瑞普生物:中国银河证券股份有限公司关于天津瑞普生物技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

中国银河证券股份有限公司
关于天津瑞普生物技术股份有限公司
向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为天津
瑞普生物技术股份有限公司（以下简称“瑞普生物”、“公司”）2021年度向特定对
象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对瑞普生物向特定对象发行股票解除限售上市流通情况进行审慎核查，核查情况如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况瑞普生物于2021年9月10日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意天津瑞普生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2974号），同意公司向特定对象发行
63984674股股票。
公司向特定对象中国国际金融香港资产管理有限公司、GOLDMAN SACHS
& CO.LLC、天津海河方大产业投资基金合伙企业（有限合伙）、河南高科技创
业投资股份有限公司等17名特定对象发行63984674股，发行价格为20.88元/股，募集资金总额为1335999993.12元，扣除不含税发行费用人民币
13979522.73元后，募集资金净额为人民币1322020470.39元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年11月1日对认购资金实收情
况进行了审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZG11890 号）。
新增股份已于2021年11月19日上市，发行后公司股本总额变更为
468344037股。
1二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况
（一）符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺履行情况如下：
承诺主体承诺内容承诺履行情况
中国国际金融香港资产管理有限公司、
GOLDMAN SACHS & CO.LLC、天津海河方大产业投资基金合伙企业（有限合伙）、河南高科技创业投资股份有限公
司、杭州中大君悦投资有限公司、广东
天创私募证券投资基金管理有限公司、承诺其认购的本次发
截止本公告日，承诺海南鹤冠私募基金管理有限公司、财通行的股票于本次发行
人严格履行了承诺，基金管理有限公司、张奇智、安徽金春结束之日（指本次发行未发生违反承诺的情无纺布股份有限公司、华西银峰投资有的股份上市之日）起6况。
限责任公司、易方达基金管理有限公司、个月内不进行转让。
诺德基金管理有限公司、南华基金管理
有限公司、圆信永丰基金管理有限公司、珠海金藤股权投资基金合伙企业（有限合伙）、青岛盈科价值创业投资合伙企业（有限合伙）
（二）截至本公告日，本次申请解除限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
（三）本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售的股份上市流通日为2022年5月19日（星期四）。
（二）本次申请解除限售股份数量为63984674股，占目前公司股本总数的
13.66%；本次实际可上市流通数量为63984674股，占目前公司股本总数的
13.66%。
（三）本次申请解除股份限售股东共计17名，涉及的证券账户合计76个。
（四）本次申请解除限售的股份质押或冻结的情形：本次申请解除限售的股
份数量为63984674股，其中冻结股份数量为1915708股，占本次申请解除限售股份数量的2.99%。本次股份解除限售上市流通情况具体如下：
2序持有限售股份
股东名称证券账户名称本次拟解除限
号数量（股）售数量（股）中国国际金融香港资产管中国国际金融香港资产管理有
119157081915708
理有限公司限公司－客户资金
GOLDMANSACHS&CO. 高华－汇丰－
21475957814759578
LLC GOLDMANSACHS&CO.LLC天津海河方大产业投资基天津海河方大产业投资基金合
328735632873563
金合伙企业（有限合伙）伙企业（有限合伙）河南高科技创业投资股份河南高科技创业投资股份有限
435919543591954
有限公司公司
杭州中大君悦投资有限公司－杭州中大君悦投资有限公
5君悦定增1号私募证券投资基18285441828544
司金广东天创私募证券投资基金管广东天创私募证券投资基
6理有限公司－天创机遇15号21551722155172
金管理有限公司私募证券投资基金海南鹤冠私募基金管理有限公海南鹤冠私募基金管理有
7司－鹤冠右同一号私募股权投18563211856321
限公司资基金
财通基金－华贵人寿保险股份
有限公司－分红险资金－财通
478927478927
基金增值1号单一资产管理计划
财通基金－胡吉阳－财通基金言诺定增1号单一资产管理计4789347893划
财通基金－华鑫证券有限责任
公司－财通基金鑫量4号单一2394623946资产管理计划
财通基金－国信证券股份有限
公司－财通基金玉泉986号单16762451676245一资产管理计划
财通基金－泸州璞信股权投资
基金合伙企业（有限合伙）－
957854957854
财通基金璞信3号单一资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－
8财通基金管理有限公司财通内需增长12个月定期开478927478927
放混合型证券投资基金
财通基金－海通证券股份有限
公司－财通基金君享佳胜单一6657166571资产管理计划
财通基金－深圳市厚生和投资
管理有限公司－财通基金厚生9578595785和1号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金西湖大学定增量化对冲1号6848768487集合资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基
6321963219
金瑞通1号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利2号集合资产3975139751管理计划
财通基金－建设银行－财通基金定增量化对冲1号集合资产3975139751管理计划
3序持有限售股份
股东名称证券账户名称本次拟解除限
号数量（股）售数量（股）
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利1号集合资产6992369923管理计划
财通基金－华泰证券股份有限
公司－财通基金君享永熙单一11973181197318资产管理计划
财通基金－财通证券资管智选
FOF2020001 号单一资产管理
196839196839
计划－财通基金君享悦熙单一资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有限
公司－财通基金盈泰定增量化6561365613对冲1号单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限
公司－财通基金东兴2号单一478927478927资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司
－财通基金中航盈风1号定增6561365613量化对冲单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲5号集合资产6752967529管理计划
财通基金－潘宏斌－财通基金天禧定增格普特2号单一资产4789347893管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利8号集合资产125958125958管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲12号集合资6130361303产管理计划
财通基金－长城证券股份有限
公司－财通基金天禧定增569578595785号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天禧东源6号集合资产管理4789347893计划
财通基金－海通证券股份有限
公司－财通基金君享润熙单一6369763697资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限
公司－财通基金君享丰硕定增6465564655量化对冲单一资产管理计划
财通基金－交银国际信托有限
公司－财通基金定增量化对冲6513465134
7号单一资产管理计划
财通基金－杜继平－财通基金天禧定增33号单一资产管理4789347893计划
财通基金－建设银行－财通基金建兴定增量化对冲2号集合142241142241资产管理计划
4序持有限售股份
股东名称证券账户名称本次拟解除限
号数量（股）售数量（股）
财通基金－王永刚－财通基金天禧定增76号单一资产管理4789347893计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲19号集合资7998179981产管理计划
财通基金－广发证券股份有限
公司－财通基金定增量化对冲186303186303
23号单一资产管理计划
财通基金－程东海－财通基金玉泉合富36号单一资产管理957854957854计划
财通基金－湖南发展集团资本
经营有限公司－财通基金湘发14343871434387资本1号单一资产管理计划
9张奇智张奇智19157081915708
安徽金春无纺布股份有限
10安徽金春无纺布股份有限公司19157081915708
公司华西银峰投资有限责任公
11华西银峰投资有限责任公司18295011829501
司
交通银行股份有限公司－易方达科瑞灵活配置混合型证券投357280357280资基金
宁波银行股份有限公司－易方
357280357280
达科益混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－易方达逆向投资混合型证券投资基153257153257
12易方达基金管理有限公司
金全国社保基金五零二组合918582918582基本养老保险基金一二零五组
14367811436781
合
交通银行股份有限公司－易方达科汇灵活配置混合型证券投153256153256资基金
诺德基金－长城证券股份有限
公司－诺德基金浦江108号单143678143678一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享9号私募
证券投资基金－诺德基金浦江143678143678
121号单一资产管理计划
诺德基金－陆标－诺德基金浦
4789347893
江139号单一资产管理计划
诺德基金－浪石扬帆1号基金
13诺德基金管理有限公司－诺德基金浦江208号单一资2394623946
产管理计划
诺德基金－浪石量化进取1号
私募证券投资基金－诺德基金3592035920浦江207号单一资产管理计划
诺德基金－浪石扬帆3号私募
证券投资基金－诺德基金浦江5028750287
209号单一资产管理计划
诺德基金－浪石源长1号私募
证券投资基金－诺德基金浦江2394623946
210号单一资产管理计划
5序持有限售股份
股东名称证券账户名称本次拟解除限
号数量（股）售数量（股）
诺德基金－三登香橙3号私募
证券投资基金－诺德基金浦江143678143678
223号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限
公司－诺德基金浦江202号单191571191571一资产管理计划
诺德基金－浪石聚贤1号私募
证券投资基金－诺德基金浦江2394623946
235号单一资产管理计划
诺德基金－淄博元盈企业管理
有限公司－诺德基金浦江221239464239464号单一资产管理计划
诺德基金－陕西石洋投资管理
有限公司－诺德基金浦江95760537760537号单一资产管理计划
南华基金－华安证券智慧稳健
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南华优选12号单一资产管理计划
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南华成长7号单一资产管理计划
6序持有限售股份
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号数量（股）售数量（股）
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南华成长8号单一资产管理计划
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15有限公司－圆信永丰金水木阳18965511896551
司
1号单一资产管理计划
上海常春藤投资控股有限公司珠海金藤股权投资基金合
16－珠海金藤股权投资基金合伙19157081915708
伙企业（有限合伙）企业（有限合伙）
盈科创新资产管理有限公司－青岛盈科价值创业投资合
17青岛盈科价值创业投资合伙企88098748809874
伙企业（有限合伙）业（有限合伙）合计6398467463984674
四、本次可解除限售股票上市流通后的股本结构变化情况本次变动前本次变动本次变动后股份性质数量（股）比例增加（股）减少(股)数量（股）比例
一、限售条件流
21240141945.35%-6398467414841674531.69%
通股/非流通股
高管锁定股14676727031.34%--14676727031.34%
首发后限售股6398467413.66%-63984674--
股权激励限售股16494750.35%--16494750.35%
二、无限售条件
25594261854.65%63984674-31992729268.31%
流通股
三、总股本468344037100%--468344037100%
注：上述比例合计数误差系四舍五入造成。本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：本次限售股份解除限售符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限
售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了股份锁定的相关承诺。本保荐机构对瑞普生物本次向特定对象发行股份解除限售上市流通事项无异议。
（以下无正文）7（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于天津瑞普生物技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》签章页）
保荐代表人：
王飞郭玉良中国银河证券股份有限公司
2022年5月17日
8