风神股份:北京市嘉源律师事务所关于风神轮胎股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

北京市嘉源律师事务所
关于风神轮胎股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼
中国·北京
二〇二二年五月北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI’AN
致：风神轮胎股份有限公司北京市嘉源律师事务所关于风神轮胎股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
嘉源(2022)-04-329
致：风神轮胎股份有限公司
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受风神轮胎股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派黄国宝律师、陈帅律师对公司2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行律师见证，对本次股东大会的程序合法性进行监督。根据《公司法》、《证券法》、公司章程及其他规范性文件的规定，出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
一、本次股东大会的召集、召开合法有效
2风神股份2021年年度股东大会嘉源·法律意见书
根据公司董事会发布的会议通知，本次股东大会由公司董事会召集。公司已于 2022 年 4 月 29 日在指定报刊和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上发布
了召开本次股东大会的会议通知，公告通知公司股东于2022年5月25日以现场投票方式和网络投票相结合的方式召开本次股东大会。
本次股东大会现场会议于2022年5月25日上午9：00在河南省焦作市焦东
南路48号公司行政楼召开，由董事长王锋先生主持；通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、公司章程及其他规范性文件的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格合法有效1、本所律师根据中国证券登记结算中心有限责任公司上海分公司提供的《股东名册》、《签名册》，对出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议的股东（或股东代理人）共计6名，持有公司453048062股股份，占公司有表决权股份总数的61.9649%。
2、以网络投票方式出席本次股东大会的股东资格依据上海证券交易所网络
投票系统提供的网络投票结果，通过网络投票进行有效表决的股东共计15名，持有公司162100股股份，占公司有表决权股份总数的0.0221%。
3、出席本次股东大会的有公司董事、监事、董事会秘书，列席本次股东大
会的有公司高级管理人员及公司邀请的其他人员。本所律师对本次股东大会进行视频见证。
本所律师认为，出席公司本次股东大会的人员资格合法有效。
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三、本次股东大会的表决程序合法有效
1、会议出席情况
本次股东大会出席会议的21名股东（或股东代理人）所代表的有表决权的
股份数额共计453210162股，占公司有表决权股份总数的比例为61.9870%。本所律师认为，参加本次股东大会表决的股东（或股东代理人）所持有表决权的股份达到法律规定的要求。
2、监票人及计票人
根据本次股东大会表决计票方案，每一审议事项的表决票由2名股东监票人、1名监事和本所律师参加清点，并由监票人代表公布表决结果。
3、投票表决方式
本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式。出席会议的股东（或股东代理人）就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
4、会议表决结果
本次股东大会共有如下12项议案，各议案表决结果如下：
同意反对弃权议案议案名是否序号称比例比例比例票数票数票数通过
（%）（%）（%）非累计投票议案关于公司2021年度董
145258786299.86265973000.1317250000.0057是
事会工作报告的议案关于公
2司202145258786299.86265973000.1317250000.0057是
年度监
4风神股份2021年年度股东大会嘉源·法律意见书
同意反对弃权议案议案名是否序号称比例比例比例票数票数票数通过
（%）（%）（%）事会工作报告的议案关于公司2021年度报
345258786299.86265973000.1317250000.0057是
告及其摘要的议案关于公司2021年度财
445258786299.86265973000.1317250000.0057是
务决算报告的议案关于公司2021年度计
5提资产45258786299.86266223000.137400.0000是
减值准备报告的议案关于公司2021年度利
645258786299.86265973000.1317250000.0057是
润分配预案的议案关于公司为全资子公
745258786299.86266223000.137400.0000是
司提供担保的议案关于公司向银行申请
845258786299.86266223000.137400.0000是
综合授信额度的议案关于公
93315232698.15746223001.842600.0000是
司预估
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同意反对弃权议案议案名是否序号称比例比例比例票数票数票数通过
（%）（%）（%）
2022年
日常关联交易的议案关于续订公司董监高
1045258786299.86266223000.137400.0000是
责任保险的议案关于修订《公司董事薪酬激
11励约束45258786299.86265973000.1317250000.0057是
机制实施细则》的议案关于修订《公司章程》和12《股东45258786299.86265973000.1317250000.0057是大会议事规则》的议案
上述第9项议案涉及关联交易，关联股东中国化工橡胶有限公司在审议该项议案时予以了回避表决。
本所认为，上述表决结果符合《公司法》及公司章程及其他规范性文件相关规定，上述表决结果合法、有效。
四、结论性意见
6风神股份2021年年度股东大会嘉源·法律意见书综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及其他规范文件的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次
股东大会的表决程序符合《公司法》、公司章程及其他规范性文件的规定；本次股东大会的表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（本页以下无正文）
7风神股份2021年年度股东大会嘉源·法律意见书（本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于风神轮胎股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》的签署页）
北京市嘉源律师事务所负责人：颜羽_________________
经办律师：黄国宝_________________
陈帅_________________年月日