富祥药业:北京植德律师事务所关于江西富祥药业股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

北京植德律师事务所
关于江西富祥药业股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
植德京（会）字[2022]0077号
致：江西富祥药业股份有限公司
北京植德律师事务所（下称“本所”）接受江西富祥药业股份有限公司（下称“公司”）委托，根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《实施细则》”）等法律、法规和规范性文件的要求，就公司2021年年度股东大会（下称“本次股东大会”）的相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，并指派律师出席了本次股东大会。现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序和召集人的资格
1．经本所律师查验，本次股东大会由2022年4月28日召开的公司第四届
董事会第三次会议决定召开。公司董事会于2022年4月28日在公司指定的创业板信息披露媒体上以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知。
12．根据关于召开本次股东大会的通知，本次股东大会审议的议案为：
议案1：《2021年度董事会工作报告》；
议案2：《2021年年度报告及其摘要》；
议案3：《2021年度财务决算报告》；
议案4：《关于2021年度利润分配预案的议案》；
议案5：《关于向银行申请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》；
议案6：《关于公司董事、高管2021年薪酬情况及2022年薪酬方案的议案》；
议案7：《关于续聘2022年度审计机构的议案》；
议案8：《2021年度监事会工作报告》。
经查验，本所律师认为：
（1）本次股东大会的召集符合《公司法》《证券法》《规则》及公司章程的规定；
（2）本次股东大会的召集人为公司董事会，其资格合法有效；
（3）经查验，本次股东大会按照通知的召开时间、召开地点、参加会议的方式和公司章程规定的召开程序进行。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据《公司法》《证券法》《规则》及公司章程的规定、关于召开本次股东
大会的通知，出席本次股东大会的人员应为：
1．于股权登记日（2022年5月16日）下午收市时在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；
2．公司董事、监事和高级管理人员；
3．公司聘请的见证律师。
根据公司提供的资料并经本所律师查验，截止2022年5月19日下午14:30，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计3名，代表有表决权股份
2132678817股，占公司股份总数的24.1232%。
根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东7人，代表有表决权股份86904股，占公司股份总数的0.0158%。
经查验，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的资格符合《公司法》《证券法》《规则》《实施细则》及公司章程的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
根据公司发布的关于召开本次股东大会的相关通知，本次股东大会采取现场会议投票和网络投票相结合的表决方式。
1．出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对通知中列明的审议
事项进行了表决，由两名股东代表、一名监事与本所律师共同进行清点和监票，并当场公布了表决结果。
2．本次股东大会的网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（wltp.cninfo.com.cn）。
公司董事会在公司指定的创业板信息披露媒体上刊登了关于本次股东大会
的相关会议通知，对网络投票代码、投票简称、投票时间、投票提案、提案类型等有关事项做出明确说明，符合有关规定。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票有表决权股份数和表决结果。
3．投票结束后，本次股东大会的计票人、监票人合并统计了每项议案的现
场会议投票和网络投票的表决结果。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
3四、表决结果
议案1：《2021年度董事会工作报告》的表决结果为：
同意132758617股，占出席会议有表决权股份的99.9946％；反对7104股，占出席会议有表决权股份的0.0054％；弃权0股，占出席会议有表决权股份的
0％。
其中，中小投资者表决结果：同意79800股，占出席会议的中小股东有表决权股份的91.8255％；反对7104股，占出席会议的中小股东有表决权股份的
8.1745％；弃权0股，占出席会议的中小股东有表决权股份的0％。
议案2：《2021年年度报告及其摘要》的表决结果为：
同意132758617股，占出席会议有表决权股份的99.9946％；反对7104股，占出席会议有表决权股份的0.0054％；弃权0股，占出席会议有表决权股份的
0％。
其中，中小投资者表决结果：同意79800股，占出席会议的中小股东有表决权股份的91.8255％；反对7104股，占出席会议的中小股东有表决权股份的
8.1745％；弃权0股，占出席会议的中小股东有表决权股份的0％。
议案3：《2021年度财务决算报告》的表决结果为：
同意132758617股，占出席会议有表决权股份的99.9946％；反对7104股，占出席会议有表决权股份的0.0054％；弃权0股，占出席会议有表决权股份的
0％。
其中，中小投资者表决结果：同意79800股，占出席会议的中小股东有表决权股份的91.8255％；反对7104股，占出席会议的中小股东有表决权股份的
8.1745％；弃权0股，占出席会议的中小股东有表决权股份的0％。
议案4：《关于2021年度利润分配预案的议案》的表决结果为：
同意132758617股，占出席会议有表决权股份的99.9946％；反对7104股，占出席会议有表决权股份的0.0054％；弃权0股，占出席会议有表决权股份的
40％。
其中，中小投资者表决结果：同意79800股，占出席会议的中小股东有表决权股份的91.8255％；反对7104股，占出席会议的中小股东有表决权股份的
8.1745％；弃权0股，占出席会议的中小股东有表决权股份的0％。
议案5：《关于向银行申请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》的表
决结果为：
同意132727917股，占出席会议有表决权股份的99.9715％；反对37804股，占出席会议有表决权股份的0.0285％；弃权0股，占出席会议有表决权股份的0％。
其中，中小投资者表决结果：同意49100股，占出席会议的中小股东有表决权股份的56.4991％；反对37804股，占出席会议的中小股东有表决权股份的
43.5009％；弃权0股，占出席会议的中小股东有表决权股份的0％。
议案6：《关于公司董事、高管2021年薪酬情况及2022年薪酬方案的议案》
的表决结果为：
同意17701646股，占出席会议有表决权股份的99.9599％；反对7104股，占出席会议有表决权股份的0.0401％；弃权0股，占出席会议有表决权股份的
0％；关联股东包建华、程荣武回避表决。
其中，中小投资者表决结果：同意79800股，占出席会议的中小股东有表决权股份的91.8255％；反对7104股，占出席会议的中小股东有表决权股份的
8.1745％；弃权0股，占出席会议的中小股东有表决权股份的0％。
议案7：《关于续聘2022年度审计机构的议案》的表决结果为：
同意132758617股，占出席会议有表决权股份的99.9946％；反对7104股，占出席会议有表决权股份的0.0054％；弃权0股，占出席会议有表决权股份的
0％。
其中，中小投资者表决结果：同意79800股，占出席会议的中小股东有表决权股份的91.8255％；反对7104股，占出席会议的中小股东有表决权股份的
58.1745％；弃权0股，占出席会议的中小股东有表决权股份的0％。
议案8：《2021年度监事会工作报告》的表决结果为：
同意132758617股，占出席会议有表决权股份的99.9946％；反对7104股，占出席会议有表决权股份的0.0054％；弃权0股，占出席会议有表决权股份的
0％。
其中，中小投资者表决结果：同意79800股，占出席会议的中小股东有表决权股份的91.8255％；反对7104股，占出席会议的中小股东有表决权股份的
8.1745％；弃权0股，占出席会议的中小股东有表决权股份的0％。
经查验，本所律师认为，本次股东大会审议的议案均获得通过，表决结果合法有效。
五、结论意见综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《规则》《实施细则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定；召集人资格合法有效；出席现场会议的人员资格合法有效；会议表决程序
符合《公司法》《证券法》《规则》《实施细则》和公司章程的规定；表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。
6（此页无正文，为《北京植德律师事务所关于江西富祥药业股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》的签署页）北京植德律师事务所
负责人：
龙海涛
经办律师：
孙冬松
经办律师：
彭秀
2022年5月19日
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