广汇能源:北京国枫律师事务所关于广汇能源股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书（国枫律股字[2022] A0190号）

北京国枫律师事务所
关于广汇能源股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2022] A0190 号
致：广汇能源股份有限公司（贵公司）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本所指派律师出席贵公司2021年年度股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
根据《股东大会规则》第五条及《从业办法》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
1经查验，本次会议由贵公司第八届董事会第十七次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2022年4月15日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）公开发布了《广汇能源股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》，该通知载明了本次会议现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。
经查验，贵公司董事会于2022年4月25日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》上海证券交易所网站公开发布了《广汇能源股份有限公司关于2021年年度股东大会增加临时提案的公告》（以下称“《增加临时提案的公告》”），
根据该公告，单独持有贵公司38.9685%股份的股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司于2022年4月23日向贵公司董事会书面提交临时提案，除了增加临时提案外，贵公司于2022年4月15日公告的原股东大会通知事项不变。
（二）本次会议的召开贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2022年5月13日在贵公司会议室如期召开，由贵公司董事长韩士发先生主持。本次会议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月13日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过上
海证券交易所互联网系统投票的具体时间为2022年5月13日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知及《增加临时提案的公告》所载明的相关内容一致。
2综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的召集人的资格。
根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、相关股东身份证明文
件、上证所信息网络有限公司反馈的现场及网络投票统计结果、截至本次会议股
权登记日的股东名册并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计81人，代表股份3022514534股，占贵公司有表决权股份总数的46.3878%。除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵公司全部董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。
经查验，上述出席本次会议现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东的资格已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次会议的表决程序和表决结果经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案。本次会议经逐项审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，表决了以下议案：
1．表决通过了《广汇能源股份有限公司2021年度董事会工作报告》；
表决结果：同意3020281974股，占出席会议有效表决权股份总数的99.926
1%；反对694780股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0230%；弃权153778
0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0509%。
2．表决通过了《广汇能源股份有限公司2021年度独立董事述职报告》；
3表决结果：同意3020281974股，占出席会议有效表决权股份总数的99.926
1%；反对694780股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0230%；弃权153778
0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0509%。
3．表决通过了《广汇能源股份有限公司2021年度监事会工作报告》；
表决结果：同意3020281974股，占出席会议有效表决权股份总数的99.926
1%；反对692400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0229%；弃权154016
0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0510%。
4．表决通过了《广汇能源股份有限公司2021年度财务决算报告》；
表决结果：同意3018311656股，占出席会议有效表决权股份总数的99.860
9%；反对2681198股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0887%；弃权1521
680股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0504%。
5．表决通过了《广汇能源股份有限公司2021年度利润分配预案》；
表决结果：同意3022494154股，占出席会议有效表决权股份总数的99.999
3%；反对20380股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0007%；弃权0股，占
出席会议有效表决权股份总数的0%。
6．表决通过了《广汇能源股份有限公司2021年年度报告及2021年年度报告摘要》；
表决结果：同意3020301374股，占出席会议有效表决权股份总数的99.926
8%；反对692780股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0229%；弃权152038
0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0503%。
7．表决通过了《广汇能源股份有限公司关于续聘会计师事务所及2022年度审计费用标准的议案》；
表决结果：同意3014138174股，占出席会议有效表决权股份总数的99.722
48%；反对6854680股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2268%；弃权1521
680股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0504%。
8．表决通过了《广汇能源股份有限公司关于调整公司监事薪酬标准的议案》；
表决结果：同意3022071954股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9853%；反对425180股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0141%；弃权
17400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0006%。
9．表决通过了《广汇能源股份有限公司关于增补公司内部问责委员会董事成员的议案》；
表决结果：同意3022492854股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9992%；反对20380股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0007%；弃权1300股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%。
10．表决通过了《关于及摘要的议案》；
表决结果：同意3009127690股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.5571%；反对13369444股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4423%；弃
权17400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0006%。
11．表决通过了《关于的议案》；
表决结果：同意3021318124股，占出席会议有效表决权股份总数的99.960
4%；反对1195110股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0395%；弃权1300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%。
12．表决通过了《广汇能源股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理
2022年员工持股计划相关事宜的议案》；
表决结果：同意3009127690股，占出席会议有效表决权股份总数的99.557
51%；反对13385544股，占出席会议有效表决权股份总数的0.4428%；弃权1300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%。
13．表决通过了《广汇能源股份有限公司关于提高公司未来三年（2022-2024）年度现金分红比例的议案》；
表决结果：同意3022494154股，占出席会议有效表决权股份总数的99.999
3%；反对20380股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0007%；弃权0股，占
出席会议有效表决权股份总数的0%。
本所律师、现场推举的两名代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对上述第四项至第八项议案、第十项至第十三项议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果；上述第十项至第十二项议案在参与
公司本次员工持股计划的董事、监事、高级管理人员及其他核心员工等自然人关
联股东回避表决的情况下由出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数通过。
经查验，上述议案均经出席本次会议股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数同意。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书一式叁份。
6（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于广汇能源股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》的签署页）负责人张利国北京国枫律师事务所经办律师朱明姜黎
2022年5月13日
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