中科微至:北京植德律师事务所关于中科微至2021年年度股东大会法律意见书

北京植德律师事务所
关于中科微至智能制造科技江苏股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
植德沪（会）字[2022]0015号
致：中科微至智能制造科技江苏股份有限公司根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称“《证券法律业务管理办法》”）及中科微至智能制造科技江苏股份有限公司（以下称“中科微至”）
章程的有关规定，北京植德律师事务所（以下称“本所”）指派律师出席中科微至2021年年度股东大会（以下称“本次会议”）。因受新型冠状病毒肺炎疫情影响，
本所律师通过视频方式出席本次会议并对本次会议予以见证，并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次会议的真实性、合法性进
行了核查和验证（以下简称“查验”）并发表法律意见，本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，否则本所律师将承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供本次会议之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随本次会议其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五
条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次会议的相关文件和有关事实进行了查验，现出具法律意见如下：
1一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集经查验，本次会议由2022年4月24日召开的中科微至第一届董事会第十七次会议决定召集。中科微至董事会于2022年4月26日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
刊登了《关于召开2021年年度股东大会的通知》。
2022年4月28日，中科微至董事会在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站发布了《关于2021年年度股东大会取消部分提案并增加临时提案的公告》。
上述公告载明了本次会议召开的时间、地点，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及会议的投票方式、有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记方法、联系地址及联系人等事项。同时，公告列明了本次会议的审议事项，并对有关议案的内容进行了充分披露。
（二）本次会议的召开
本次会议以现场投票表决、网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2022年5月16日（星期一）14:00在中科微至109会议室召开。本次会议由董事长李功燕先生主持。
中科微至通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向全体股东提供网络
形式的投票平台。其中，通过交易系统投票平台的投票时间为本次会议召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为本次会议召开当日的9:15-15:00。
经查验，中科微至董事会已按照《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及中科微至章程的有关规定召集本次会议，并已对本次会议
2审议的议案内容进行了充分披露，本次会议召开的时间、地点及会议内容与会议
通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、规范性文件及中科微至章程的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格经查验，本次会议由中科微至第一届董事会第十七次会议决定召集并发布公告通知，本次会议的召集人为中科微至董事会。
经查验，出席本次会议现场会议和通过网络投票的股东及委托代理人共计
36人，代表股份86534818股，占中科微至股本总额的65.7515%。其中，出席
本次会议现场会议的股东及委托代理人共计3人，代表股份数66600000股，占中科微至股本总额的50.6045%；通过网络投票的股东共计33人，代表股份数
19934818股，占中科微至股本总额的15.1470%。出席本次会议现场会议的人员
还有中科微至董事、监事、高级管理人员及本所律师。
经查验，本所律师认为，本次会议召集人和出席会议人员的资格符合相关法律、法规、规范性文件及中科微至章程的规定，资格合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果经查验，本次会议审议及表决的事项为中科微至已公告的会议通知所列出的议案。本次会议现场会议以记名投票的方式进行表决，按照中科微至章程及相关议事规则进行计票、监票，当场公布了表决结果；网络投票结束后，上证所信息网络有限公司提供了网络投票结果。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，本次会议表决结果如下：
（一）审议《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》
同意86351378股，占出席会议有表决权股份总数的99.7880%；反对151319
3股，占出席会议有表决权股份总数的0.1748%；弃权32121股，占出席会议有表
决权股份总数的0.0372%。
表决结果：本议案获得通过。
（二）审议《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》
同意86351378股，占出席会议有表决权股份总数的99.7880%；反对150219股，占出席会议有表决权股份总数的0.1735%；弃权33221股，占出席会议有表决权股份总数的0.0385%。
表决结果：本议案获得通过。
（三）审议《关于公司2021年度独立董事述职报告的议案》
同意86351378股，占出席会议有表决权股份总数的99.7880%；反对150219股，占出席会议有表决权股份总数的0.1735%；弃权33221股，占出席会议有表决权股份总数的0.0385%。
表决结果：本议案获得通过。
（四）审议《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》
同意86351378股，占出席会议有表决权股份总数的99.7880%；反对151319股，占出席会议有表决权股份总数的0.1748%；弃权32121股，占出席会议有表决权股份总数的0.0372%。
表决结果：本议案获得通过。
（五）审议《关于公司2021年度财务决算报告的议案》
同意86351378股，占出席会议有表决权股份总数的99.7880%；反对151319股，占出席会议有表决权股份总数的0.1748%；弃权32121股，占出席会议有表决权股份总数的0.0372%。
表决结果：本议案获得通过。
（六）审议《关于公司2021年度利润分配方案的议案》
同意86339781股，占出席会议有表决权股份总数的99.7746%；反对161816
4股，占出席会议有表决权股份总数的0.1869%；弃权33221股，占出席会议有表
决权股份总数的0.0385%。
其中，中小股东表决情况：同意6239781股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的96.9690%；反对161816股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的2.5146%；弃权33221股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的
0.5164%。
表决结果：本议案获得通过。
（七）审议《关于公司2022年度财务预算报告的议案》
同意86347123股，占出席会议有表决权股份总数的99.7830%；反对155874股，占出席会议有表决权股份总数的0.1801%；弃权31821股，占出席会议有表决权股份总数的0.0369%。
表决结果：本议案获得通过。
（八）审议《关于预计2022年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的议案》
同意86347123股，占出席会议有表决权股份总数的99.7830%；反对155874股，占出席会议有表决权股份总数的0.1801%；弃权31821股，占出席会议有表决权股份总数的0.0369%。
其中，中小股东表决情况：同意6247123股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的97.0831%；反对155874股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的2.4223%；弃权31821股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的
0.4946%。
表决结果：本议案获得通过。
（九）审议《关于2022年度日常关联交易预计的议案》
同意67451378股，占出席会议有表决权股份总数的99.7287%；反对151319股，占出席会议有表决权股份总数的0.2237%；弃权32121股，占出席会议有表决权股份总数的0.0476%。
其中，中小股东表决情况：同意851378股，占出席会议的中小股东有效表
5决权股份数的82.2732%；反对151319股，占出席会议的中小股东有效表决权
股份数的14.6227%；弃权32121股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的3.1041%。
关联股东北京中科微投资管理有限责任公司、姚亚娟回避表决。
表决结果：本议案获得通过。
（十）审议《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》
同意86351378股，占出席会议有表决权股份总数的99.7880%；反对150219股，占出席会议有表决权股份总数的0.1735%；弃权33221股，占出席会议有表决权股份总数的0.0385%。
其中，中小股东表决情况：同意6251378股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的97.1492%；反对150219股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的2.3344%；弃权33221股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的
0.5164%。
表决结果：本议案获得通过。
（十一）审议《关于修订公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度的议案》
同意86314271股，占出席会议有表决权股份总数的99.7451%；反对208397股，占出席会议有表决权股份总数的0.2408%；弃权12150股，占出席会议有表决权股份总数的0.0141%。
其中，中小股东表决情况：同意6214271股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的96.5725%；反对208397股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的3.2385%；弃权12150股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的
0.1890%。
表决结果：本议案获得通过。
（十二）审议《关于及其摘要的议案》
同意86286380股，占出席会议有表决权股份总数的99.7129%；反对248438
6股，占出席会议有表决权股份总数的0.2871%；弃权0股，占出席会议有表决权
股份总数的0.0000%。
其中，中小股东表决情况：同意6186380股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的96.1391%；反对248438股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的3.8609%；弃权0股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的
0.0000%。
表决结果：本议案获得通过。
（十三）审议《关于的议案》
同意86286380股，占出席会议有表决权股份总数的99.7129%；反对248438股，占出席会议有表决权股份总数的0.2871%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小股东表决情况：同意6186380股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的96.1391%；反对248438股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的3.8609%；弃权0股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的
0.0000%。
表决结果：本议案获得通过。
（十四）审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事项的议案》
同意86286380股，占出席会议有表决权股份总数的99.7129%；反对248438股，占出席会议有表决权股份总数的0.2871%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小股东表决情况：同意6186380股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的96.1391%；反对248438股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的3.8609%；弃权0股，占出席会议的中小股东有效表决权股份数的
0.0000%。
表决结果：本议案获得通过。
7（十五）审议《关于变更公司名称、经营范围及修改公司章程并办理工商变更的议案》
同意86328068股，占出席会议有表决权股份总数的99.7610%；反对193000股，占出席会议有表决权股份总数的0.2230%；弃权13750股，占出席会议有表决权股份总数的0.0160%。
表决结果：本议案获得通过。
经查验，本次会议的会议记录由出席本次会议的中科微至董事、监事、董事会秘书等高级管理人员、会议主持人签署，会议决议由出席本次会议的中科微至董事签署。
综上，本所律师认为，本次会议表决程序及表决结果符合法律、行政法规、规范性文件及中科微至章程的规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及中科微至章程的规定；本次会议的召集人和出席会议人员的资格合
法有效；本次会议的表决程序、表决方法符合相关法律、法规、规范性文件及中
科微至章程的规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书一式两份。
8（此页无正文，为《北京植德律师事务所关于中科微至智能制造科技江苏股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》的签署页）
北京植德（上海）律师事务所（公章）负责人姜涛见证律师赵泽铭赵悦
2022年5月16日
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