佳电股份:关于哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

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2021年年度股东大会的法律意见书
致：哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司
受哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司(以下简称“公司”)聘请，北京市通商律师事务所指派律师(以下简称“本所律师”)出席了公司2021年年度股
东大会(以下简称“本次股东大会”)，并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称“《网络投票实施细则》”)等法律、法
规、规章、规范性文件及《哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司章程》(以
下简称“《公司章程》”)的规定，对公司本次股东大会召集及召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格、提案审议情况、股东大会的表决方式、表决程序
和表决结果等重要事项的合法性进行了审核和见证，现出具本法律意见书如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序本次股东大会由公司第八届董事会第三十六次会议决议召集。公司于2022年4月9日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)上公告了《关于召开 2021 年年度股东大会的通知》(以下简
称“会议通知”)，会议通知载明了本次股东大会的召开时间和地点、参加人员、会议方式、会议审议事项和提案、投票方式、股权登记日以及出席会议的方式等内容。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会现场会议于2022年5月12日14:30在黑龙江省佳木斯市前进区长安路247号公司
1号楼527会议室如期举行。网络投票时间为：(1)通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为：2022年5月12日9:15-9:25，9:30-11:30和
13:00-15:00；(2)通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月12日9:15-15:00期间的任意时间。
本次股东大会由公司董事长刘清勇先生主持，参加现场会议的股东或股东委托代理人就会议通知列明的审议事项进行了审议并现场行使表决权。本次股东大会会议召开的时间、地点、内容与会议通知所列内容一致。
经本所律师适当核查，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《网络投票实施细则》等有关法律、法规、规章和规范
性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1.出席会议股东
根据现场会议的统计结果以及深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，出席本次股东大会的股东及股东代表共计11人，代表股份244618269股，占公司有表决权股份总数的40.8308%。其中：出席现场会议的股东及股东代表3人，代表股份244227889股，占公司有表决权股份总数的40.7657％。通过网络投票的股东8人，代表股份390380股，占公司有表决权股份总数的0.0652%。
其中，出席本次会议的中小股东(除董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份以外的股东)9人，代表股份25391880股，占公司有表决权股份总数的4.2383％。其中：通过现场投票的中小股东1人，代表股份
25001500股，占公司有表决权股份总数的4.1732％。通过网络投票的中小股东
8人，代表股份390380股，占公司有表决权股份总数的0.0652%。
出席现场会议的股东资格，由本所律师对法人股股东的持股证明、营业执照复印件、授权委托书等文件，自然人股东的身份证、授权委托书等文件进行审查验证；通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
2.出席会议其他人员
出席、列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所见证律师。
3.召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，具备召集股东大会的资格。
本所律师认为，本次股东大会出席人员符合《公司法》和《公司章程》的规定，其资格均合法有效，本次股东大会召集人资格合法有效。
三、本次股东大会表决程序、表决结果
1.经本所律师审查，本次股东大会实际审议的事项与公司董事会所公告的
议案一致，无修改原有提案或提出新提案情形，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
2.经本所律师审查，本次股东大会现场会议采取记名方式投票表决，出席
会议的股东及股东委托代理人就列入会议通知的议案进行了逐一表决。该表决方式符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过交易系统投票平台和互
联网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
3.经本所律师审查，本次股东大会现场会议推举了股东代表、监事代表及
本所律师共同参与会议的计票、监票，并对现场会议审议事项的投票进行清点。
根据现场投票和网络投票表决结果，主持人当场宣布各议案均获通过。该程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
4.经本所律师审查，本次股东大会通过现场投票和网络投票相结合以普通
决议案形式表决审议通过了以下八项议案：
议案1：《2021年度董事会工作报告》的议案
表决结果：同意244445289股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9293%；反对172980股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0707%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意25218900股，占出席会议中小股东所持股份的
99.3188%；反对172980股，占出席会议中小股东所持股份的0.6812%；弃
权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
议案2：《2021年度监事会工作报告》的议案
表决结果：同意244445289股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9293%；反对172980股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0707%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意25218900股，占出席会议中小股东所持股份的
99.3188%；反对172980股，占出席会议中小股东所持股份的0.6812%；弃
权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
议案3：《2021年度财务报告》的议案
表决结果：同意244578749股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9838%；反对39520股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0162%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意25352360股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8444%；反对39520股，占出席会议中小股东所持股份的0.1556%；弃权
0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。议案4：《2021年度利润分配预案》的议案
表决结果：同意244578449股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9837%；反对39820股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0163%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意25352060股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8432%；反对39820股，占出席会议中小股东所持股份的0.1568%；弃权
0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
议案5：《2021年年度报告全文及摘要》的议案
表决结果：同意244445289股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9293%；反对172980股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0707%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意25218900股，占出席会议中小股东所持股份的
99.3188%；反对172980股，占出席会议中小股东所持股份的0.6812%；弃
权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
议案6：《2021年度内部控制评价报告》的议案
表决结果：同意244445289股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9293%；反对172980股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0707%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意25218900股，占出席会议中小股东所持股份的
99.3188%；反对172980股，占出席会议中小股东所持股份的0.6812%；弃
权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
议案7：《2021年度募集资金存放与使用情况》的议案
表决结果：同意244444989股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9292%；反对173280股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0708%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意25218600股，占出席会议中小股东所持股份的
99.3176%；反对173280股，占出席会议中小股东所持股份的0.6824%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
议案8：《购买董监高责任险》的议案
表决结果：同意244444989股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9292%；反对173280股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0708%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意25218600股，占出席会议中小股东所持股份的
99.3176%；反对173280股，占出席会议中小股东所持股份的0.6824%；弃
权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000%。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的表决是根据《公司法》和《公司章程》的有关规定进行的，表决程序和表决结果合法有效。
四、结论综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《网络投票实施细则》等有关法律、法规、规章和
规范性文件及《公司章程》的规定，出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序、表决结果合法、有效。
本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会的决议等资料一并进行公告。
本法律意见书正本一式贰份。
[以下无正文][此页无正文，为《北京市通商律师事务所关于哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》之签署盖章页]
北京市通商律师事务所（章）
经办律师：___________________程益群
经办律师：___________________高瑶
负责人：___________________孔鑫
2022年5月12日