通合科技:中泰证券关于通合科技向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

中泰证券股份有限公司
关于石家庄通合电子科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“本保荐机构”）作为石
家庄通合电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“通合科技”）2021年度向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对通合科技
2021年度向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了核查，并出具核查
意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意石家庄通合电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1914号）核准，公司向10名特定对象发行普通股14140271股，并于2021年12月17日在深圳证券交易所上市，本次新增股份为有限售条件流通股，锁定期为6个月。本次发行完成后，公司总股本由159312928股增加至173453199股。
公司于2022年6月10日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案，公司
2022年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2022年6月10日为首次授予日，并同意向符合授予条件的108名激励对象授予119.97万股限制性股票。截至本核查意见出具之日，公司尚未完成2022年限制性股票激励计划归属工作。
截至本核查意见出具之日，公司总股本为173453199股，其中，有限售条件流通股份为33728241股，占公司总股本的19.45%；无限售条件流通股份为
139724958股，占公司总股本的80.55%。
二、本次申请解除限售的股东承诺及履行情况
1、本次申请解除限售的所有股东均作出以下承诺：
1本次获配股份自本次向特定对象发行股票新增股份上市之日起锁定6个月，
在此期间不予转让。本次获配的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排。
2、截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东后续未追加承诺。
3、截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东不存在非经营性占
用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的可上市流通日期为2022年6月17日（星期五）。
2、本次解除限售的股份数量为14140271股，占公司股本总额的比例为
8.1522%；本次解除限售股份实际可上市流通数量为14140271股，占公司股本
总额的比例为8.1522%。
3、本次申请解除限售的股东共计10名，共对应27个证券账户。
4、本次申请解除限售的股份不存在质押或冻结的情形。
5、本次解除限售股份及上市流通的具体情况如下表所示：
序所持限售股本次解除限售本次实际可上市股东名称
号份总数（股）数量（股）流通数量（股）
1吕强169683216968321696832
2夏同山961538961538961538
3刘春坦622171622171622171
4国信证券股份有限公司622171622171622171
5 UBS AG 622171 622171 622171
财通基金－邮储银行－
财通基金－玉泉渤海人565611565611565611寿1号资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财财通基金管
6通基金玉泉963号单一282812828128281
理有限公司资产管理计划
财通基金－韩波－财通基金安吉92号单一资产169683169683169683管理计划
2财通基金－陶静怡－财
通基金安吉102号单一113122113122113122资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲2号私募证券投资基
282812828128281
金－财通基金添盈增利
8号单一资产管理计划
财通基金－龚晨青－财通基金哈德逊99号单一565615656156561资产管理计划
财通基金－悬铃增强21
号私募证券投资基金－
565615656156561
财通基金悬铃1号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股
份有限公司－财通基金
135746613574661357466
君享永熙单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股
份有限公司－财通基金
339366339366339366
东兴2号单一资产管理计划
财通基金－王永刚－财通基金天禧定增76号单169683169683169683一资产管理计划
财通基金－聂琳－财通基金玉泉1020号单一资565615656156561产管理计划
财通基金－汉汇韬略量化1号私募证券投资基
565615656156561
金－财通基金玉泉1123号单一资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世精选3期私募证
券投资基金－财通基金169683169683169683天禧东源7号单一资产管理计划中国工商银行股份有限
公司－财通内需增长12
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个月定期开放混合型证券投资基金深圳国票金控创业投资基金管理有限
7公司－国票熙源智选2号私募证券投848425848425848425
资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－
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上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅
9848416848416848416
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3泰康人寿保险有限责任
622171622171622171
公司－投连－平衡配置泰康人寿保险有限责任
公司－分红－个人分红622171622171622171
-019L-FH002 深泰康资产管泰康人寿保险有限责任
10理有限责任622171622171622171
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公司－投连－安盈回报泰康资产聚鑫股票专项
型养老金产品－中国银622171622171622171行股份有限公司合计141402711414027114140271
四、股本结构变动表本次变动前本次变动后
项目本次变动（股）
股份数量（股）比例（%）股份数量（股）比例（%）
一、限售条件流通股3372824119.45-141402711958797011.29
高管锁定股1958797011.2901958797011.29
首发后限售股141402718.15-1414027100
二、无限售条件流通股13972495880.551414027115386522988.71
三、总股本173453199100.000173453199100.00
注1：最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准；
注2：若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次解除限售的股份持有人均严格履行了股份锁定的相关承诺。本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对通合科技本次解除限售上市流通事项无异议。
4（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于石家庄通合电子科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
张开军王文峰中泰证券股份有限公司年月日
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