鼎阳科技:国信证券股份有限公司关于深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票网下配售限售股上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司
关于深圳市鼎阳科技股份有限公司
首次公开发行股票网下配售限售股上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳
市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“鼎阳科技”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对公司首次公开发行股票网下配售限售股上市流通事项进行了核查，相关核查情况及意见如下：
一、公司首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3099号文同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2666.67 万股，并于 2021 年 12 月 1 日在上海证券交易所科创板上市交易，首次公开发行后总股本为106666700股，其中有限售条件流通股合计83404800股，占公司股份总数的78.1920%；无限售条件流通股合计23261900股，占公司股份总数的21.8080%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行股票中网下配售限售股，网下配售限售股份共1056985股，占公司股份总数的0.9909%，锁定期为公司股票在上海证券交易所上市之日起6个月，将于2022年6月1日解除限售并上市流通。
本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
二、本次申请解除股份限售的相关股东的相关限售承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的股份属于首次公开发行网下配售限售股，根据摇号抽签结果，242个最终获配账户承诺获配股票的限售期为自首次公开发行股票上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
1三、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股总数为1056985股，占公司股份总数的0.9909%；
(二)本次限售股上市流通日期为2022年6月1日；
(三)限售股上市流通明细清单如下：
持有限持有限售本次上剩余限序售股数股占公司市流通售股数股东名称号量总股本比数量量
（股）例（股）（股）同泰沪深300指数量化增强型证券投资
114700.0014%14700
基金
2融通通盈灵活配置混合型证券投资基金49010.0046%49010
融通新能源灵活配置混合型证券投资基
349010.0046%49010
金
4融通价值趋势混合型证券投资基金12860.0012%12860
5融通医疗保健行业混合型证券投资基金49010.0046%49010
6国寿安保稳悦混合型证券投资基金38600.0036%38600
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券
729410.0028%29410
投资基金
8国寿安保稳荣混合型证券投资基金49010.0046%49010
9国寿安保智慧生活股票型证券投资基金22670.0021%22670
景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券
1049010.0046%49010
投资基金景顺长城安益回报一年持有期混合型证
1149010.0046%49010
券投资基金景顺长城沪深300指数增强型证券投资
1249010.0046%49010
基金
13景顺长城竞争优势混合型证券投资基金49010.0046%49010
景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通指数增
1433690.0032%33690
强型证券投资基金景顺长城核心中景一年持有期混合型证
1549010.0046%49010
券投资基金景顺长城策略精选灵活配置混合型证券
1649010.0046%49010
投资基金
17九泰久睿量化股票型证券投资基金47790.0045%47790
财通资管消费升级一年持有期混合型证
1849010.0046%49010
券投资基金天弘中证食品饮料交易型开放式指数证
1949010.0046%49010
券投资基金
20天弘益新混合型证券投资基金48400.0045%48400
2天弘中证科技100指数增强型发起式证
2129410.0028%29410
券投资基金天弘沪深300交易型开放式指数证券投
2249010.0046%49010
资基金天弘新价值灵活配置混合型证券投资基
2333690.0032%33690
金
24天弘精选混合型证券投资基金49010.0046%49010
创金合信医疗保健行业股票型证券投资
2549010.0046%49010
基金创金合信工业周期精选股票型发起式证
2649010.0046%49010
券投资基金兴全汇虹一年持有期混合型证券投资基
2749010.0046%49010
金
28兴全合泰混合型证券投资基金49010.0046%49010
北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投
2949010.0046%49010
资基金
30浙江省肆号职业年金计划新华组合49010.0046%49010
31四川省壹拾壹号职业年金计划新华组合49010.0046%49010
中国太平洋人寿保险股份有限公司—万
3249010.0046%49010
能—个人万能
33甘肃省陆号职业年金计划36760.0034%36760
34浙江省柒号职业年金计划中金组合49010.0046%49010
35黑龙江省柒号职业年金计划中金组合42890.0040%42890
36陕西省（贰号）职业年金计划49010.0046%49010
37天津市贰号职业年金计划49010.0046%49010
38重庆市陆号职业年金计划49010.0046%49010
39湖北省（壹号）职业年金计划49010.0046%49010
40天津市壹号职业年金计划49010.0046%49010
41北京市（肆号）职业年金计划49010.0046%49010
42中国石油化工集团公司企业年金计划49010.0046%49010
43神华集团有限责任公司企业年金计划49010.0046%49010
44中国海运（集团）总公司企业年金计划49010.0046%49010
富兰克林国海竞争优势三年持有期混合
4549010.0046%49010
型证券投资基金富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证
4649010.0046%49010
券投资基金
中意人寿保险有限公司－中意人寿企业
4749010.0046%49010
过渡年金分红托管专户（场内）
48亚太财产保险有限公司-传统49010.0046%49010
349建信创新驱动混合型证券投资基金49010.0046%49010
建信中证1000指数增强型发起式证券投
5026950.0025%26950
资基金建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资
5125120.0024%25120
基金
52建信中小盘先锋股票型证券投资基金49010.0046%49010
上证社会责任交易型开放式指数证券投
538570.0008%8570
资基金
54海南省叁号职业年金计划中信证券组合49010.0046%49010
55贵州省肆号职业年金计划中信证券组合49010.0046%49010
56云南省肆号职业年金计划中信组合49010.0046%49010
57天津市伍号职业年金计划中信组合49010.0046%49010
58四川省贰号职业年金计划中信证券组合49010.0046%49010
59上海市叁号职业年金计划中信组合49010.0046%49010
湖北省（叁号）职业年金计划中信证券组
6049010.0046%49010
合
山东省（壹号）职业年金计划中信证券组
6149010.0046%49010
合
62中信证券信养天瑞股票型养老金产品49010.0046%49010
63全国社保基金四一八组合49010.0046%49010
64中国中信集团公司企业年金计划49010.0046%49010
65华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金49010.0046%49010
华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资
6628790.0027%28790
基金华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券
6749010.0046%49010
投资基金
68华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金34310.0032%34310
大成优选升级一年持有期混合型证券投
6949010.0046%49010
资基金
大成基金管理有限公司-社保基金17011
7049010.0046%49010
组合大成趋势回报灵活配置混合型证券投资
7142890.0040%42890
基金
72大成策略回报混合型证券投资基金49010.0046%49010
长城人寿保险股份有限公司-万能-个险
7349010.0046%49010
万能西藏东财量化精选混合型发起式证券投
7439820.0037%39820
资基金
75华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金49010.0046%49010
4交银施罗德瑞卓三年持有期混合型证券
7649010.0046%49010
投资基金交银施罗德产业机遇混合型证券投资基
7749010.0046%49010
金交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混
7849010.0046%49010
合型证券投资基金交银施罗德科技创新灵活配置混合型证
7936760.0034%36760
券投资基金
80交银施罗德新成长混合型证券投资基金49010.0046%49010
81交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金49010.0046%49010
广发上证科创板50成份交易型开放式指
8228180.0026%28180
数证券投资基金
83广发盛兴混合型证券投资基金49010.0046%49010
广发恒通六个月持有期混合型证券投资
8449010.0046%49010
基金
85广发高股息优享混合型证券投资基金49010.0046%49010
广发沪深300指数增强型发起式证券投
8649010.0046%49010
资基金广发中证全指汽车指数型发起式证券投
8749010.0046%49010
资基金
88广发稳安保本混合型证券投资基金30630.0029%30630
89广发聚安混合型证券投资基金49010.0046%49010
广发内需增长灵活配置混合型证券投资
9049010.0046%49010
基金新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券
9149010.0046%49010
投资基金中银多策略灵活配置混合型证券投资基
9249010.0046%49010
金
93中银宏利灵活配置混合型证券投资基金49010.0046%49010
94中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金49010.0046%49010
95中银景泰回报混合型证券投资基金49010.0046%49010
中银顺盈回报一年持有期混合型证券投
9649010.0046%49010
资基金
97中融中证煤炭指数型证券投资基金49010.0046%49010
98东吴配置优化混合型证券投资基金16540.0016%16540
99中庚小盘价值股票型证券投资基金49010.0046%49010
前海开源 MSCI 中国 A 股消费指数型证
10018990.0018%18990
券投资基金前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混
10117150.0016%17150
合型证券投资基金
5前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合
10249010.0046%49010
型证券投资基金前海开源股息率100强等权重股票型证
10328790.0027%28790
券投资基金
104鹏扬景欣混合型证券投资基金49010.0046%49010
鹏扬景沣六个月持有期混合型证券投资
10549010.0046%49010
基金
106鹏扬数字经济先锋混合型证券投资基金49010.0046%49010
107德邦大消费混合型证券投资基金15930.0015%15930
诺安积极回报灵活配置混合型证券投资
1088570.0008%8570
基金
109诺安新经济股票型证券投资基金49010.0046%49010
110诺安灵活配置混合型证券投资基金49010.0046%49010
泓德瑞兴三年持有期混合型证券投资基
11149010.0046%49010
金
112泓德泓华灵活配置混合型证券投资基金49010.0046%49010
113安徽省捌号职业年金计划49010.0046%49010
宁夏回族自治区叁号职业年金计划招商
11433080.0031%33080
组合
115重庆市叁号职业年金计划49010.0046%49010
内蒙古自治区柒号职业年金计划招商组
11649010.0046%49010
合
117河南省陆号职业年金计划招商组合49010.0046%49010
118浙江省捌号职业年金计划招商组合49010.0046%49010
119全国社保基金一一零组合49010.0046%49010
120中国船舶工业集团公司企业年金计划49010.0046%49010
中国航空发动机集团有限公司企业年金
12149010.0046%49010
计划招商量化精选股票型发起式证券投资基
12220830.0020%20830
金
123招商沪深300指数增强型证券投资基金48400.0045%48400
招商瑞恒一年持有期混合型证券投资基
12449010.0046%49010
金
125招商稳兴混合型证券投资基金49010.0046%49010
126招商价值成长混合型证券投资基金49010.0046%49010
127招商康欣股票型养老金产品40430.0038%40430
招商沪深300地产等权重指数分级证券
12849010.0046%49010
投资基金
129招商先锋证券投资基金49010.0046%49010
6中国储备粮管理集团有限公司企业年金
13044110.0041%44110
计划招商基金组合
中央国家机关及所属事业单位（柒号）职
13149010.0046%49010
业年金计划
132富荣福银混合型证券投资基金22670.0021%22670
海富通基金管理有限公司－社保基金
13334310.0032%34310
1803组合
134广东省玖号职业年金计划49010.0046%49010
中央国家机关及所属事业单位（肆号）职
13549010.0046%49010
业年金计划
136河南省柒号职业年金计划49010.0046%49010
137福建省捌号职业年金计划49010.0046%49010
138山东省（叁号）职业年金计划49010.0046%49010
139海富通主题精选股票型养老金产品49010.0046%49010
海富通新内需灵活配置混合型证券投资
14049010.0046%49010
基金
141长江金色晚晴(集合型)企业年金计划49010.0046%49010
中国民生银行股份有限公司企业年金计
14249010.0046%49010
划
143海富通风格优势混合型证券投资基金46560.0044%46560
安信平稳合盈一年持有期混合型证券投
14449010.0046%49010
资基金
145安信民稳增长混合型证券投资基金49010.0046%49010
安信新目标灵活配置混合型证券投资基
14649010.0046%49010
金安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资
14721440.0020%21440
基金长城优选回报六个月持有期混合型证券
14849010.0046%49010
投资基金
149长城核心优势混合型证券投资基金32470.0030%32470
长城核心优选灵活配置混合型证券投资
15025730.0024%25730
基金金信智能中国2025灵活配置混合型发起
15123280.0022%23280
式证券投资基金民生加银价值发现一年持有期混合型证
15249010.0046%49010
券投资基金
153民生加银持续成长混合型证券投资基金48400.0045%48400
154民生加银内需增长混合型证券投资基金43500.0041%43500
155永赢成长领航混合型证券投资基金49010.0046%49010
7156永赢智能领先混合型证券投资基金49010.0046%49010
平安优势回报1年持有期混合型证券投
15749010.0046%49010
资基金
158平安高端制造混合型证券投资基金49010.0046%49010
申万宏源投资管理（亚洲）有限公司-客
15915280.0014%15280
户资金03增惠混合基金
160工银瑞信景气优选混合型证券投资基金49010.0046%49010
161工银瑞信战略远见混合型证券投资基金49010.0046%49010
162宁夏回族自治区肆号职业年金计划25120.0024%25120
北京能源集团有限责任公司企业年金计
16342890.0040%42890
划
164内蒙古自治区壹号职业年金计划49010.0046%49010
165广东省玖号职业年金计划49010.0046%49010
166国家电网公司直属单位企业年金计划49010.0046%49010
陕西秦农农村商业银行股份有限公司企
16737370.0035%37370
业年金计划
168云南省贰号职业年金计划49010.0046%49010
169青海省肆号职业年金计划49010.0046%49010
170河北省捌号职业年金计划49010.0046%49010
171四川省伍号职业年金计划49010.0046%49010
172河南省肆号职业年金计划49010.0046%49010
173江苏省肆号职业年金计划49010.0046%49010
174工银瑞信瑞益混合型养老金产品49010.0046%49010
175新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划49010.0046%49010
176安徽省叁号职业年金计划49010.0046%49010
177山东省（肆号）职业年金计划49010.0046%49010
178四川省电力公司企业年金计划49010.0046%49010
179基本养老保险基金一零零二组合49010.0046%49010
180工银瑞信新生利混合型证券投资基金49010.0046%49010
181工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金49010.0046%49010
182工银瑞信互联网加股票型证券投资基金49010.0046%49010
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资
18349010.0046%49010
基金
184工银瑞信添富股票型养老金产品49010.0046%49010
185金川集团有限公司企业年金计划49010.0046%49010
186中国银行股份有限公司企业年金计划49010.0046%49010
8187全国社保基金四一三组合49010.0046%49010
188工银瑞信核心价值混合型证券投资基金49010.0046%49010
189长信利泰灵活配置混合型证券投资基金49010.0046%49010
190长信增利动态策略混合型证券投资基金42270.0040%42270
191西部利得事件驱动股票型证券投资基金41050.0038%41050
中国国际金融香港资产管理有限公司－
19234920.0033%34920
CICCFT4（R）
中国国际金融香港资产管理有限公司－
19334920.0033%34920
CICCFT4（QFII）
194建信养老金养颐嘉耀股票型养老金产品49010.0046%49010
新疆维吾尔自治区伍号职业年金计划建
19549010.0046%49010
信养老
196安徽省捌号职业年金计划建信组合49010.0046%49010
197四川省贰号职业年金计划建信组合49010.0046%49010
198四川省叁号职业年金计划建信组合49010.0046%49010
199恒越核心精选混合型证券投资基金49010.0046%49010
韩国投资信托运用株式会社-韩国投资2
20014840.0014%14840
号中国公募混合型基金
201中加核心智造混合型证券投资基金19600.0018%19600
新华安康多元收益一年持有期混合型证
20249010.0046%49010
券投资基金
203新华趋势领航混合型证券投资基金49010.0046%49010
204信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金49010.0046%49010
中信保诚中证800金融指数型证券投资
20523280.0022%23280基金（LOF）信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资
20637370.0035%37370
基金中信保诚盛裕一年持有期混合型证券投
20749010.0046%49010
资基金汇安上证证券交易型开放式指数证券投
20810410.0010%10410
资基金
209汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金49010.0046%49010
红塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资
21034310.0032%34310
基金太平智远三个月定期开放股票型发起式
21149010.0046%49010
证券投资基金
212申万菱信智能驱动股票型证券投资基金38600.0036%38600
申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券
21349010.0046%49010
投资基金
9214申万菱信新动力混合型证券投资基金49010.0046%49010
215华商高端装备制造股票型证券投资基金49010.0046%49010
华商智能生活灵活配置混合型证券投资
21649010.0046%49010
基金华商价值共享灵活配置混合型发起式证
21717760.0017%17760
券投资基金
218国投瑞银创新动力混合型证券投资基金49010.0046%49010
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券
21949010.0046%49010
投资基金国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资
22049010.0046%49010
基金
221国投瑞银产业趋势混合型证券投资基金49010.0046%49010
222兴业能源革新股票型证券投资基金49010.0046%49010
223兴业安保优选混合型证券投资基金21440.0020%21440
兴业多策略灵活配置混合型发起式证券
22423890.0022%23890
投资基金
225博道沪深300指数增强型证券投资基金38600.0036%38600
226博道盛彦混合型证券投资基金49010.0046%49010
横华国际资产管理有限公司-白溪稳健1
22720950.0020%20950
号基金
228华宝新兴消费混合型证券投资基金49010.0046%49010
229华宝价值发现混合型证券投资基金16540.0016%16540
华宝中证军工交易型开放式指数证券投
23024500.0023%24500
资基金
231华宝资源优选混合型证券投资基金49010.0046%49010
232华宝动力组合混合型证券投资基金49010.0046%49010
233金鹰策略配置混合型证券投资基金49010.0046%49010
金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资
23449010.0046%49010
基金信达澳银科技创新一年定期开放混合型
23549010.0046%49010
证券投资基金
大成国际资产管理有限公司-大成中国灵
23634920.0033%34920
活配置基金
237 长盛沪深 300指数证券投资基金（LOF） 3492 0.0033% 3492 0
长盛国企改革主题灵活配置混合型证券
23849010.0046%49010
投资基金长盛同益成长回报灵活配置混合型证券
23923280.0022%23280
投资基金（LOF）基金
10宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资
24049010.0046%49010
基金宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券
24149010.0046%49010
投资基金宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基
24249010.0046%49010
金
合计10569850.9909%10569850
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
四、中介机构核查意见经核查，保荐机构认为：
1、鼎阳科技本次首次公开发行股票网下配售限售股上市流通事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、行政法规、部门规章等的要求；
2、鼎阳科技本次首次公开发行股票网下配售限售股解禁的数量、上市流通
时间等符合相关法律、行政法规、部门规章等的要求；
3、截至本核查意见出具之日，鼎阳科技本次申请解除网下配售股份限售的
相关股东均严格履行了其在公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；
4、截至本核查意见出具之日，鼎阳科技与本次网下配售限售股上市流通相
关的信息披露真实、准确、完整。
（以下无正文）
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