神思电子:中信建投证券股份有限公司关于神思电子技术股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于神思电子技术股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为神思电子技术股份有限公司（以下简称“神思电子”或“公司”）向特定
对象发行 A 股股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对神思电子本次
向特定对象发行股票解除限售上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次申请解除限售股份情况公司于2020年12月16日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神思电子技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
3388号）同意神思电子向特定对象发行股票的注册申请。
2021年12月2日，公司向济南玖悦股权投资基金合伙企业（有限合伙）、山东山科创新股权投资有限公司、JPMORGAN CHASE BANKNATIONAL ASSOCIATION、
范医东、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山红4号私募证券投资基
金、财通基金管理有限公司等6名特定对象发行27433628股，发行价格为
11.28元/股，本次发行募集资金总额为309999996.40元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币8311699.07元，实际募集资金净额人民币
301688297.33元。
新增股份已于2021年12月10日上市，发行后公司股本总额变更为
197040865股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺及履行情况
1、交易对方关于股份锁定期的承诺
认购方6名特定对象承诺：作为神思电子向特定对象发行股票的发行对象的认购方，承诺自公司本次发行的股票上市之日起6个月内，不转让所认购股份。
2、截至本公告出具日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份的上市流通时间为2022年6月10日（星期五）。
2、本次申请解除限售股份数量为27433628股，占目前公司股本总数的
13.92%；本次实际可上市流通数量为27433628股，占目前公司股本总数的
13.92%。
3、本次解除股份限售股东共计6名，涉及的证券账户合计31个。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股序持有限售股本次解除限股东名称证券账户名称号份总数售股份数量
济南玖悦股权投资基金合伙企济南胜悦投资管理有限公司－济南玖悦股
11108849811088498业（有限合伙）权投资基金合伙企业（有限合伙）
2山东山科创新股权投资有限公司山东山科创新股权投资有限公司53097345309734
JPMORGAN CHASE BANKNATIONAL JPMORGAN CHASE BANKNATIONAL
317699111769911
ASSOCIATION ASSOCIATION
4范医东范医东17699111769911
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁
5－宁聚映山红4号私募证券投资基17699111769911
聚映山红4号私募证券投资基金金
财通基金－建信理财“诚益”定增封闭式
理财产品2020年第1期－财通基金建兴诚8849688496益1号单一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有限公司－财通
353982353982
基金天禧定增15号单一资产管理计划
6财通基金管理有限公司
财通基金－黄聿成－财通基金理享1号单
442478442478
一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混
合类封闭式产品2020年第2期－财通基金8849688496
建兴诚鑫2号单一资产管理计划财通基金－张忠民－财通基金玉泉1005
8849688496
号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混
合类最低持有2年开放式产品－财通基金442478442478建兴诚鑫多元开放1号单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基金安吉102号
176991176991
单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混
合类封闭式产品2020年第8期－财通基金8849688496建兴诚鑫8号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混
合类封闭式产品2020年第9期－财通基金8849688496建兴诚鑫9号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混
合类封闭式产品2020年第10期－财通基8849688496金建兴诚鑫10号单一资产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增
132743132743
60号单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强21号私募证券投资
基金－财通基金悬铃1号单一资产管理计8849588495划
财通基金－招商银行－财通基金瑞通1号
3274332743
集合资产管理计划
财通基金－谢浩－财通基金上南金牛单一
8849688496
资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公司－财通
20353982035398
基金君享永熙单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司－财通
530973530973
基金东兴2号单一资产管理计划
财通基金－杜继平－财通基金天禧定增
106195106195
33号单一资产管理计划
财通基金－王永刚－财通基金天禧定增
8849588495
76号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化
8230182301
对冲19号集合资产管理计划
财通基金－杨伟－财通基金玉泉1019号
8849588495
单一资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公司－财通基金定增量化对冲23号单一资产管理计192035192035划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化
7256672566
套利9号集合资产管理计划财通基金－华泰证券－财通基金定增量化
4690346903
对冲21号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化
5486754867
对冲17号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金赣鑫定增
7522175221
量化对冲1号集合资产管理计划
中国邮政储蓄银行股份有限公司－财通稳
6283262832
进回报6个月持有期混合型证券投资基金
合计-2743362827433628
四、股本变动结构表
本次限售股份上市流通后，公司股本结构变动如下：
单位：股本次变动股本次变动前本次变动本次变动后份类型股份数量比例增加减少股份数量比例
一、有限售条件
2743362813.92%-2743362800.00%
的流通股份
首发后限售股2743362813.92%-2743362800.00%
二、无限售条件
16960723786.08%27433628-197040865100.00%
的流通股份
三、股本总数197040865100.00%--197040865100.00%
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构中信建投证券有限公司认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文
件的规定；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章的要求；公司本次解除限售股份股东严格履行了其做出的股份锁定承诺；
截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于神思电子技术股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
王慧能魏尚骅中信建投证券股份有限公司年月日