科汇股份:山东科汇电力自动化股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688681证券简称：科汇股份公告编号：2021-030
山东科汇电力自动化股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
*本次上市流通的战略配售股份数量为2508378股，限售期为12个月。
本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
*除战略配售股份外，本次上市流通的限售数量为40821685股。
*本次上市流通日期为2022年6月16日。
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2021年4月27日出具的《关于同意山东科汇电力自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1499 号）同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
26170000股，并于2021年6月16日在上海证券交易所科创板上市，发行后总
股本为104670000股其中有限售条件流通股83278648股，无限售条件流通股为21391352股。具体情况详见公司于2021年6月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《科汇股份首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股份，涉及限售股股东140名，对应的限售股数量为43330063股，占公司现有总股本的41.3968%，限售期为自公司股票上市之日起12个月，将于2022年6月16日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
1三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《科汇股份首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》、《科汇股份首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
（一）股份锁定的承诺
1、董事、监事、高级管理人员承诺
公司担任董事、监事、高级管理人员的股东承诺如下：
“（1）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）在本人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，本人将及时按照
上海证券交易所的相关规定申报本人所持发行人股份及其变动情况，并遵守下列限制性规定：1）本人每年转让的发行人股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；2）离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份。3）法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
（3）本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，承诺仍将遵守下列限制性规定：1）本人每年转让的发行人股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的
25%；2）离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；3）法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
（4）在本人担任发行人董事、高级管理人员期间，若发行人在上市后六个月内，公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长六个月。如发行人发生除权除息事项，则上述发行价应做相应调整。
（5）本人不因职务变更或离职等原因而免除此项承诺的履行义务。
（6）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易
所规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本人直接或间接所持发行人股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。”
22、核心技术人员承诺
公司核心技术人员股东承诺如下：
“（1）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本人在发行人任职期间，本人将及时按照上海证券交易所的相关规定申报本人所持发行人股份及其变动情况，并遵守下列限制性规定：1）自所持首发前股份限售期满之日起4年内，本人每年转让的发行人股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%，减持比例可以累积使用；2）离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；3）法律、行政法规、部门规章或中
国证券监督管理委员会、证券交易所规定对核心技术人员股份转让的其他规定。
（3）本人在前述期间未满离职的，在离职后6个月内，承诺仍将遵守下列限制性规定：1）本人每年转让的发行人股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；2）离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；3）法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定对核心技术人员股份转让的其他规定。
（4）本人不因职务变更或离职等原因而免除此项承诺的履行义务。
（5）担任董事、监事、高管的核心技术人员除遵守本股份锁定承诺外，还
应遵守其关于董事、监事、高管的股份锁定承诺。如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本人直接或间接所持发行人股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。”
3、持股5%以上股东承诺
发行人持股5%以上机构股东山东省高新技术创业投资有限公司、深圳市华
信睿诚创业投资中心（有限合伙）承诺如下：
“（1）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本公司直接或间接所持发行人股份
3锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。”
（二）减持意向的承诺
1、持股5%以上股东承诺
发行人持股5%以上机构股东山东省高新技术创业投资有限公司、深圳市华
信睿诚创业投资中心（有限合伙）承诺如下：
“（1）如果在锁定期满后，本公司拟减持发行人股票的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划；
（2）本公司作为持有发行人5%以上股份的股东期间，本公司将通过发行人
在减持前按照《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及规范性指引的要求予以公告，并在相关信息披露文件中披露减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对发行人治理结构、股权结构及持续经营的影响；
（3）本公司减持发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
其他未明确事项，按照相关法律、法规及规范性文件的要求执行；
发行人首次公开发行股票并上市后，本承诺的内容与有关法律、法规或中国证监会、上海证券交易所、其他证券监管机构新颁布的规范性文件的规定相抵触时，以有关法律、法规或中国证监会、上海证券交易所、其他证券监管机构新颁布的规范性文件的规定执行。”除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见经核查，国海证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具日，科汇股份本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》
及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的要求；科汇股份对本次部分限售股份上市流通的信息披露真
实、准确、完整。保荐机构对科汇股份本次部分限售股上市流通事项无异议。
4五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为43330063股，占公司现有总股本的
41.3968%。
1、本次上市流通的战略配售股份数量为2508378股，限售期为12个月。
本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售数量为40821685股。
（二）本次上市流通日期为2022年6月16日。
（三）限售股上市流通明细清单
单位：股持有限售占公司总本次上市剩余限序号股东名称股数股本比例流通股数售股数
1山东省高新技术创业投资有限公司57804595.5226%57804590
2深圳市华信睿诚创业投资中心（有限合伙）41300003.9457%41300000
3淄博市高新技术创业投资有限公司27803002.6563%27803000
云南华信润城生物医药产业创业投资基金
4265000026500000
合伙企业（有限合伙）2.5318%
5樊五洲21901802.0925%21901800
6于晓红20110001.9213%20110000烟台源创现代服务业创业投资合伙企业（有
7159000015900000限合伙）1.5191%
8山东领新创业投资中心（有限合伙）10700001.0223%10700000
9考海龙10318910.9859%10318910
10任永恒10060000.9611%10060000
11王华刚10000000.9554%10000000
12孙玉斌9250000.8837%9250000
13沈光勇9000000.8598%9000000
14侯亚丽8700000.8312%8700000
北京恒润长图资产管理有限公司－天津恒
158000008000000
图坤汇企业管理中心（有限合伙）0.7643%
16深圳市麦哲伦资本管理有限公司8000000.7643%8000000
淄博远诚知识产权管理咨询合伙企业(有限
178000008000000
合伙）0.7643%内蒙古源创绿能节能环保产业创业投资合
187000007000000
伙企业（有限合伙）0.6688%
19徐建国5010000.4786%5010000
20刘军4000000.3822%4000000
21淄博新农基作物科学有限公司3800000.3630%3800000
22温亮3468550.3314%3468550
23张军3390000.3239%3390000
524刘家顺3100000.2962%3100000
25烟台真泽投资中心（有限合伙）3080000.2943%3080000
26欧阳晨2580000.2465%2580000
27张鑫2550000.2436%2550000
28王敬华2300000.2197%2300000
29王文波2120000.2025%2120000
30张翠云1820000.1739%1820000
31董春林1800000.1720%1800000
32吕宏亮1730000.1653%1730000
33李成刚1700000.1624%1700000
34熊立新1520000.1452%1520000
35毕义俭1500000.1433%1500000
36贾明全1500000.1433%1500000
37李峰1500000.1433%1500000
38李义成1500000.1433%1500000
39邵会臣1500000.1433%1500000
40王相安1500000.1433%1500000
41朱亦军1500000.1433%1500000
42韩正雷1460000.1395%1460000
43秦晓雷1390000.1328%1390000
44贾明娜1340000.1280%1340000
45陈桓杰1300000.1242%1300000
46徐伟1300000.1242%1300000
47王俊江1270000.1213%1270000
48李向飞1010000.0965%1010000
49陈晓1000000.0955%1000000
50董言涛1000000.0955%1000000
51宫士营1000000.0955%1000000
52李京1000000.0955%1000000
53杨建平1000000.0955%1000000
54赵义奎1000000.0955%1000000
55颜廷纯900000.0860%900000
56张涛870000.0831%870000
57方善忠820000.0783%820000
58陈恒800000.0764%800000
59刘新高800000.0764%800000
60王超800000.0764%800000
61王成800000.0764%800000
62张振国800000.0764%800000
63赵月奉800000.0764%800000
64马法龙750000.0717%750000
65毕淑冬730000.0697%730000
66夏强590000.0564%590000
667张军580000.0554%580000
68周友510000.0487%510000
69步养军500000.0478%500000
70程红500000.0478%500000
71程建军500000.0478%500000
72单超500000.0478%500000
73董金强500000.0478%500000
74付志波500000.0478%500000
75高振华500000.0478%500000
76巩亮500000.0478%500000
77李录照500000.0478%500000
78田茂芹500000.0478%500000
79万成500000.0478%500000
80王伟500000.0478%500000
81徐鑫500000.0478%500000
82由军川500000.0478%500000
83张嘎500000.0478%500000
84张海台500000.0478%500000
85张明魁500000.0478%500000
86张鑫500000.0478%500000
87周忠堂500000.0478%500000
88朱启林500000.0478%500000
89金琦440000.0420%440000
90董冰400000.0382%400000
91李全用400000.0382%400000
92李霞390000.0373%390000
93姜林320000.0306%320000
94钟广爱310000.0296%310000
95樊庆华300000.0287%300000
96耿海涛300000.0287%300000
97郭现杰300000.0287%300000
98刘领校300000.0287%300000
99刘新义300000.0287%300000
100孙昇云300000.0287%300000
101田成勇300000.0287%300000
102王志勇300000.0287%300000
103尹俊锋300000.0287%300000
104麦杨光230000.0220%230000
105上海银叶投资有限公司210000.0201%210000
106袁永荣210000.0201%210000
107孔德强200000.0191%200000
108李宗标200000.0191%200000
109王晓蕾200000.0191%200000
7110杨友莲200000.0191%200000
111沈国勇190000.0182%190000
112王志东150000.0143%150000
113北京瑞创投资咨询有限公司100000.0096%100000
114上海颐雍投资管理有限公司100000.0096%100000
115朱毅勇100000.0096%100000
116袁丁90000.0086%90000
117刘剑锋80000.0076%80000
118钱艳丽80000.0076%80000
119连贺70000.0067%70000
120杜剑峰50000.0048%50000
121许伟琼50000.0048%50000
122于燕40000.0038%40000
123高畅30000.0029%30000
124陆青30000.0029%30000
125曹祝康20000.0019%20000
126陈娜敏20000.0019%20000
127孙锴20000.0019%20000
128王海涛20000.0019%20000
129王杰20000.0019%20000
130冯晓明10000.0010%10000
131贾小康10000.0010%10000
132廖晓春10000.0010%10000
133刘艳华10000.0010%10000
134倪永兵10000.0010%10000
135孙铭景10000.0010%10000
136王继红10000.0010%10000
137徐治欣10000.0010%10000
138周思奇10000.0010%10000
山东科汇电力自动化股份有限公司未确认
13920000.0019%20000
持有人证券专用账户
国海证券－南京银行－国海证券科汇股份
140员工参与科创板战略配售集合资产管理计25083782.3965%25083780
划
合计4333006341.3968%433300630
注：合计数与各分项数之和尾数不符的情形均系四舍五入所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股4082168512
2战略配售股份250837812
合计-43330063-
8六、上网公告附件《国海证券股份有限公司关于山东科汇电力自动化股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》特此公告。
山东科汇电力自动化股份有限公司董事会
2022年6月8日
9