毅昌科技:2022年股票期权激励计划实施考核管理办法

广州毅昌科技股份有限公司
2022年股票期权激励计划实施考核管理办法
广州毅昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人
治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，确保公司发展战略和经营目标的实现，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，拟实施2022年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）。
为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文
件以及《广州毅昌科技股份有限公司章程》、《广州毅昌科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥本激励计划的激励作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和激励对象的业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员。
四、考核机构
（一）董事会提名与薪酬考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）负
责领导和组织激励对象的考核工作。（二）公司管理中心负责具体实施考核工作。管理中心对薪酬与考核委员会负责及报告工作。
（三）公司管理中心、财务中心等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会负责考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划的行权考核年度为2022-2024年三个会计年度，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件。
本激励计划首次授予股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期业绩考核目标
第一个行权期以公司2021年净利润为基数，2022年净利润增长率为30%
第二个行权期以公司2021年净利润为基数，2023年净利润增长率为60%
第三个行权期以公司2021年净利润为基数，2024年净利润增长率为100%
注：1、上述“净利润”是指经审计的扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划/员工持股计划所涉及的股份支付费用数值作为计算依据（下同）。
若预留权益在2022年授予，则预留部分股票期权行权考核年度及业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留权益在2023年授予，则预留部分股票期权行权考核年度为2023-2024年两个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期业绩考核目标
第一个行权期以公司2021年净利润为基数，2023年净利润增长率为60%
第二个行权期以公司2021年净利润为基数，2024年净利润增长率为100%
股票期权的行权条件达成，则激励对象按照本激励计划规定比例行权。如公司未达到上述业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（二）个人层面绩效考核要求激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的考核结果确定其行权比例。激励对象的考核结果划分为A、B、C、D四个档次，各考核结果对应标准系数如下表所示：考核评级优秀良好合格不合格考核结果 A B C D
标准系数10.80.60
如果公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际行权的股票期权数量=个人当年计划行权的股票数量×标准系数。
激励对象按照个人当年实际行权数量行权，考核当年不能行权的股票期权，由公司注销，不可递延至下一年度。
六、考核期间与次数
（一）考核期间
本次激励计划的考核期间为2022-2024年三个会计年度。
（二）考核次数
考核期间内，每年度考核一次。
七、考核程序
公司管理中心在薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬与考核委员会。
八、考核结果的反馈及应用
（一）被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。
（二）如被考核者对考核结果有异议，可与管理中心沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正。
（三）考核结果作为股票期权行权的依据。
九、考核结果归档
（一）考核结束后，董事会办公室须保留绩效考核所有考核记录。
（二）为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须考核记录员签字。
（三）绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由董事会办公室负责统一销毁。
十、附则（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自2022年股票期权激励计划生效后实施。
广州毅昌科技股份有限公司董事会
2022年5月13日