绿盟科技:2022年员工持股计划（草案）摘要

证券代码：300369证券简称：绿盟科技绿盟科技集团股份有限公司
2022年员工持股计划（草案）摘要
二〇二二年六月绿盟科技集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要声明
本公司及全体董事、监事保证本次员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
1绿盟科技集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要
风险提示
一、公司员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本次员工持股计
划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
二、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属于初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
三、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险；若员
工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。
四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
2绿盟科技集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要
特别提示
一、绿盟科技集团股份有限公司（以下称“绿盟科技”或“公司”）2022年员工持股计划（以下称“本次员工持股计划”、“本计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《绿盟科技集团股份有限公司章程》的规定制定。
二、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊
派、强行分配等强制员工参加本计划的情形。
三、本次员工持股计划的参与对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要
作用和影响的公司部分董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司（含分公司及控股子公司）核心管理人员、核心技术（业务）人员。参与本次员工持股计划的总人数为132人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员为3人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
四、本次员工持股计划拟募集资金总额不超过771.35万元，最终募集资金
总额以实际募资总额为准。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。
五、本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的绿盟科技 A股普通股股票。本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。本次员工持股计划受让的股份总数不超过771.35万股，占公司当前股本总额
79858.4413万股的0.9659%。
六、本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票
总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
七、本次员工持股计划受让公司回购股份的价格为1元/股。
3绿盟科技集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要
八、本次员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、
30%、30%，各期具体解锁比例和数量根据持有人考核结果计算确定。
本次员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前，对员工持股计划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。
九、本次员工持股计划持有人自愿放弃其通过本计划所持标的股票的出席权、
提案权、表决权及除资产收益权外的其他股东权利。
十、存续期内，本次员工持股计划由公司自行管理。本计划成立管理委员会，
代表持有人行使股东权利，并对员工持股计划进行日常管理。
十一、公司实施本次员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。
公司董事会审议通过本次员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议，本次员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
十二、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有
关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因参与本次员工持股计划而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
十三、本次员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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目录
声明....................................................1
风险提示..................................................2
特别提示..................................................3
第一章释义.................................................6
第二章员工持股计划的目的和基本原则.................................7
第三章员工持股计划持有人的确定依据和范围...........................8
第四章员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格................10
第五章员工持股计划的存续期、锁定期及考核设置......................13
第六章员工持股计划的管理方式......................................18
第七章持股计划的资产构成及权益分配................................25
第八章员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置..................26
第九章公司与持有人的权利与义务....................................30
第十章员工持股计划的关联关系及一致行动关系........................32
第十一章其他重要事项...........................................34
5绿盟科技集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要
第一章释义
在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
绿盟科技、本公司、公司、指绿盟科技集团股份有限公司上市公司
员工持股计划、本次员工持指绿盟科技集团股份有限公司2022年员工持股计划
股计划、本计划本次员工持股计划草案、本《绿盟科技集团股份有限公司2022年员工持股计划指计划草案（草案）》出资参加本次员工持股计划的公司部分董事（不含独立持有人指董事）、高级管理人员、公司（含分公司及控股子公司）
核心管理人员、核心技术（业务）人员持有人会议指本次员工持股计划持有人会议管理委员会指本次员工持股计划管理委员会指本次员工持股计划通过合法方式受让和持有的绿盟标的股票指
科技 A 股普通股股票《绿盟科技集团股份有限公司2022年员工持股计划管《员工持股计划管理办法》指理办法》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东大会指本公司的股东大会董事会指本公司的董事会
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——《创业板规范运作指引》指创业板上市公司规范运作》
《公司章程》指《绿盟科技集团股份有限公司章程》
元、万元指人民币元、人民币万元
注：本计划中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第二章员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《创业板规范运作指引》等有
关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。公司员工自愿、合法、合规地参与本次员工持股计划，本次员工持股计划的实施旨在进一步搭建核心员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，进一步完善公司治理结构，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本次员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本次员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
（三）风险自担原则
本次员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
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第三章员工持股计划持有人的确定依据和范围
一、员工持股计划持有人的确定依据
（一）持有人确定的法律依据
本次员工持股计划的持有人是根据《公司法》《证券法》《指导意见》《创业板规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
所有参与对象必须在本次员工持股计划的存续期内，与公司或其分公司、控股子公司签署劳动合同或聘用合同。
（二）持有人确定的职务依据
本次员工持股计划的参与对象应符合以下标准之一：
1、公司董事（不含独立董事）、高级管理人员；
2、公司（含分公司及控股子公司）核心管理人员、核心技术（业务）人员。
符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
二、员工持股计划持有人的范围
本次员工持股计划的持有人包括公司部分董事（不含独立董事）、高级管理
人员、公司（含分公司及控股子公司）核心管理人员、核心技术（业务）人员，合计132人。
三、员工持股计划持有人的核实
公司聘请的律师事务所对参与对象的资格等情况是否符合相关法律、法规、
规范性文件、《公司章程》以及本次员工持股计划出具法律意见。
四、员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本次员工持股计划设立时资金总额不超过771.35万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本次员工持股计划的份额上限为771.35万份。员工持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。
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本次员工持股计划参与人员为公司员工，其中拟参与本次员工持股计划的公司董事、高级管理人员3人，认购总份额不超过183.00万份，占员工持股计划总份额的比例为23.7246%；其他核心管理人员、核心技术（业务）人员认购总
份额不超过588.35万份，占员工持股计划总份额的比例为76.2754%。
本次员工持股计划持有人名单及份额分配情况如下所示：
占本次员工拟认购份额对应拟认购份额序号姓名职务持股计划总股份数量上限上限（万份）
份额的比例（万股）
1胡忠华董事、总裁120.0015.5571%120.00
2叶晓虎董事、高级副总裁54.007.0007%54.00
3赵晓凡董事会秘书、副总裁9.001.1668%9.00
核心管理人员、核心技术（业务）人员
588.3576.2754%588.35（合计129人）
合计771.35100%771.35
注：1、参与本次员工持股计划的人员不包括公司独立董事。
2、公司全部有效的员工持股计划所持有的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所
持员工持股计划份额所对应的标的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。
3、本次员工持股计划的份额以参与对象实际出资为准。
本次员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本次员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，董事会薪酬与考核委员会应对该份额在参与对象间的分配方式进行确认，并根据员工实际缴款情况对参与对象名单及其认购份额进行调整。调整后，单一持有人所持本计划份额对应的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。
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第四章员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格
一、员工持股计划的资金来源
本次员工持股计划的资金来源包括员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为员工参加本计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
本次员工持股计划的筹集资金总额不超过771.35万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元。本次员工持股计划持有人具体持有份额及相应金额，根据其实际出资缴款情况而定。
二、员工持股计划的股票来源
本次员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的绿盟科技 A 股普通股股票。
公司于2020年11月13日召开第四届董事会第一次临时会议和第四届监事会第一次临时会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，并于2020年11月23日披露了《回购报告书》（公告编号：2020-078）。
公司于2021年2月4日披露了《关于回购股份实施完毕暨股份变动的公告》（公告编号：2021-008），公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份24176436股，占公司目前股本总额的3.03%，最高成交价为17.00元/股，最低成交价为13.20元/股，支付的总金额为359961178.19元（不含交易费用），公司本次回购股份已实施完成。
公司于2021年7月16日披露了《关于2021年员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2021-040），2021年7月16日公司收到中国证券登记结算有限责任公司下发的《证券过户登记确认书》，“绿盟科技集团股份有限公司回购专用证券账户”所持有的823.80万股公司股票已于2021年7月15日非
交易过户至“绿盟科技集团股份有限公司—2021年员工持股计划”，过户股份数量占公司总股本的1.03%。截至目前，公司回购专用证券账户持有公司股份
15938436股，占公司总股本的2.00%。
本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。
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三、员工持股计划的股票规模
本次员工持股计划持股规模不超过771.35万股，占公司当前股本总额
79858.4413万股的0.9659%。
本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。本次员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
本次员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
四、员工持股计划的股票购买价格及其确定方法
（一）购买价格
本次员工持股计划受让公司回购账户股份的价格为1元/股。
（二）购买价格的确定方法
本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的股份，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份，受让价格为1元/股。
公司为技术创新型企业，一直重视技术开拓、产品研发以及研发团队的建设。
多年来，公司培养、积累了一批高素质技术（业务）人员，为公司发展做出了巨大贡献。当前公司多项产品和技术处于研发阶段，核心技术（业务）人员的稳定对公司发展尤为重要。同时，公司所处的网络安全行业的发展也离不开高端人才的支持。目前，网络安全行业人才竞争较为激烈，中高端人才紧缺。因此，留住人才、充分调动人才的积极性是公司面临的迫切问题。
公司自成立以来一直重视人才培养和激励，建立了一套完善的人才培养和激励机制。公司自上市以来先后实施六期股权激励计划、一期员工持股计划，分批次对公司中高层管理人员、核心技术（业务）人员进行激励。本次员工持股计划的定价是公司基于实施股权激励的经验总结，参考了历次员工持股计划和股权激
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励的授予（行权）价格和激励效果，同时根据公司目前的经营现状、面临的日趋激烈的经营压力以及外部经济环境而做出的。
公司基于激励与约束对等的原则，对2022年至2024年的业绩目标设定了严格的公司业绩的考核要求和个人绩效考核条件，将股东利益、公司利益与员工利益紧密捆绑在一起；在激励份额分配上，坚持激励份额与贡献对等的原则。本次员工持股计划有利于吸引和保留优秀管理人才、核心技术（业务）人员，提高公司竞争力，充分调动员工积极性和创造性，实现公司可持续发展。本次员工持股计划需以合理的成本实现对参与对象合理的激励。以不损害公司利益为原则且充分考虑激励效果的基础上，本次员工持股计划受让公司回购股份的价格为1元/股，作为员工持股计划股票购买价格具有合理性与科学性。
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第五章员工持股计划的存续期、锁定期及考核设置
一、员工持股计划的存续期
（一）本次员工持股计划的存续期为48个月，自本次员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
（二）若本次员工持股计划所持有的标的股票全部出售，且按规定清算、分
配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本次员工持股计划可提前终止。
（三）本次员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。
（四）如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划所
持有的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
（五）公司将在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
（六）公司将至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划
所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《创业板规范运作指引》第7.8.7条的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。
二、员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
（一）本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自本次员工持股计划经公司股东大会审议通过且公司公告标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起12个月后分三期解锁，具体如下：
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解锁安排解锁时间解锁比例自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股
第一批解锁时点40%计划名下之日起算满12个月自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股
第二批解锁时点30%计划名下之日起算满24个月自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股
第三批解锁时点30%计划名下之日起算满36个月
本次员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
（二）本次员工持股计划的交易限制
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
1、公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
4、中国证监会及深交所规定的其他期间。
如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，以新的要求为准。
（三）本次员工持股计划锁定期的合理性、合规性说明本次员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。本次员工持股计划购买价格存在部分折价，因此锁定12个月后分三期解锁，各期解锁比例分别为40%、30%、30%。在依法合规的基础上，锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，
对员工产生相应的约束，从而更有效的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持股计划的目的，从而推动公司进一步发展。
三、员工持股计划的考核要求
（一）公司层面业绩考核要求
14绿盟科技集团股份有限公司2022年员工持股计划（草案）摘要
持有人获授的标的股票将自本次员工持股计划草案经公司股东大会审议通
过且公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起的12个月、
24个月、36个月后，依据2022年至2024年度持有人的业绩考核结果分期解锁，
并于标的股票解锁后择期将员工持股计划专用账户中相应的现金收益按持有人所持本计划份额的比例分配至持有人。
本计划考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以
2021年营业收入、净利润为业绩基数，对各考核年度的营业收入、净利润相比2021年营业收入增长率（A1）、净利润增长率（A2）同时进行考核，各年度业绩考核目标如下：
考核年度营业收入相比 2021 年营业收入增长率（A1）解锁期对应考核年度
目标值（Am1） 区间值（Ad1） 触发值（An1）
第一个解锁期202220%15%10%
第二个解锁期202340%32.5%22.5%
第三个解锁期202460%50%35%
考核年度净利润相比 2021 年净利润增长率（A2）解锁期对应考核年度
目标值（Am2） 区间值（Ad2） 触发值（An2）
第一个解锁期202220%15%10%
第二个解锁期202340%32.5%22.5%
第三个解锁期202460%50%35%
注：1、上述净利润是指合并报表扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润，并剔除全部有效期内的股权激励计划及员工持股计划股份支付费用的影响。
2、上述营业收入、净利润均以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所
载数据为计算依据。
根据上述指标各年度的考核目标完成情况，各期公司层面可解锁比例（X）与考核年度业绩完成度（A1、A2）相挂钩，具体解锁比例安排如下：
考核指标对应解锁比例考核指标业绩完成度（X1X2）
A1≥Am1 X1=100%考核年度营业收入相比
Ad1≤A1