联赢激光:中山证券有限责任公司关于深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行战略配售限售股流通上市的核查意见

中山证券有限责任公司
关于深圳市联赢激光股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”或“保荐机构”）作为深圳
市联赢激光股份有限公司（以下简称“联赢激光”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律法规、行政法规、部门
规章及业务规则，对联赢激光首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，核查情况与意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2020年4月27日出具的《关于同意深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕801号），深圳市联赢激光股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票74800000股，并于2020年6月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为299200000股，其中有限售条件流通股231174308股，占公司总股本的77.2641%，无限售条件流通股68025692股，占公司总股本的
22.7359%。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，为深圳锦弘劭晖投资有限公司（参与跟投的保荐机构依法设立的相关子公司，以下简称“锦弘劭晖”）获配股票，限售期自公司股票上市之日起24个月。公司本次解除限售并申请上市流通股份数量为3740000股，将于2022年6月22日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等事项导致股本数量变化。三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为锦弘劭晖获配的战略配售股份，锦弘劭晖承诺其限售期为自公司首次公开发行股票在上海证券交易所上市交易之日起24个月。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
1、本次上市流通的限售股总数为3740000股，占公司目前股份总数的比
例为1.25%，限售期限为24个月。上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、本次上市流通日期为2022年6月22日。
3、限售股上市流通明细清单如下：
剩余限售序持有限售股持有限售股占公本次上市流通股东名称股数量
号数量（股）司总股本比例数量（股）
（股）
1深圳锦弘劭晖投资有限公司37400001.25%37400000
合计37400001.25%37400000
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股374000024
合计374000024
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
（一）截至本核查意见出具日，联赢激光本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；
（二）联赢激光本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；
（三）截止本核查意见出具日，联赢激光对本次限售股份上市流通的信息披
露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对联赢激光本次限售股份上市流通事项无异议。