关于对山东金晶科技股份有限公司、实际控制人丁茂良、控股股东山东金晶节能玻璃有限公司、关联方及有关责任人予以监管警示的决定

上海证券交易所
上证公监函〔2022〕0049号
关于对山东金晶科技股份有限公司、实际控制
人丁茂良、控股股东山东金晶节能玻璃有限公
司、关联方及有关责任人予以监管警示的决定
当事人：
山东金晶科技股份有限公司，A股证券简称：金晶科技，A股证券代码：600568；
丁茂良，山东金晶科技股份有限公司实际控制人；
山东金晶节能玻璃有限公司，山东金晶科技股份有限公司控股股东；
山东华亮玻璃技术有限公司，山东金晶科技股份有限公司关联方；
山东金晶格林防火玻璃有限公司，山东金晶科技股份有限公司关联方；
王刚，山东金晶科技股份有限公司时任董事长；
曹庭发，山东金晶科技股份有限公司时任总经理；
栾尚运，山东金晶科技股份有限公司时任财务总监；
董保森，山东金晶科技股份有限公司时任董事会秘书。
经查明，山东金晶节能玻璃有限公司（以下简称金晶节能）系
1山东金晶科技股份有限公司（以下简称金晶科技或公司）的控股股东，山东华亮玻璃技术有限公司（以下简称华亮玻璃）、山东金晶格林防火玻璃有限公司（以下简称金晶格林）系公司实际控制人控
制的企业，为公司关联方。华亮玻璃、金晶节能、金晶格林与公司共用水（电）表，由公司与供水（电）公司统一结算，公司按关联方使用量以成本价向关联方开具发票并收取款项，形成非经营性资金占用。
上述非经营性资金占用，2021年期初，金晶格林的占用余额为
225.35万元，占公司上一年末经审计净资产的0.05%，华亮玻璃、金晶节能无期初占用余额；2021年度，华亮玻璃、金晶节能的累计发生额为400.56万元，占公司上一年末经审计净资产的0.09%，金晶格林无期间发生额；2021年期末，金晶格林的占用余额为225.32万元，占公司上一年末经审计净资产的0.05%，华亮玻璃、金晶节能无期末占用余额。公司直至2022年4月13日，在2021年年度报告及2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总中才
披露相关资金占用情况，并披露称公司已于2022年4月12日收回占用资金及利息。
综上，公司为控股股东、实际控制人控制的企业代付款项，构成非经营性资金占用，损害了公司利益。公司及实际控制人丁茂良，控股股东金晶节能，关联方华亮玻璃、金晶格林的上述行为违反了《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第五条及《上海证券交易所股票上市规则》（2022年修订，以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1.1条、第4.5.1条、
第4.5.2条等相关规定。
2公司时任董事长王刚（2018年4月21日至今）作为公司负责人和信息披露第一责任人，时任总经理曹庭发（2018年4月21日至
2022年5月6日）作为公司日常经营管理的主要负责人，时任财务
总监栾尚运（2018年4月21日至今）作为公司财务事项具体负责人，时任董事会秘书董宝森（2018年4月21日至2022年5月6日）作
为信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规负有责任。上述人员行为违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.2.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对山东金晶科技股份有限公司，公司实际控制人丁茂良，控股股东山东金晶节能玻璃有限公司，关联方山东华亮玻璃技术有限公司、山东金晶格林防火玻璃有限公司，时任董事长王刚、时任总经理曹庭发、时任财务总监栾尚运、时任董事会秘书董宝森予以监管警示。
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；控股股东、实际控制人及其关联方应当严格履行诚信义务，遵守有关法律法规的规定，维护上市公司的独立性；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实
勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
3上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二二年五月十八日
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