权益（或股
65193179595.5364127111327.67东权益）合计
少数股东权益12545050.6115994314.86
所有者权益（或股东权益）合
65205724646.1464143105642.53
计负债和所有者权益（或股东权
315188293606.92326599621949.57
益）总计
公司负责人：金文忠主管会计工作负责人：舒宏会计机构负责人：尤文杰
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合并利润表
2022年1—3月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入3126093785.975193090773.88
利息净收入263484693.86340619175.42
其中：利息收入1340828641.091456739298.31
利息支出1077343947.231116120122.89
手续费及佣金净收入2161356828.592236760560.61
其中：经纪业务手续费净收入848408595.89795619870.68
投资银行业务手续费净收入375865838.65317548626.66
资产管理业务手续费净收入757908660.191029672637.48
投资收益（损失以“-”号填列）9629476.051380635591.86
其中：对联营企业和合营企业的投资收益81223440.72223937272.61以摊余成本计量的金融资产终止确
认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益30477170.2814359217.18公允价值变动收益（损失以“-”号填-570865821.62-792267565.99
列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）19600832.6047642846.70
其他业务收入1212424038.101965263071.82
资产处置收益（损失以“－”号填列）-13431.8977876.28
二、营业总支出2888705553.233844990631.22
税金及附加23578597.2024129742.89
业务及管理费1685657697.121920696350.48
信用减值损失7155273.522762490.40其他资产减值损失
其他业务成本1172313985.391897402047.45
三、营业利润（亏损以“-”号填列）237388232.741348100142.66
加：营业外收入9683626.79102036775.62
减：营业外支出4229187.9910760618.79
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）242842671.541439376299.49
减：所得税费用14673667.57264754825.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列）228169003.971174621474.31
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号
228169003.971174621474.31
填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
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（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损
228249413.631176318697.15以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填-80409.66-1697222.84
列）
六、其他综合收益的税后净额770350792.83-48682857.10归属母公司所有者的其他综合收益的税后
770350792.83-48682857.10
净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益898373339.75712788.30
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动898373339.75712788.30
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益-128022546.92-49395645.40
1.权益法下可转损益的其他综合收益-1865958.14-1244250.31
2.其他债权投资公允价值变动-122366157.03-77040294.78
3.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
4.其他债权投资信用损失准备537678.09905816.90
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-4328109.8427983082.79
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额998519796.801125938617.21
归属于母公司所有者的综合收益总额998600206.461127635840.05
归属于少数股东的综合收益总额-80409.66-1697222.84
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.020.16
（二）稀释每股收益(元/股)不适用不适用
公司负责人：金文忠主管会计工作负责人：舒宏会计机构负责人：尤文杰
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合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金2958412287.793239396204.80
为交易目的而持有的金融资产净减少额12233206846.062009743443.91
交易性金融负债净增加额3230766132.83拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额9655725911.72
融出资金净减少额2573072753.27
代理买卖证券收到的现金净额2099713982.8011155308588.61
收到其他与经营活动有关的现金3619219204.012997564279.92
经营活动现金流入小计23483625073.9332288504561.79为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆入资金净减少额3687824576.036966672010.33
回购业务资金净减少额2001284522.97
融出资金净增加额627726532.27
交易性金融负债净减少额1940606089.22
代理承销证券支付的现金净额292843189.30
支付利息、手续费及佣金的现金589604535.99713854284.06
支付给职工及为职工支付的现金998672936.851385907370.26
支付的各项税费414194414.58444341586.27
支付其他与经营活动有关的现金13861447309.813969421452.66
经营活动现金流出小计23493634385.4514400766425.15
经营活动产生的现金流量净额-10009311.5217887738136.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金262483032.84227220819.37
取得投资收益收到的现金480363031.29535652308.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
债权投资净减少额163312622.94870142968.33
其他债权投资净减少额1072490019.45
其他权益工具投资净减少额183280988.722849387581.13
收到其他与投资活动有关的现金66414.53183445.47
10/11东方证券股份有限公司2022年第一季度报告
投资活动现金流入小计2161996109.774482587122.70
投资支付的现金44852547.1591608980.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
28930483.30130220900.99
的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
其他交易性金融资产净增加额1141453626.621455302142.20
其他债权投资净增加额5740777050.03支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1215236657.077417909073.34
投资活动产生的现金流量净额946759452.70-2935321950.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金204313335.83452063440.88
发行债券收到的现金2722704081.0518408370078.60收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计2927017416.8818860433519.48
偿还债务支付的现金9346456459.5520801928023.30
分配股利、利润或偿付利息支付的现金696164159.33754192180.91
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金100086558.0284047273.66
筹资活动现金流出小计10142707176.9021640167477.87
筹资活动产生的现金流量净额-7215689760.02-2779733958.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-55785138.30-16072118.41
五、现金及现金等价物净增加额-6334724757.1412156610109.20
加：期初现金及现金等价物余额87686900848.0286853417188.80
六、期末现金及现金等价物余额81352176090.8899010027298.00
公司负责人：金文忠主管会计工作负责人：舒宏会计机构负责人：尤文杰
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2022年4月29日