珠海港:中国银河证券股份有限公司关于珠海港股份有限公司非公开发行股份解除限售上市流通之核查意见

中国银河证券股份有限公司
关于珠海港股份有限公司
非公开发行股份解除限售上市流通
之核查意见保荐机构（住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101）
2022年5月
1中国银河证券股份有限公司
关于珠海港股份有限公司非公开发行股份解除限售上市流通之核查意见中国银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河证券”、“保荐机构”）作为珠海港股份有限公司（以下简称“珠海港”或“公司”）非
公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎核查，就珠海港非公开发行股份解除限售上市流通事项发表核查意见如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准珠海港股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2098号）核准，珠海港2019年向三名特定投资者非公开发行人民币普通股股票共计140883976股，具体发行情况如下：
序号认购对象认购产品认购股数（股）限售期（月）珠海华金创盈六号股权珠海华金领创基金管理有1投资基金合伙企业（有4143646412限公司限合伙）中央企业贫困地区产业投
2自有资金2762430912
资基金股份有限公司
3珠海港控股集团有限公司自筹资金7182320336
合计140883976本次非公开发行股份140883976股已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续并于2019年5月16日在深圳
2证券交易所上市。本次非公开发行股份完成后公司总股本由
789540919股增至930424895股。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次发行完成后，公司通过集中竞价交易方式回购公司股份
10690000股，并已于2021年6月15日办理完毕上述回购股份的注销手续，公司的总股本由930424895股减少至919734895股。
三、本次申请解除限售股份情况
1、本次申请解除限售股份可上市流通日期为2022年5月16日；
2、本次申请解除限售股份数量为71823203股，占公司无限售
条件股份的比例为8.65%，占公司总股本的7.81%；
3、本次申请解除股份限售的股东人数为1名，具体情况如下：
本次解除限本次解除限售持股数量序号股东名称售股份数量股份占总股本
（股）
（股）比例
1珠海港控股集团有限公司275747150718232037.81%
合计275747150718232037.81%
四、本次解除限售后股本结构变动情况本次限售股份上市流通前本次限售股份上市流通后本次变动增股份性质股份数量股份数量比例（%）减（+，-）比例（%）（股）（股）
一、有限售条件股份892203459.70-71823203173971421.89
国有法人持股718232037.81-7182320300
境内法人持股173804401.89-173804401.89
境内自然人持股167020.00-167020.00
二、无限售条件流通
83051455090.30+7182320390233775398.11
股
三、总股本919734895100.00-919734895100.00
五、申请解除限售的股东所作出的相关承诺及其履行情况
（一）申请解除限售股东的承诺
3本次申请解除股份限售的股东珠海港控股集团有限公司分别于
2011年12月21日、2017年12月6日、2019年5月16日出具了关
于避免同业竞争的承诺、关于保证公司填补回报措施切实履行的承诺及其所认购的公司本次非公开发行股票自上市之日起36个月内不得
转让的承诺，截至本核查意见出具日，上述承诺均在正常履行中。
（二）资金占用及违规担保
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：珠海港本次解除限售股份的股东履行了非公开发行股票时所作出的承诺；珠海港本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规
范性文件的要求；珠海港对上述信息的披露真实、准确、完整。
因此，保荐机构对珠海港本次非公开发行股份解除限售上市流通事项无异议。
4此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于珠海港股份有限公司非公开发行股份解除限售上市流通之核查意见》之签字盖章页
保荐代表人：
邢仁田费菲中国银河证券股份有限公司年月日
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