东杰智能:2022年第一次临时股东大会法律意见书

国浩律师（上海）事务所
关于
东杰智能科技集团股份有限公司
2022年第一次临时股东大会
法律意见书
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27th Floor Garden Square No. 968 West Beijing Road Shanghai 200041 China
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2022年6月
1国浩律师（上海）事务所
关于东杰智能科技集团股份有限公司
2022年第一次临时股东大会法律意见书
致：东杰智能科技集团股份有限公司
东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第一次临时股
东大会于2022年6月24日召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）经公司聘请，委派律师出席本次股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》和《东杰智能科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），就本次股东大会的召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决程序等事宜发表法律意见。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本所律师通过视频方式对本次股东大会进行见证。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，本所律师以视频方式出席了本次股东大会，审查了公司提供的有关本次大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。
在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提供的文件和所作的说明是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。
公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处。
本法律意见书仅用于为公司2022年第一次临时股东大会见证之目的。本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报
2送深圳证券交易所审查并予以公告。
本所律师根据《证券法》第一百六十三条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于2022年6月8日在指定披露媒体上刊登召开本次股东大会通知（以下简称“通知”），通知载明了会议的时间、地点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系电话等。
本次股东大会现场会议于2022年6月24日14:00如期在太原市新兰路51
号公司会议室召开，召开的实际时间、地点和内容与公告内容一致。
本次股东大会提供网络投票方式，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年6月24日9:15--9:25，9:30--11:30和13:00--15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2022年6月24日
9:15--15:00期间的任意时间。
经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格
1、出席现场会议的股东及委托代理人经验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共9人，代表有表决权股份总数32923521股，占公司总股本的8.0991％。
2、出席及列席现场会议的其他人员经验证，出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及公司聘任律师，该等人员的资格符合法律、法规及《公司章程》的规定。
经验证，本次股东大会出席及列席人员的资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
3、参加网络投票的股东
根据公司提供的深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计11名，代表有表决权股份总数为1229961483股，占公司总股本的30.2567％。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，
由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
4、参加本次股东大会表决的中小投资者
参加本次股东大会表决的中小投资者共15人，代表有表决权的股份数为
10021338股，占公司有表决权股份总数的2.4652％。
三、本次股东大会未有股东提出新提案
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会审议了以下议案：
（一）审议《关于向不特定对象发行可转换公司债券决议及授权延期的议案》
总表决情况：
同意155915869股，占出席会议所有股东所持股份的99.9976％；反对3800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0024％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意10017538股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9621％；反对3800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0379％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
（二）审议《关于补选公司非独立董事的议案》
总表决情况：
同意155915869股，占出席会议所有股东所持股份的99.9976％；反对3800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0024％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意10017538股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9621％；反对3800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0379％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
经验证，公司本次股东大会现场会议对前述议案进行了表决，其他未现场出
4席的参会股东通过网络投票系统进行表决，并按《公司章程》规定的程序进行监票，并于网络投票截止后当场公布表决结果。出席现场会议的股东及股东代理人未对表决结果提出异议。
本次股东大会对前述议案以现场投票、网络投票相结合的方式进行了表决，按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并于网络投票截止后公布表决结果，同时对中小投资者的表决情况进行了单独统计。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如下：
本次股东大会审议的所有议案均获通过。
经验证，本次股东大会对所有议案的表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员的资格合法有效，本次股东大会表决程序及表决结果均合法有效。
（以下无正文）
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