苏大维格:东吴证券股份有限公司关于公司2021年年度持续督导跟踪报告

东吴证券股份有限公司
关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司
2021年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司被保荐公司简称：苏大维格
保荐代表人姓名：徐欣联系电话：0512-62938515
保荐代表人姓名：黄萌联系电话：0512-62938515
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
4，保荐机构每月取得公司募集资金专户资金变动情
（1）查询公司募集资金专户次数况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次
（2）列席公司董事会次数0次
（3）列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2021年12月30日
（3）培训的主要内容上市公司规范运作、募集资金管理、信息披露等
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套无不适用期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机
无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方无不适用面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1.股份限售承诺是不适用2.股份减持承诺是不适用
3.利润分配政策的承诺是不适用
4．关于同业竞争、关联交易、资金占用
方是不适用面的承诺
5.关于社保方面的承诺是不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用
7.关于限制性股票激励计划的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2021年6月30日，中国证券监督管理委员会江苏监
管局对我公司保荐的苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称“苏大维格”）出具《江苏证监局关于对苏州苏大维格科技集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2021]69号）。监管措施认定：公司2021年2月26日披露《2020年度业绩快报》，2021年4月28日披露《2020年年度报告》，业绩快报披露的归母净利润与年报披露的数据存在较大差异，业绩快报信息披露不准确。公司
2.报告期内中国证监会和贵所对保荐人或者其的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况第二条和第五十九条的相关规定。
公司收到警示函后，高度重视警示函中指出的问题，深刻反思公司信息披露工作中存在的问题和不足，公司将切实加强对《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》等相
关法律法规、规范性文件的学习，充分吸取教训，严格遵循上市公司信息披露规范要求，依法履行信息披露义务，不断提高公司信息披露质量，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持续发展。
3.其他需要报告的重大事项不适用（以下无正文）（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司
2021年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人徐欣黄萌东吴证券股份有限公司
2022年5月18日