天润乳业:中信建投证券股份有限公司关于新疆天润乳业股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于新疆天润乳业股份有限公司
非公开发行限售股份解除限售的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为新疆天润乳业股
份有限公司（以下简称“天润乳业”或“公司”）2021年非公开发行股票之保荐机构，根据《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对天润乳业2021年非公开发行限售股份解除限售事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天润乳业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2972号）核准，公司向17名特定投资者非公开发行人民币普通股51590909股，相关股份已在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成登记手续，并已于2021年12月30日在上海证券交易所上市，发行价格11.00元/股。
本次发行完成后，公司总股本由268599337股变更为320190246股，新增股份于2021年12月30日在上海证券交易所上市。
本次发行的对象、发行数量、限售期等具体情况如下：
锁定期
序号认购对象获配股数（股）获配金额（元）
（月）新疆生产建设兵团第十二师国有资产经营
11816044772176492500.00（集团）有限责任公司
厦门博芮东方投资管理有限公司-博芮东
26227272724999997.00
方价值12号私募证券投资基金
3建信基金管理有限责任公司6244545426899994.00
4乔中兴6109090911999999.00
5五矿证券有限公司6272727229999992.00
6上海世域投资管理有限公司-世域三期私6136363614999996.00
1锁定期
序号认购对象获配股数（股）获配金额（元）
（月）募证券投资基金
7中国银河证券股份有限公司6109090911999999.00
广州德汇投资管理有限公司-德汇尊享九
86272727229999992.00
号私募证券投资基金
广州德汇投资管理有限公司-德汇尊享私
96363636339999993.00
募证券投资基金
浙江龙隐投资管理有限公司-龙隐尊享8号
106109090911999999.00
私募证券投资基金
广州德汇投资管理有限公司-德汇优选私
116272727229999992.00
募证券投资基金
12财通基金管理有限公司6628181869099998.00
浙江龙隐投资管理有限公司-龙隐尊享2号
136109090911999999.00
私募证券投资基金
浙江龙隐投资管理有限公司-龙隐尊享15
146109090911999999.00
号私募证券投资基金
15新疆国有资本产业投资基金有限合伙企业6254545427999994.00
16山东惠瀚产业发展有限公司6227272724999997.00
新疆新动能定向增发一号股权投资合伙企
176109159712007567.00业（有限合伙）
合计-51590909567499999.00
二、本次限售股份解除限售的有关承诺及履行情况
（一）申请解除限售股东的承诺
本次解除股份限售的股东（控股股东不包含在内）承诺本次非公开发行股票完成后，其认购的股份自本次非公开发行结束之日起6个月内不得转让或上市交易，限售期结束后按中国证监会及上交所的有关规定执行。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了承诺，不存在违背相关承诺的情形。
（三）资金占用及违规担保的情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。
2三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份可上市流通日期：2022年7月1日；
2、本次解除限售股份的上市流通数量为35546137股，占公司总股本的
11.10%；
3、本次申请解除股份限售的股东人数为16名。
4、本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下：
本次可上市流序限售股份持有人持有限售股份本次可上市流通股数占公司备注
号名称数（股）通股数（股）总股本比例
（%）厦门博芮东方投资管理有限公司股份不存在质
1-博芮东方价值227272722727270.71%
押、冻结情况
12号私募证券投
资基金建信基金管理有股份不存在质
2244545424454540.76%
限责任公司押、冻结情况股份不存在质
3乔中兴109090910909090.34%
押、冻结情况五矿证券有限公股份不存在质
4272727227272720.85%
司押、冻结情况上海世域投资管
理有限公司-世股份不存在质
5136363613636360.43%
域三期私募证券押、冻结情况投资基金中国银河证券股股份不存在质
6109090910909090.34%
份有限公司押、冻结情况广州德汇投资管
理有限公司-德股份不存在质
7272727227272720.85%
汇尊享九号私募押、冻结情况证券投资基金广州德汇投资管
理有限公司-德股份不存在质
8363636336363631.14%
汇尊享私募证券押、冻结情况投资基金浙江龙隐投资管股份不存在质
9理有限公司-龙109090910909090.34%
押、冻结情况隐尊享8号私募
3本次可上市流
序限售股份持有人持有限售股份本次可上市流通股数占公司备注
号名称数（股）通股数（股）总股本比例
（%）证券投资基金广州德汇投资管
理有限公司-德股份不存在质
10272727227272720.85%
汇优选私募证券押、冻结情况投资基金财通基金管理有股份不存在质
11628181862818181.96%
限公司押、冻结情况浙江龙隐投资管
理有限公司-龙股份不存在质
12109090910909090.34%
隐尊享2号私募押、冻结情况证券投资基金浙江龙隐投资管
理有限公司-龙股份不存在质
13109090910909090.34%
隐尊享15号私押、冻结情况募证券投资基金新疆国有资本产股份不存在质
14业投资基金有限254545425454540.80%
押、冻结情况合伙企业山东惠瀚产业发股份不存在质
15227272722727270.71%
展有限公司押、冻结情况新疆新动能定向增发一号股权投股份不存在质
16109159710915970.34%资合伙企业（有押、冻结情况限合伙）
合计355461373554613711.10%-
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变化和股东持股变化情况
本次解除限售前后的股本结构如下：
本次限售股份本次限售股份股份类型上市流通前本次变动数上市流通变动后
股份数量（股）比例股份数量（股）比例
一、限售条件流通股/
5159090916.11%-35546137160447725.01%
非流通股
二、无限售条件流通股26859933783.89%3554613730414547494.99%
总股本320190246100%320190246100%
注：以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司上海分公司
4出具的股本结构表为准
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：天润乳业本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年
1月修订）》等有关法律法规的规定；限售股份持有人严格履行了公司非公开发
行股票并上市前所做的承诺，本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对本次限售股份解除限售事项无异议。
（以下无正文）5（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于新疆天润乳业股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
熊君佩易述海中信建投证券股份有限公司年月日