神剑股份:华安证券非公开发行限售股上市流通的核查意见

华安证券股份有限公司
关于安徽神剑新材料股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为安徽
神剑新材料股份有限公司（以下简称“神剑股份”或“公司”）2020年度非公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对神剑股份非公开发行限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份概况根据中国证监会出具的《关于核准安徽神剑新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】285号），神剑股份于2021年10月以非公开发行股票的方式向 18 名特定对象发行了 140997830 股人民币普通股（A 股）。
该部分股票已于2021年11月12日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，本次发行对象所认购股份限售期为6个月，可上市流通时间为2022年5月12日。本次非公开发行完成后，公司总股本由837574116股增至978571946股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次非公开发行股票的认购对象：上海铭大实业（集团）有限公司、川
江投资有限公司、四川国经资本控股有限公司、国泰君安证券股份有限公司、吕
强、UBS AG、泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司-分红-个
人分红产品、泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司投连行业
配置型投资账户、泰康资产管理有限责任公司-基本养老保险基金一二零四组合、
济南瀚惠投资合伙企业（有限合伙）、华夏基金管理有限公司、财通基金管理有
限公司、红土创新基金管理有限公司、尚忠月、陈蓓文、诺德基金管理有限公司、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山红4号私募证券投资基金、浙江
宁聚投资管理有限公司-宁聚开阳9号私募证券投资基金。
上述股东承诺：自公司本次发行的股票上市之日起6个月内，不转让所认购的股份。
截至本核查意见出具日，本次申请解除限售股份的股东在限售期间均严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的资金占用的情形，公司对其亦不存在违规担保等损害公司利益行为的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年5月12日。
2、本次解除限售股份数量为140997830股，占公司目前总股本的比例为
14.4085%。
3、本次解除限售的发行对象为18名，涉及91个股东证券账户。具体持股
情况如下：
本次解除限售占公司总股序号发行对象名称证券账户名称股数（股）本比例
1上海铭大实业（集团）有限公司65075920.67%
2川江投资有限公司43383940.44%
3四川国经资本控股有限公司43383940.44%
4国泰君安证券股份有限公司43383940.44%
5吕强281995662.88%
6 UBS AG 8676789 0.89%
泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红
743383940.44%
-019L-FH002深
8泰康人寿保险有限责任公司－投连－行业配置43383940.44%
9基本养老保险基金一二零四组合43383940.44%
10济南瀚惠投资合伙企业（有限合伙）86767890.89%
华夏基金管理有限公中国航天科工集团有限公
111301510.01%
司司企业年金计划四川省电力公司企业年金
122169190.02%
计划
四川省电力公司（子公司）
131735350.02%
企业年金计划中国电力建设集团有限公
141301510.01%
司企业年金计划中国邮政储蓄银行股份有
151952270.02%
限公司企业年金计划中国建设银行股份有限公
169327540.10%
司企业年金计划山西焦煤集团有限责任公
173904550.04%
司企业年金计划中国移动通信集团有限公
188242950.08%
司企业年金计划
北京市（陆号）职业年金计
193253790.03%
划－浦发银行
湖南省（陆号）职业年金计
203253790.03%
划
湖南省（肆号）职业年金计
212169190.02%
划
22江苏省柒号职业年金计划4338390.04%
山东省（陆号）职业年金计
233253790.03%
划
24上海市叁号职业年金计划3253790.03%
中央国家机关及所属事业
252169190.02%单位（陆号）职业年金计划
26广东省肆号职业年金计划2169190.02%
广东省拾贰号职业年金计
273253790.03%
划
28浙江省肆号职业年金计划2169190.02%
华夏基金华兴1号股票型
294772230.05%
养老金产品工银如意养老1号企业年
302169190.02%
金集合计划中国邮政集团有限公司企
313470710.04%
业年金计划中国核工业集团有限公司
321518430.02%
企业年金计划华夏基金华兴10号股票型
336290670.06%
养老金产品
34中国航空集团有限公司企2386110.02%业年金计划
华夏基金华兴9号股票型
358459860.09%
养老金产品国网安徽省电力公司企业
363253790.03%
年金计划中国华能集团有限公司企
376507590.07%
业年金计划华夏基金华益2号股票型
3814316700.15%
养老金产品华夏基金颐养天年3号混
396073750.06%
合型养老金产品中国银行股份有限公司企
407809110.08%
业年金计划
中国第一汽车集团公司企
412386110.02%
业年金计划中国石油天然气集团公司
4226247280.27%
企业年金计划中国中信集团有限公司企
438893700.09%
业年金计划华夏基金老有所养混合型
442169190.02%
养老金产品华夏基金华兴5号股票型
454338390.04%
养老金产品华夏基金颐养天年4号混
462169190.02%
合型养老金产品
47河北省壹号职业年金计划2169190.02%
48河南省壹号职业年金计划3253790.03%
49广东省壹号职业年金计划2169190.02%
华夏磐利一年定期开放混
50130151841.33%
合型证券投资基金财通基金玉泉998号单一
5115184380.16%
资产管理计划财通基金定增量化对冲1
52238610.00%
号集合资产管理计划财通基金君享润熙单一资
53财通基金管理有限2451190.03%产管理计划
公司财通基金定增量化对冲12
541258130.01%
号集合资产管理计划财通基金定增量化对冲7
552472880.03%
号单一资产管理计划
56财通基金东兴2号单一资10845980.11%产管理计划
财通基金安吉102号单一
574338390.04%
资产管理计划财通基金定增量化套利8
582581340.03%
号集合资产管理计划财通基金兴途定增7号单
5915184380.16%
一资产管理计划财通基金君享悦熙单一资
601149670.01%
产管理计划财通基金兴途定增5号单
612169190.02%
一资产管理计划财通基金定增量化套利1
62412140.00%
号集合资产管理计划财通基金定增量化对冲5
63976130.01%
号集合资产管理计划财通基金兴途定增4号单
6415184380.16%
一资产管理计划财通基金西湖大学定增量
65化对冲1号集合资产管理997830.01%
计划中国银河证券股份有限公
6610845980.11%
司财通基金定增量化对冲6
67759210.01%
号单一资产管理计划财通基金盈泰定增量化对
68976130.01%
冲1号单一资产管理计划财通基金建兴定增量化对
695422990.06%
冲2号集合资产管理计划财通基金中航盈风1号定
70增量化对冲单一资产管理954440.01%
计划财通基金汇通1号单一资
718676780.09%
产管理计划财通基金玉泉1016号单一
726507590.07%
资产管理计划财通基金君享佳胜单一资
73390450.00%
产管理计划财通基金瑞通1号集合资
74368760.00%
产管理计划财通基金君享丰硕定增量
752451190.03%
化对冲单一资产管理计划财通基金天禧定增58号单
764338390.04%
一资产管理计划红土创新新科技股票型发
7713015180.13%
起式证券投资基金红土创新新兴产业灵活配
7813015180.13%
置混合型证券投资基金红土创新智能制造混合型
7911062900.11%
发起式证券投资基金红土创新基金管理红土创新映山红7号集合
80976130.01%
有限公司资产管理计划红土创新映山红9号单一
812169190.02%
资产管理计划红土创新睿泽1号单一资
826290670.06%
产管理计划红土创新龙腾大健康集合
831193050.01%
资产管理计划
84尚忠月54229930.55%
85陈蓓文32537960.33%
诺德基金浦江韶夏资本1
862169190.02%
号单一资产管理计划诺德基金浦江152号单一
879978300.10%
诺德基金管理有限资产管理计划公司诺德基金浦江223号单一
886507590.07%
资产管理计划诺德基金中道定增精选1
898676780.09%
号单一资产管理计划
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山
9021908890.22%
红4号私募证券投资基金
浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚开阳9号私募
9118004850.18%
证券投资基金
合计14099783014.41%
4、本次解除限售前后的股本结构变动表
本次解除限售前本次解除限售后本次变动股份股份性质数量（股）
股份数量（股）比例（%）股份数量（股）比例（%）
一、限售条件
流通股/非流29660481530.31-14099783015560698515.90通股
高管锁定股15560698515.90-15560698515.90首发后限售
14099783014.41-140997830-0.00
股二、无限售条
68196713169.6914099783082296496184.10
件流通股
三、总股本978571946100.00-978571946100.00
四、保荐机构核查意见经核查，华安证券认为：
1、公司本次解除限售股份数量、上市流通时间等符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。
2、本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构华安证券对本次非公开发行限售股份上市流通事项无异议。（本页无正文，为《华安证券股份有限公司关于安徽神剑新材料股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
卢金硕吕娟华安证券股份有限公司年月日