亚星化学:山东众成清泰（青岛）律师事务所关于潍坊亚星化学股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

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山东众成清泰(青岛)律师事务所
关于
潍∴坊亚星化学股份有限公司2⒆1年年度股东大会
法律意见书
山东众成清泰(青岛)律师事务所
中国·青岛青大三路8号保利中心12ˉ15楼邮政编码:2““1电话 :“ s?s⒉889s%98 传真 :“ 5?3⒉889“叨网址:w泖。ioiⅡ tide。com众戍漪条碎睇￥务爝κyN n【)￡ ⒈户♂V Fl狨
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山东众成清泰(青岛)律师事务所
关于潍坊亚星化学股份有限公司zO21年年度股东大会的法律意见书
致:潍坊亚星化学股份有限公司山东众
”成清泰(青岛)律师事务所(以下称“本所)接受潍坊亚星化学股份有限公司(以下称“贵公司
”)的委托根据《中华人民共和国公司法》(以下称“《公司法”“”》)、《中华人民共和国证券法》(以下称《证券法》)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则(以下称“》《月殳东大会规则”
》)、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(以下称“《自律监管指引第1号文
”件》)等法律、法规、规范性文件的规定及《潍坊亚星化学股份有限公司章程》(以下称
“ 公司 程 ”《 章 》 )的有关规定就贵公司2u1年年度股东大会(以下称“本次年度股东大会”)的有关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书本所律师列席了贵公司本次年度股东大会并审查了
贵公司提供的以下文件包括但不限于:
1、《潍坊亚星化学股份有限公司章程》(“《公司”章程》);2、贵公司发布的《潍坊亚星化学股份有限公司关于召开⒛21年年度股东大会的通知》;
3、贵公司本次年度股东大会股东登记记录及凭证资料;
4、贵公司本次年度股东大会议案相关文件。
本所律师已获得贵公司对其所提供的上述材料的真实性、完整性、准确性的
承诺本所律师已证实副本材料、复印件与原件一致。
在本法律意见书中本所律师仅就贵公司本次年度股东大会的召集和召开程
序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序和表决结果等事项发表法律意见不对本次年度股东大会议案的内容以及议案中所涉事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。众戍耩稔徕帅卒务所κ》NI1Ⅱ)￡ 1^J甘、:1;、 F【幻Ⅵ
`氵本法律意见书仅供贵公司本次年度股东大会之目的使用本所律师同意将本
法律意见书作为贵公司本次年度股东大会公告材料随其它需公告的信·息一同公告。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实严格履行了法定职责遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则进行了充分的核查验证保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整所发表的结论性意见合法、准确不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并承担相应法律责任。
本所律师按照中国律师业公认的行业标准、道德规范和勤勉尽责精神对贵公司本次年度股东大会的召集和召开的有关事实以及贵公司提供的文件进行核
查和验证现出具法律意见如下:
一、关于本次年度股东大会的召集和召开程序
1、⒛22年4月30日贵公司董事会通过中国证监会指定网站“上海证券交”易所网站发布了《潍坊亚星化学股份有限公司关于召开⒛21年年度股东大会的通知》(以“”下称《年度股东大会通知》)本次年度股东大会的召开经
贵公司2u2年 4月 28日 召开的第八届董事会第十二次会议作出决议由 董事会召集并于本次年度股东大会召开十五日以前以公告形式通知了股东。《年度股东大会通知》的内容包括会议召开时间、会议地J点 、会议方式、会议召集人、审
议事项、股权登记日等事项。
2、本次年度股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。
经本所律师见证本次年度股东大会现场会议于⒛”年5月⒛日下午14
点 OO分在潍坊市奎文区北宫东街 321号亚星大厦贵公司会议室准时召开。
同时本次年度股东大会亦按照《年度股东大会通知》确定的时间和程序通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行了网络投票通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段即⒛22年5月20日⒐159∶乃
⒐30-1⒈301⒊ 0O-1⒌00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
即2022年5月20日⒐15△⒌00。众戍耩菸僻师衤务所κ丬N nⅡ》￡廴户♂V FI狨M
本次年度股东大会实际召开的时间、地、审议的事项与贵公司公告中所告
`叔
知的时间、地以及审议事项`点一致。
3、本次年度股东大会由董事长韩海滨主持。
据此贵公司本次年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次年度股东大会的人员资格和召集人资格
1、本所律师核查了出席本次年度股东大会现场会议的股东的账户登记证明、股东身份证明、授权委托证明等相关资料并核查了上证所信网络有限公司提`包供的参与网络投票的股东信息数据等截止至⒛”年5月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有贵公司股票并出席本次年度股东大会现场会议和通过网络投票的的股东及股东代理人共195人所持
股份140557577股占公司股本的佴。53⒎%。其中出席现场会议的股东及`总股东代理人3人代表股份121笳6374股占公司总股本的38.辊48%;根据上
证所信·弘网络有限公司提供的数据参与本次年度股东大会网络投票的股东192人代表股份19⒛1⒛3股占公司总股本的6.11”%。参加本次年度股东大会的持股5%以下(不含5%)的中小股东(除公司的董事、监事、高级管理人员
以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的股东下同)共193人
代表股份 35OTO818股 占公司总股本的 11.1126%其 中出席现场会议并投票
的中小股东及授权代表人数1人代表股份15″9615股占公司总股本
4.9”叨%;参加网络投票的中小股东人数 192人 代表股份 19⒛ 12O3股 占 公司总股本的6。Ⅱ”%。
2、经本所律师的见证贵公司董事、监事出席了本次年度股东大会公司
部分高级管理人员列席了本次年度股东大会。
3、本次年度股东大会由贵公司董事会召集。
据此出席贵公司本次年度股东大会现场会议的人员资格和召集人资格符合
《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律法规、部门规章、规范性文
件及《公司章程》的有关规定;参加网络投票的股东资格由网络投票系统识别。众斌潇褰铎缁事务蹭I(lNTI1)扌 1。 AtN’ F【RM三、关于本次年度股东大会的表决程序、表决结呆
1、本次年度股东大会审议和表决的议案经本所律师见证与贵公司公告
的内容相符没有进行修改。本次年度股东大会没有收到年度议案或新的提案。
2、根据本所律师的见证贵公司本次年度股东大会采用现场记名方式投票
和网络投票方式对列入本次年度股东大会的审议事项逐项进行了表决木以任
何理由搁置或者不予表决。现场会议投票由本所律师、两名股东代表与两名监事共同负责计票和监票。
3、经合并统计现场会议投票和网络投票结果贵公司本次年度股东大会审
议表决并通过了以下议案:
(1)审议通过了《⒛21年年度报告及摘要》
同意135231汐9股占出席会议有效表决权股份总数的%.2110%;反对
46374呒股占出席会议有效表决权股份总数的3。⒛”%;弃权688⒛0股占
出席会议有效表决权股份数的0。侣叨%。`总
(2)审议通过了《2⒓1年度董事会工作报告》
同意 135OS5u5股 占 出席会议有效表决权股份总数的 %。OB51%;反对
47883叨股占出席会议有效表决权股份总数的3.硐臼%;弃权714154股占
出席会议有效表决权股份总数的0.50眨%。
(3)审议通过了《⒛21年度监事会工作报告》
同意 135OS5u5股 占 出席会议有效表决权股份 数的 %.OB51%:反对`总
47舛0兜股占出席会议有效表决权股份总数的3.41"%;弃权⒛8笱4股占
出席会议有效表决权股份数的0.5042%。`总
(4)审议通过了《⒛21年度财务决算报告》
同意 135106TT9股 占 出席会议有效表决权股份总数的 %.12⒛%;反对
47“ 39B股 占 出席会议有效表决权股份总数的 3.3903%;弃权 685硐0股占出席会议有效表决权股份 数的 0。鲳刀%。`总众戍耩菸伴饣钅i卒 务昕κ丬N rI1)￡ 1^AˇV艹莰胶M
(5)审议通过了《⒛21年度利润分配预案》同意134715”5股占出席会议有效表决权股份总数的%。拼39%;反对
51鲳9"股占出席会议有效表决权股份总数的3.“32%;弃权ω2甾4股占出席会议有效表决权股份总数的0。⒆⒛%。
中小股东表决情况:同意⒛229166股占出席会议中小股东所持股份的
B3.3432%;反 对 5148∞ 8股 占 出席会议中小股东所持股份的 14.6817%;弃权
6”6M股占 出席会议中小股东所持股份的 1。叨51%。
(6)审议通过了《关于续聘⒛22年度会计师事务所的议案》同意‘135”9臼9股占出席会议有效表决权股份总数的%。⒛舛%;反对
46辊占出席会议有效表决权股份总数的3.3029%;弃权胡5400股占
出席会'9议8股有效表决权股份总数的 0.48TT%。
中小股东表决情况:同意⒛"2”0股占出席会议中小股东所持股份的胼.BO81%;反 对 4“2⒆8股 占 出席会议中小股东所持股份的 13。⒛⒕%;弃权
6854OO股 占 出席会议中小股东所持股份的 1。%笱 %。
(7)审议通过了《2⒆1年度独立董事述职报告》同意135199”5股占出席会议有效表决权股份总数的%。1881%;反对
46460田股占出席会议有效表决权股份总数的3.30弘%;弃权711乃4股占
出席会议有效表决权股份总数的0.50甾%。
(8)审议通过了《关于确认⒛21年向关联方日常存贷款并预计⒛”年日常存贷款额度的议案》
该议案涉及关联交易关联股东潍坊市城市建设发展投资集团有限公司、潍坊亚星集团有限公司已回避表决该议案。
同意 71Og5928股 占 出席会议有效表决权股份总数的”.甾OS%;反对
5003098股 占 出席会议有效表决权股份总数的6.52OB%;弃权“5%4股 占出席会议有效表决权股份总数的0.昀87%。众啵蒲秦碎睇娣篙胼κ)IN rII冫 孬丑?舳V Ftr辶M
中小股东表决情况:同意⒛们1%6股占出席会议中小股东所持股份的B3。” 15%;反对 5OO3∞ 8股 占 出席会议中小股东所持股份的 14.%57%;弃 权
6357y股 占 出席会议中小股东所持股份的 1.8128%。
(9)审议通过了《关于修改(公司章程)的议案》
该议案为特别决议已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的γ3以上审议通过。
同意135105025股占出席会议有效表决权股份总数的%。12"%;反对
485279B股 占 出席会议有效表决权股份总数的 3.笱乃%;弃权 599阝 4股 占出席会议有效表决权股份总数的0。辊“%。(10)审议通过了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案》
该议案为特别决议已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的γ3以上审议通过。该议案涉及关联交易关联股东潍坊市城市建设发展投资集团有限公司、潍坊亚星集团有限公司已回避表决该议案。
同意 61刀0532股 占 出席会议有效表决权股份总数的 BO。 50”%;反对
145⒆0焖股占出席会议有效表决权股份总数的19。0147%;弃权365⒛0股
占出席会议有效表决权股份总数的0.叼61%。
中小股东表决情况:同意⒛116570股占出席会议中小股东所持股份的
57.359B%;反对 14589⒁ 8股 占 出席会议中小股东所持股份的41.5988%;弃
权365⒛0股占出席会议中小股东所持股份的1。⒄14%。
(11)审议通过了《关于⒛22年度委托理财投资计划的议案》同意130臼9329股占出席会议有效表决权股份总数的”.叨⒛%;反对
98OS39z+股 占 出席会议有效表决权股份总数的 6。叨⑾%;弃权”“4股占出席会议有效表决权股份总数的 0.OS⒛ %。
中小股东表决情况:同意乃192570股占出席会议中小股东所持股份的
71.8334%;反 对 9BO5394股 占 出席会议中小股东所持股份的”。%88%;弃权
”854股 占 出席会议中小股东所持股份的 0。⒛78%。众l戈 蒲恭俅睇珥务所κNNI【【× 1'热VF|找M
据此贵公司本次年度股东大会的表决程序、表决票数均符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定表决结呆合法有效。
四、结论意见
综上本所律师认为贵公司本次年度股东大会的召集和召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格及表决程序均符合《公司法》、《证券法》、《月殳东大会规则》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定由此作出的年度股东大会决议是合法有效的。
本法律意见书正本一式四份。特此致书。圃备蚶墅瀹蕊