芯海科技:芯海科技2021年度监事会工作报告

芯海科技（深圳）股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等
法律法规及《公司章程》等相关规定，按照公司《监事会议事规则》的要求，本着对全体股东负责的精神，切实履行股东大会赋予的各项职责，规范运作、科学决策、积极推动公司各项业务发展。紧紧围绕公司总体发展战略目标，以回报股东为宗旨，经过管理层和全体员工的共同努力，公司各项工作有序推进，保持了良好的发展态势。
2021年，全体监事均出席历次会议。监事会在召集方式、议事程序、表决
方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和公司规章制度的规定，不存在违反有关法律、法规和公司规章制度行使职权的情形。现将公司监事会2021年度工作情况汇报如下：
一、2021年度监事会工作情况
2021年监事会认真履行工作职责，结合公司经营需要，召开监事会会议共
计13次，会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等各项法律法规及监管部门的要求，会议情况及决议内容如下：
会议召开时间会议届次审议议案
1.《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》2.《关于公司及其摘要的议案》3.《关于公司的议案》
十九次会议4.《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案》5.《关于核实公司的议案》
1.《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》
第二届监事会第2021/4/212.《关于向2021年限制性股票激励计划之激励对象首次二十次会议授予限制性股票的议案》
1.《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》
第二届监事会第
2021/4/262.《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》
二十一次会议
3.《关于公司2020年度财务决算报告的议案》会议召开时间会议届次审议议案
4.《关于公司2020年度利润分配预案的议案》
5.《关于公司2021年度财务预算报告的议案》
6.《关于公司2021年度监事薪酬的议案》7.《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》8.《关于聘请公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》
9.《关于公司的议案》
10.《关于公司2021年度对外担保预计的议案》1.《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》2.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》3.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》4.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》第二届监事会第5.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
2021/7/15二十二次会议运用的可行性分析报告的议案》6.《关于的议案》
7.《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》8.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》9.《关于公司未来三年（2021-2023年度）股东分红回报规划的议案》
10.《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》
1.《关于公司的议案》
第二届监事会第2021/8/252.《关于的议案》
第二届监事会第1.《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》
2021/9/1
二十四次会议2.《关于变更募投项目实施方式的议案》
1.《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》2.《关于公司及其摘要的议案》3.《关于公司的议案》
二十五次会议4.《关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案》5.《关于核实公司的议案》2021/9/28第二届监事会第1.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修会议召开时间会议届次审议议案二十六次会议订稿）的议案》2.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）的议案》3.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》4.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺（修订稿）的议案》
1.《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》
第二届监事会第2021/10/212.《关于向2021年第二期限制性股票激励计划之激励对二十七次会议象首次授予限制性股票的议案》
第二届监事会第1.《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》
2021/10/27
二十八次会议2.《关于公司的议案》第二届监事会第1.《关于向激励对象授予2020年股权激励计划预留部分
2021/11/18二十九次会议限制性股票的议案》2.《关于向激励对象授予2021年股权激励计划预留部分限制性股票的议案》1.《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工
第二届监事会第代表监事的议案》
2021/11/19三十次会议2.《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
第三届监事会第
2021/12/61.《关于选举公司监事会主席的议案》
一次会议
二、监事会对报告期内有关事项的监督
（一）公司依法规范运作情况
监事会认为2021年度，公司重大事项的审议和决策合理合法；董事会认真执行股东大会的各项决议，维护全体股东和公司利益不受损害；经营管理层制定的发展战略在日常经营中予以执行，保证了公司持续稳定的发展；公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，未发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会对2021年度公司的财务状况和财务成果进行了监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好，财务报表真实、准确、完整、及时的反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况报告期内，公司与关联单位发生的关联交易遵循了“公平、公正、公开”的原则，交易事项符合市场原则，交易定价公允合理，未损害公司及广大股东的利益。
（四）公司募集资金管理情况
监事会严格按照相关法律法规的规定，核查了公司募集资金的管理和使用情况，任务公司对募集资金的使用不存在违规行为，募集资金使用有关的信息披露及时、合规，未发现损害公司及股东利益的行为。
（五）本年度会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。
三、监事会2022年工作计划
2022年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规
和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，发挥监事会的作用，维护和保障公司、股东利益。继续加强对重大投资、内部控制、公司财务、募集资金使用与管理情况等事项的监督，确保公司内控措施有效执行，防范和降低公司风险。
芯海科技（深圳）股份有限公司监事会
2022年5月24日