三维通信:浙商证券股份有限公司关于三维通信股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

浙商证券股份有限公司
关于三维通信股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”、“保荐机构”）作为三维
通信股份有限公司（以下简称“三维通信”、“公司”）非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司非公开
发行股票的限售股份上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、非公开发行股票概况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准三维通信股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3312号）核准，公司向14名投资者非公开发行股票101695646股。本次非公开发行股票已于2021年12月10日在深圳证券交易所上市。本次发行后，公司股本由716962919股增加至
818658565股。本次非公开发行股份完成后至本核查意见出具之日，公司回购注销
2020年业绩承诺补偿股份1307310股，未发生配股、送股、公积金转增股份等其他
导致股份变动的事项。截至本核查意见出具之日，三维通信总股本为817351255股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）申请解除限售股东的承诺本次申请解除股份限售的股东承诺其所认购的公司本次非公开发行股票自上
市之日起6个月内不得转让。除上述承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了承诺，不
1存在违背相关承诺的情形。
（三）资金占用及违规担保情况
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股票的上市流通日期为：2022年6月13日。
（二）本次解除限售股票的数量为101695646股，占公司总股本的12.44%。
（三）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
持有限售股占公司总本次解除限售序号股东名称数量（股）股本比例股份数量（股）
1财通基金管理有限公司239782602.93%23978260
杭州玄武投资管理有限公司——
2141304341.73%14130434
玄武凝聚一号私募证券投资基金
3中国银河证券股份有限公司108695651.33%10869565
4华夏基金管理有限公司97826081.20%9782608
5俞佳露65217390.80%6521739
6国泰基金管理有限公司63043470.77%6304347
7华泰证券股份有限公司52173910.64%5217391
8李国银43478260.53%4347826
9 UBS AG 4347826 0.53% 4347826
10林金涛43478260.53%4347826
11诺德基金管理有限公司35869560.44%3586956
12薛小华34782600.43%3478260
国都创业投资有限责任公司——
1326086950.32%2608695
国都犇富1号定增私募投资基金
14何慧清21739130.27%2173913
合计10169564612.44%101695646
四、股本结构变动情况表
本次解除限售前后，公司的股本结构变动情况如下：
本次变动前本次变动本次变动后股份性质
股份数量（股）比例（%）股份数量（股）股份数量（股）比例（%）
2一、限售条件流
22527699127.56-10169564612358134515.12
通股/非流通股
高管锁定股12358134515.12-12358134515.12
首发后限售股10169564612.44-101695646--
二、无限售条件
59207426472.4410169564669376991084.88
流通股
三、股份总数817351255100.00-817351255100.00
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反其在三维通信非公开发行股票中做出的承诺的情形；公司本次解除
限售股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定。保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于三维通信股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
朱献晖陈忠志浙商证券股份有限公司
2022年6月7日
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