*ST浪奇:2021年度股东大会法律意见书

关于广州市浪奇实业股份有限公司
2021年度股东大会的
法律意见书
北京大成（广州）律师事务所
www.dentons.cn中国广东省广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心14层
电话/Tel：+86 20 8527 7000 传真/Fax：+86 20 85277002
二〇二二年五月dentons.cn北京大成律师事务所关于广州市浪奇实业股份有限公司
2021年度股东大会的法律意见书
致：广州市浪奇实业股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规
和其他有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受广州市浪奇实业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司2021年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
Lee International > Kensington Swan > Bingham Greenebaum > Cohen & Grigsby > Sayarh & Menjra > Larraín Rencoret >
Hamilton Harrison & Mathews > Mardemootoo Balgobin > HPRP > Zain & Co. > Delany Law > Dinner Martin > For more
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一、本次股东大会的召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。2022年4月28日，公司召开第十届董
事会第十二次会议，审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》。
召开本次股东大会的通知及提案内容，公司于2022年4月30日在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》等中国证监会指定的信息披露媒体进行了公告。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2022年5月24日14时30分，本次股东大会于广州市天河区临江大道393
号501室广州市浪奇实业股份有限公司4号会议室召开，由公司董事长主持本次股东大会。
本次股东大会网络投票时间为：2022年5月24日。通过深圳证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为2022年5月24日9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年5月
24日9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集及召开程序符合相关法律、行政法规和《广州市浪奇实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《广州市浪奇实业股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称《议事规则》）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《议事规则》及本次股东
大会的通知，本次股东大会出席对象为：
1.于股权登记日2022年5月18日（星期三）下午收市后在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员。
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3.本所指派的见证律师。
4.其他人员。
（二）会议出席情况
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共69人，代表股份合计
633249525股，占公司总股本627533125股的39.2732%。具体情况如下：
1.现场出席情况
经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股东和股东代表共7人，所代表股份共计366941700股，占公司总股份的
22.7572%。
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
2.网络出席情况
根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，通过网络投票的股东62人，代表股份266307825股，占上市公司总股份的16.5160%。
3.中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东和股东代表共计63人，代表股份203893415股，占公司总股份的12.6452%。其中现场出席2人，代表股份26841787股；通过网络投票61人，代表股份177051628股。
（三）会议召集人本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效（网络投票股东资格在其进行网络投票时，由深交所网络投票系统进行认证）；出席会议股东代理人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《议事规则》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
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3 / 14dentons.cn根据《关于召开2021年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》），提请本次股东大会审议的提案为：
1.普通决议案：审议《2021年度董事会工作报告》、《2021年度监事会工作报告》、《2021年度财务决算》、《2021年年度报告》和《2021年年度报告摘要》、《2021年度利润分配预案》、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》、《2022年日常关联交易预计的议案》、《关于修订的议案》；
2.特别决议案：审议《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、逐项审议《关于公司2022年非公开发行股票方案的议案》（作为投票对象的子议案为：发行股票种类及面值、发行方式和发行时间、发行对象及认购方式、定
价基准日、发行价格和定价原则、发行数量、募集资金规模及用途、限售期、滚存利润分配安排、上市地点、本次发行股东大会决议的有效期）、《关于公司的议案》、《关于公司的议案》、《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议暨关联交易的议案》、《关于2022年非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》。
其中，特别决议案需经出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，本次股东大会实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。
（二）本次股东大会的表决程序经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式就上述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》、《议事规则》规定的程序对现场表决进行计票、监票，并根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据进行网络表决计票；由会议主持人当场公布了现场表决结果；网
络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决总数和表决结果。
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（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共十七项，经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1.普通决议案表决情况
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况24049924100网络投票情况9170173891782212238965议案一：《2021年度董事会工作报告》合计33220097991782212238965其中中小投资者投
291554191782212238965
票情况
表决结果：通过。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况24049924100网络投票情况9162463899492212238965议案二：《2021年度监事会工作报告》合计33212387999492212238965其中中小投资者投
236844199492212238965
票情况
表决结果：通过。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况24049924100网络投票情况9162463899492212238965议案三：《2021年度财务决算》合计33212387999492212238965其中中小投资者投
283844199492212238965
票情况
Lee International > Kensington Swan > Bingham Greenebaum > Cohen & Grigsby > Sayarh & Menjra > Larraín Rencoret >
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表决结果：通过。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况24049924100议案四：《2021年年网络投票情况9187555899492211988045度报告》和《2021年年度报告摘要》合计33237479999492211988045其中中小投资者投
308936199492211988045
票情况
表决结果：通过。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权现场投票情况24049924100网络投票情况91565118105444212238965议案五：《2021年度利润分配预案》合计332064359105444212238965其中中小投资者投
2778921105444212238965
票情况
表决结果：通过。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况24049924100议案六：《关于公司网络投票情况9196173865782212238965及子公司向银行申请综合授信额度的议案》合计33246097965782212238965其中中小投资者投
317554165782212238965
票情况
表决结果：通过。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）
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现场投票情况63888000议案七：《2022年日网络投票情况91437718114184212238965常关联交易预计的议案》合计92076598114184212238965其中中小投资者投
2651521114184212238965
票情况
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况24049924100议案八：《关于修订的议案》合计33216097995782212238965其中中小投资者投
287554195782212238965
票情况
表决结果：通过。
根据公司重整计划，兴业资产管理有限公司、交通银行股份有限公司广东省分行等银行债权人对于上述第一至第八项议案事项无权表决。
2.特别决议案表决情况
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900议案九：《关于公司网络投票情况263643143261328251400符合非公开发行A股股票条件的议案》合计390724482261328251400其中中小投资者投
201228733261328251400
票情况
表决结果：通过。
Lee International > Kensington Swan > Bingham Greenebaum > Cohen & Grigsby > Sayarh & Menjra > Larraín Rencoret >
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回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
议案十：逐项审议《关于公司2022年非公开发行股票方案的议案》
子议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900网络投票情况263745263255116211400
10.01发行股票种类及
面值合计390826602255116211400其中中小投资者投
201330853255116211400
票情况
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
子议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900网络投票情况263789283250714211400
10.02发行方式和发行
时间合计390870622250714211400其中中小投资者投
201374873250714211400
票情况
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
子议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900网络投票情况263745263255116211400
10.03发行对象及认购
方式合计390826602255116211400其中中小投资者投
201330853255116211400
票情况
Lee International > Kensington Swan > Bingham Greenebaum > Cohen & Grigsby > Sayarh & Menjra > Larraín Rencoret >
Hamilton Harrison & Mathews > Mardemootoo Balgobin > HPRP > Zain & Co. > Delany Law > Dinner Martin > For more
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表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
子议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900网络投票情况263643143265328211400
10.04定价基准日、发
行价格和定价原则合计390724482265328211400其中中小投资者投
201228733265328211400
票情况
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
子议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900网络投票情况263705263259116211400
10.05发行数量
合计390786602259116211400其中中小投资者投
201290853259116211400
票情况
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
子议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900网络投票情况264035563222086251400
10.06募集资金规模及
用途合计391116902222086251400其中中小投资者投
201621153222086251400
票情况
Lee International > Kensington Swan > Bingham Greenebaum > Cohen & Grigsby > Sayarh & Menjra > Larraín Rencoret >
Hamilton Harrison & Mathews > Mardemootoo Balgobin > HPRP > Zain & Co. > Delany Law > Dinner Martin > For more
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9 / 14dentons.cn
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
子议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900网络投票情况263952763234366211400
10.07限售期
合计391034102234366211400其中中小投资者投
201538353234366211400
票情况
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
子议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900网络投票情况264430963186546211400
10.08滚存利润分配安
排合计391512302186546211400其中中小投资者投
202016553186546211400
票情况
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
子议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900网络投票情况2645080631537442262320
10.09上市地点
合计3915894021537442262320其中中小投资者投
2020936531537442262320
票情况
Lee International > Kensington Swan > Bingham Greenebaum > Cohen & Grigsby > Sayarh & Menjra > Larraín Rencoret >
Hamilton Harrison & Mathews > Mardemootoo Balgobin > HPRP > Zain & Co. > Delany Law > Dinner Martin > For more
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表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
子议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900网络投票情况2644309631574542302320
10.10本次发行股东大
会决议的有效期合计3915123021574542302320其中中小投资者投
2020165531574542302320
票情况
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900议案十一：《关于公网络投票情况264213363208306211400
司的议案》合计391294702208306211400其中中小投资者投
201798953208306211400
票情况
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900议案十二：《关于公
司合计391545622179214251400的议案》其中中小投资者投
202049873179214251400
票情况
Lee International > Kensington Swan > Bingham Greenebaum > Cohen & Grigsby > Sayarh & Menjra > Larraín Rencoret >
Hamilton Harrison & Mathews > Mardemootoo Balgobin > HPRP > Zain & Co. > Delany Law > Dinner Martin > For more
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11 / 14dentons.cn
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况36694170000议案十三：《关于公网络投票情况264648683160774251400司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》合计631590383160774251400其中中小投资者投
202234273160774251400
票情况
表决结果：通过。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900议案十四：《关于公司与特定对象签署附网络投票情况264397763185866251400生效条件的股份认购协议暨关联交易的议合计391479102185866251400案》其中中小投资者投
201983353185866251400
票情况
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900议案十五：《关于网络投票情况264246563204986211400
2022年非公开发行股
票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》合计391327902204986211400其中中小投资者投
201832153204986211400
票情况
表决结果：通过。
Lee International > Kensington Swan > Bingham Greenebaum > Cohen & Grigsby > Sayarh & Menjra > Larraín Rencoret >
Hamilton Harrison & Mathews > Mardemootoo Balgobin > HPRP > Zain & Co. > Delany Law > Dinner Martin > For more
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12 / 14dentons.cn
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况36694170000议案十六：《关于的议案》合计6316697631317442262320其中中小投资者投
2023136531317442262320
票情况
表决结果：通过。
议案名称投票情况同意（股）反对（股）弃权（股）现场投票情况12708133900议案十七：《关于提请股东大会授权董事网络投票情况264464283183214211400会全权办理本次非公
开发行A股股票相关 合计 391545622 1832142 11400事宜的议案》其中中小投资者投
202049873183214211400
票情况
表决结果：通过。
回避表决的关联股东：广州轻工工贸集团有限公司。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》、《议事规则》的规定；出席会议人员
的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签字页）Lee International > Kensington Swan > Bingham Greenebaum > Cohen & Grigsby > Sayarh & Menjra > Larraín Rencoret >
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13 / 14dentons.cn（本页无正文，为《北京大成（广州）律师事务所关于广州市浪奇实业股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书》签字页）
北京大成（广州）律师事务所
负责人：________________经办律师：________________卢跃峰李云舒
经办律师：________________庞艳阳
二〇二二年五月二十四日
Eric Silwamba Jalasi and Linyama ? Durham Jones & Pinegar ? LEAD Advogados ? Rattagan Macchiavello Arocena ?Jiménez de Aré
chaga Viana & Brause ? Lee International ? Kensington Swan ? Bingham Greenebaum ? Cohen & Grigsby ? Sayarh & Menjra ? Larraín
Rencoret ? For more information on the firms that have come together to form Dentons go to dentons.com/legacyfirms