泰胜风能:国浩律师（上海）事务所关于上海泰胜风能装备股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

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国浩律师（上海）事务所关于上海泰胜风能装备股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
致：上海泰胜风能装备股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师（上海）事务所接受上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派律师出席并见证了公司于2022年6月29日（星期三）下午13:30时起在上海市
金山区卫清东路1988号402会议室召开的公司2021年年度股东大会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《上海泰胜风能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序公司董事会于2022年6月8日在中国证监会指定创业板信息披露网站上向公
司股东发出了召开2021年年度股东大会的会议通知。经核查，通知及补充通知载明了会议的时间、地点、内容，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、联系电话和联系人的姓名等事项。
2022年6月15日，公司控股股东广州凯得投资控股有限公司书面提出增加临
1/6时提案《关于公司2021年度利润分配方案的临时议案》《关于购买董监高责任险的临时议案》等2项议案作为临时提案。2022年6月17日，公司董事会在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露了《上海泰胜风能装备股份有限公司关于
2021年年度股东大会新增临时提案的公告》。
本次股东大会由公司董事会召集，于2022年6月29日（星期三）下午13:30时起在上海市金山区卫清东路1988号402会议室召开，会议由公司董事长主持。
会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致。
本次股东大会网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的起止时间为2022年6月29日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统进行投票的起止时间为2022年6月29日9:15-15:00。网络投票时间与通知内容一致。
经本所律师核查，公司在本次股东大会召开二十日前刊登了会议通知，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知一致。
本次会议的召集、召开程序符合公司法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代表
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。根据对出席本次股东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个
人身份证明等相关资料的审查，以及深圳证券信息有限公司提供的数据资料显示，现场出席本次股东大会的股东及委托代理人以及通过网络投票的股东共计36人，代表公司股份379191819股，占公司股份总数的40.5596%。其中：
（1）参加现场会议的股东及其代理人共计8人，代表公司股份376713950股，占公司股份总数的40.2946%；
（2）根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票时间内
通过网络投票系统进行表决的股东共计28人，代表公司股份2477869股，占公司股份总数的0.2650%。2、出席会议的其他人员出席会议人员除上述股东及股东代表外，还有公司的董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及公司聘请的律师也列席了本次股东大会。
经本所律师核查，本次股东大会召集人资格、出席人员资格均符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会临时提案情况经查验，本次股东大会有增加临时提案，具体情况如下：
2022年6月17日，公司董事会在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露了《上海泰胜风能装备股份有限公司关于2021年年度股东大会新增临时提案的公告》，公告公司控股股东广州凯得投资控股有限公司在2022年6月15日提出临时提案并书面提交股东大会召集人，临时提案具体内容如下：
（1）《关于公司2021年度利润分配方案的临时议案》；
（2）《关于购买董监高责任险的临时议案》。
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。
据此，本所律师认为，上述临时提案属于公司股东大会的职权范围，有明确的的议题和具体决议事项，提案人资格、提案内容及提案程序符合相关规定。本次股东大会的临时提案合法有效。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议并以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网络投票结束后，本次股东大会的计票人、监票人合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改列入会议议程的提案。为尊重中小投资者的利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）文件精神，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者标准按《股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定执行。
（二）本次股东大会对各提案的表决具体情况如下：
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议公告中列明的提
案进行了逐项审议，并审议通过了如下议案：
1、《关于公司的议案》；
2、《关于公司的议案》；
3、《关于公司的议案》；
4、《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司的议案》；
5、《关于公司2021年年度报告全文及摘要的议案》；
6、《关于向银行申请综合授信额度的议案》；
7、《关于向全资子公司提供担保的议案》；
8、《关于公司2021年度利润分配方案的临时议案》；
9、《关于购买董监高责任险的临时议案》。
除上述审议通过的议案外，递交本次股东大会审议的《关于公司2021年度利润分配方案的议案》因未获得出席会议股东、股东代表及参加网络投票股东半数
以上表决权同意，该议案未获通过。
经验证，本次股东大会表决结果及表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议决议由出席会议的公司董事签名，表决结果合法有效。
四、结论意见：
通过现场见证，本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》及《公司章程》等相关规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、合法、有效，本次股东大会形成的决议合法有效。（以下无正文）（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海泰胜风能装备股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人：主办律师：
李强苗晨王珍
2022年6月29日